2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》考前复习题[第一篇]
2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》考前
复习题[第一篇]
一、单选题-1/知识点：章节测试
将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是( )。
A.交易工具
B.金融资产到期期限
C.交割方式
D.金融资产的种类
二、单选题-2/知识点：章节测试
债券的开户合同应当包括如下事项( )。
①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的条件和程序
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
三、单选题-3/知识点：章节测试
按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为( )等。
①股票基金②债券基金③混合型基金④货币市场基金
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
四、单选题-4/知识点：章节测试
下列做法中，不符合相关规定的是( )。
A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户
B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名
C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户
D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
五、单选题-5/知识点：章节测试
我国证券公司短期融资券（）。
Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
六、单选题-6/知识点：章节测试
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
七、单选题-7/知识点：章节测试
金融市场通过竞争性的价格决定(利率)，将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。
这反映了金融市场重要性的( )。
A.促进储蓄-投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控
八、单选题-8/知识点：章节测试
国债的竞争性招标方式包括( )。
A.单一价格和修正的多重价格招标方式
B.单一利率和修正的多重利率招标方式
C.单一利率和修正的多重价格招标方式
D.单一价格和修正的多重利率招标方式
九、单选题-9/知识点：章节测试
证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列( )内容进行审查。
①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
十、单选题-10/知识点：章节测试
约翰?格利和爱德华?肖在20世纪50年代提出了( )，揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。
A.储蓄—投资转化机制
B.利率—投资互动机制
C.储蓄—利率互动机制
D.收入—投资转化机制
十一、单选题-11/知识点：章节测试
首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的( )。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
十二、单选题-12/知识点：章节测试
以下说法正确的有( )。
①期货合约在交易所内交易②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金③期货合约具备对冲机制，履约回旋余
地较大④远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
十三、单选题-13/知识点：章节测试
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
这体现了金融衍生工具基本特征中的( )。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
十四、单选题-14/知识点：章节测试
伞形基金又称为( )，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。
A.分级基金
B.混合型基金
C.结构型基金
D.系列基金
十五、单选题-15/知识点：章节测试
国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为( )。
A.0．01％
B.0．001％
C.0．1％
D.0．0001％
十六、单选题-16/知识点：章节测试
金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为( )。
A.每日价格波动限制及断路器规则
B.保证金制度
C.结算所和无负债结算制度
D.集中交易制度
十七、单选题-17/知识点：章节测试
若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为（）。
A.4．4
B.4．7
C.5．3
D.5．9
十八、单选题-18/知识点：章节测试
设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币（）元。
A.157．5
B.192．5
C.307．5
D.500．0
十九、单选题-19/知识点：章节测试
根据募集方式的不同，可将投资基金分为( )与( )两大类。
A.契约型基金；公司型基金
B.封闭式基金；开放式基金
C.公募基金；私募基金
D.主动型基金；被动型基金
二十、单选题-20/知识点：章节测试
常见的衍生工具包括( )。
①期权②远期③互换④债券
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④。
2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》考前练习题[十五]
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2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》考前练习题[十五]一、单选题-1/知识点：章节测试以下关于连续竞价时的成交价格确定原则，正确的有（）。
Ⅰ．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价Ⅱ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价Ⅳ．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试在新加坡上市的外资股被称为（）。
A.H股B.N股C.S股D.L股三、单选题-3/知识点：章节测试以下属于证券投资基金特点的有（）。
Ⅰ、集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是( )。
①公司经营状况好，股价上升②公司经营状况好，股价下降③公司经营状况差，股价上升④公司经营状况差，股价下降A.①③B.②④C.①④D.②③五、单选题-5/知识点：章节测试承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有（）。
Ⅰ．场内不挂牌分销Ⅱ．场内挂牌分销Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．境外分销A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、六、单选题-6/知识点：章节测试（）是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。
A.集中竞价B.集合竞价C.连续竞价D.竞拍竞价七、单选题-7/知识点：章节测试私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。
A.50％B.30％C.20％D.10％八、单选题-8/知识点：章节测试中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从( )核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题(网友回忆版)一
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）一[单选题]1.下列不属于衍生品市场的（江南博哥）是（）A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场参考答案：D参考解析：常见的衍生工具包括远期.期货.期权.互换等[单选题]2.在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系参考答案：D参考解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央银行为主导.国有商业银行为主体，包括股份制商业银行.城市商业银行.农村商业银行.跨国银行.农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司.期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介.信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司.财产保险公司.再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
[单选题]3.下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。
参考答案：C参考解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势.当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
[单选题]4.中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，（）。
A.既可以发行股票，也可以发行债券B.不可以发行股票，但可以发行债券C.可以发行股票，但不可以发行债券D.既不可以发行股票，也不可以发行债券参考答案：A参考解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。
在一些国家（如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
2019证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题1.doc
2019证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题12019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题11.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日2.若名义利率为6%，通货膨胀率为0.5%，则实际利率应为()%。
A.6.5B.5.5C.5.25D.63.按照风险因素划分，金融风险不包括()。
A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险4.全面的风险管理的含义不包括()。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理5.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额6.开立证券账户应坚持()原则。
A.合法性和同一性B.合法性和真实性C.同一性和真实性D.合法性和有效性7.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是()。
A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征8.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。
那么四位投资者交易的优先顺序为()。
A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是()。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。
2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》考前练习题[第三篇]
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2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》考前练习题[第三篇]一、单选题-1/知识点：章节测试上市公司发生下列( )情形，应当被强制退市。
①上市公司社会公众持股比例不足10％②上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④二、单选题-2/知识点：章节测试从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为( )。
A.一年B.半年C.一季度D.一个月三、单选题-3/知识点：章节测试（）职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行四、单选题-4/知识点：章节测试按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司增发股票需要满足( )。
①除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。
②发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价③最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于百分之六④上市公司最近12个月内没有受到证券交易所的公开谴责A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④五、单选题-5/知识点：章节测试根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)》，( )业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务六、单选题-6/知识点：章节测试债贷组合是按照( )模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的2.[单选题]债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A)15，30B)20，45C)15，45D)20，303.[单选题]（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A)证券经纪业务B)证券投资顾问业务C)证券投资咨询业务D)证券资产管理业务4.[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征下列不属于货币市场的有（ ）。
A)股票市场B)银行间同业拆借市场C)商业票据市场D)大额可转让存单市场6.[单选题]下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。
2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》习题精练[第一篇]
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2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》习题精练[第一篇]一、单选题-1/知识点：章节测试证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券发行机构二、单选题-2/知识点：章节测试下面有关风险的相关内容，说法正确的是( )。
①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件②风险敞口在特定情况下是可以管控的③风险识别包括感知风险和分析风险两个环节④风险补偿是指在风险损失发生之前通过金融交易的价格补偿获得风险回报，以及在损失发生之后通过抵押、质押、保证、保险等获得补偿A.①③B.①②③C.①③④D.①②③④三、单选题-3/知识点：章节测试证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。
A.80％B.60％C.50％D.30％四、单选题-4/知识点：章节测试在SETS系统交易的证券必须符合的条件是( )。
①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价A.①③B.①④C.②④D.②③五、单选题-5/知识点：章节测试证券投资基金收入的构成包括（）。
Ⅰ．利息收入Ⅱ．营业收入Ⅲ．变现收入Ⅳ．投资收益A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ六、单选题-6/知识点：章节测试上市公司募集资金使用中不符合规定的是( )。
A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定七、单选题-7/知识点：章节测试下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
2020证券从业资格考试-金融市场基础知识真题题库汇编4套
目录《金融市场基础知识》真题汇编(一) (1)《金融市场基础知识》真题汇编(二) (22)《金融市场基础知识》真题汇编(三) (44)《金融市场基础知识》真题汇编(四) (65)《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．基金管理人与托管人之间的关系是（）。
A．委托与受托的关系B．相互制衡的关系C．监督与被监督的关系D．管理与被管理的关系2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A．参与优先股B．可赎回优先股C．非参与优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的是（）。
A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。
A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。
A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（）。
A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。
A．增发股票B．股份回购C．股票分割D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。
A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(一)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
A．按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B．按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C．按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D．按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】B【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。
按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
2．2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
A．全国中小企业股份转让系统B．科创板市场C.主板市场D.区域股权交易市场【答案】D【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B.贷款承诺C.银行承兑汇票D．委托贷款【答案】A【解析】商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》-第一章金融市场体系章节专项练习题库
证券从业资格考试《金融市场基础知识》（第一章金融市场体系章节专项练习题库）[单选题] 1、常见的衍生工具包括（）。
①期权②远期③互换④债券A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。
[单选题] 2、二级市场的重要功能有（）。
①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险A ①②B ②④C ②③D ①③正确答案：C答案解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。
提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。
二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。
一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。
[单选题] 3、常见的间接融资方式有（）。
①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查间接融资方式。
间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。
[单选题] 4、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中A I、II、III、IVB I、II、IVC II、IVD III、IV正确答案：A答案解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题1
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题1第1题：混合基金的风险( )股票基金，预期收益则要( )债券基金。
A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于答案：A第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于( )人民币。
A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元答案：A第3题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为( )。
A.20B.18C.55.56D.50答案：D第4题：下列不属于银行业监管机构的是( )。
A.中国银行业监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业协会D.国家外汇管理局答案：C第6题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A.美国B.英国C.日本D.德国答案：A第7题：下列属于非证券金融市场分类的是( )。
A.股权投资市场B.信托市场C.融资租赁市场D.主板市场答案：D第8题：下列关于外国债券的论述中，正确的是( )。
A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券B.在美国发行的外国债券被称为武士债券C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家答案：D第9题：我国混合资本债券的基本特征不正确的是( )。
A.期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息答案：A第10题：根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于( )人，并且有基金从业资格。