工程索赔的基本概念
工程索赔与反索赔
6、业主审查索赔处理
当工程师确定的索赔超过其权限范围时，必须报请 业主批准。
7、承包人是否接受最终索赔处理
承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理 即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通 过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最 理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁解决
❖ 1、人工费
C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)为索赔的人工费，CL1为人工单价
上涨引起的增加费用，CL2为人工工时增加 引起的费用，CL3为劳动生产率降低引起的 人工损失费用。
❖ 承包商可以提出人工费的索赔的情况
❖ 因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成工程延误， 导致承包商人工单价的上涨和工作时间的延长。
工程变更
设计原因
业主方原 因
承包商原 因
外界条件
加
改 变
提 高
业
速工 工主
施作 程失
工范 质误
围量
承 包 商 失 误
承 包 商 建 议
现 场 条 件 变 化
技 术 标 准 变 化
设计变更
现场施工 签证变更
图 工程变更的分类
合同变更
三、工程师索赔管理原则
1、公正原则 2、及时履行职责原则 3、协商一致原则 4、诚实信用原则
2、按索赔的依据分类 ❖ 合同内索赔
❖ (Contractual Claim) ❖ 合同外索赔
❖ (Non-Contractual Claim) ❖ 道义索赔
❖ (Ex-Gratia Payment)
3、按索赔目标分类 ❖ 工期索赔 ❖ (Claim for Extension of Time) ❖ 费用索赔 ❖ (Cost Claim)
简述建设工程施工索赔程序
简述建设工程施工索赔程序一、索赔的概念建设工程施工索赔是指施工单位在承建工程过程中，由于发生设计变更、工程延期、工料价格波动或其他合同约定之外的原因，导致施工方损失或产生额外费用的一种请求补偿或赔偿的诉求。
索赔是在事实、合同、法律基础上提出，旨在维护施工方的合法权益。
二、索赔的种类1. 设计变更索赔：施工方按照原设计要求施工，但后期设计方或监理单位要求进行设计变更，导致额外工作或费用增加，施工方可以提出设计变更索赔。
2. 工程延期索赔：由于不可抗力、合同变更等原因导致工程延期，施工方因此遭受损失或产生额外费用，可提出工程延期索赔。
3. 工料价格波动索赔：由于市场波动或其他经济原因，工程中使用的材料价格发生变化，致使施工方成本增加，可提出工料价格波动索赔。
4. 其他索赔：包括施工方为应对不可预见的情况、补偿额外工作量等额外费用的索赔。
三、索赔程序1. 提出索赔申请：施工方应当书面向业主或监理单位提出索赔申请，明确索赔的事实、理由、数额及证据等，并在指定时间内提交索赔资料。
2. 确认索赔事实：业主或监理单位应认真审查并核实索赔申请，有必要进行现场核查或相关证据的调查，确认索赔事实的真实性。
3. 协商解决：双方应当在充分交换意见的基础上，进行协商并寻求解决方案。
如双方无法达成一致，可由双方各自委派代表组成的调解小组进行调解。
4. 确认索赔数额：经调解或协商后，双方对于索赔数额达成一致后，应签订索赔确认协议，并进行书面确认。
5. 履行索赔协议：业主应按照索赔确认协议的约定，及时支付索赔款项，并确保施工方按协议履行相关义务。
四、应注意事项1. 提前准备相关证据：施工方在提出索赔申请时，应搜集相关证据，确保索赔事实清晰可靠。
2. 遵守合同规定：索赔程序应当遵守双方在合同中约定的程序和规定，确保索赔的合法性和有效性。
3. 保持沟通与协商：在索赔过程中，双方应保持良好的沟通，倡导协商解决争议，以达成双赢的结果。
索赔案例——精选推荐
一、工程索赔（一）主要考核知识点：1、工程索赔的基本概念在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。
工程索赔是双向的，通常将承包人向发包人提出的索赔称为施工索赔，将发包人向承包人提出的索赔称为反索赔。
根据索赔的内容不同，可将施工索赔分为工期索赔和费用索赔。
施工索赔成立必须同时具备如下几项条件：（1)与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；（2)造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失；（3)造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险；（4)承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。
施工索赔文件包括：索赔意向通知、索赔报告、详细计算书与证据。
2、施工索赔程序《建设工程施工合同（示范文本）》规定的施工索赔程序如下：（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后的28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。
3、施工索赔的计算（1）工期索赔的计算在工期索赔中首先要划清施工进度拖延的责任。
因承包人的过失或应由承包商承担的风险事件发生造成的施工进度拖延，属于不可原谅的延期，是不能给予工期补偿的；只有因业主的过失或应由业主承担的风险事件发生造成的施工进度拖延，才是可原谅的延期，才能给予工期补偿。
有时进度拖延的原因中可能包含有双方责任，此时工程师应进行详细分析，分清责任比例，只有可原谅延期部分才能给予工期补偿。
土木工程索赔基本理论
发包人或工程师发布的各种书面指令和确认书，以及承包人要求、请求、通知书。
4
气象报告资料。
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投标前业主提供的参考资料和现场资料
6
施工现场记录
7
工程各项经业主或工程师签认的签证。
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施工现场记录 工程各项经业主或工程师签认的签证。 工程结算资料和有关财务报告。 各种检查验收报告和技术鉴定报告 各类财务凭证。 其他。 例某公司承包的一幢地下2层、地上30层的钢筋混凝土高层建筑，合同规定结构施工工期仅为13.5个月，每拖延1天罚款6000美元。开工之初，许多人
都预计要拖期1个月。但在施工过程中，项目经理部严格管理，设立专职管理人员，及时收集、整理、保存各种资料和来往函件，他们根据合同中不可抗力条款，从当地天文台、气象台取得日降水量超过25mm、6小时内风速连续超过7级的气象资料，及时与工程师办理了签证，成功地向业主索赔40天工期，并在原定的工期内完成了合同范围内的结构施工。
索赔的证据
各种合同文件
索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。常见的索赔证据主要有
施工日志及工长工作日志、备忘录等
工程有关施工部位的照片及录象等
1
工程各项往来信件
2
工程各项会议纪要、协议及其其他各种签约、定期与业主雇员的谈话资料等
5
=12423.5×127.5
6
=1614978.75(LE)
案例分析
1
2
翻译的错误是经常发生的，它会造成对合同理解的错误和报价的错误。由于不同语言之间存在着差异，工程中又有一些习惯用语。对此如果在投标前把握不准或不知业主的意图，可以向业主询问，请业主解答，且不可自以为是地解释合同。
工程索赔的基本概念
——两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合 ➢ 在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何 非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响， 直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。
18
工期索赔
交叉延误
➢ 如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双 方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可 以对超出部分的时间进行索赔。
问题1：由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商 经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的 造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔 要求。该索赔要求是否可以被批准？为什么？
31
索赔案例
【案例1】某工程项目采用了固定单价施工合同。工程招标文件参考资料
中提供的用砂地点距工地4KM。但是开工后，检查该砂的质量不符合要 求，承包商只得从另一距工地20KM的供砂地点采购。而在一个关键工 作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日至5月26日承包商的 施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续施 工图直到6月10日才交给承包商；6月7日至6月12日施工现场下了罕见 的特大暴雨，造成 6月11日到6月14日的该地区供电全面中断。
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费用索赔
可索赔费用
▪ 可索赔费用的组成
人工费
材料费
施工机械使用费 分包费 现场管理费 利息 总部管理费
自有设备——按利台润班折旧费计算
租赁设备——按实际租金和进退场 分摊费计算
业主增加额外工程的人工费 非承包人原因的工程延误导致的人员窝工费 和工资上涨费
非承包人责任导致工效降低而增加的人工费 法定工资上涨 业主增加额外工程的材料费 非承包人原因的工程延误导致的材料价格上 涨及超期存储费 客观原因材料价格大幅度上涨
第八章 工程索赔与反索赔管理
3.按索赔目的分类 （1）工期索赔 （2）费用索赔 4.按索赔的处理方式分类 （1）单项索赔 （2）总索赔 通常在如下几种情况下采用总索赔： ①在工程实施过程中，有些单项索赔原因和影响都 很复杂，不能立即解决，或双方对合同的解释有争 议，而合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项 索赔留到工程后期解决。 ②业主拖延答复单项索赔，使施工过程中的单项索 赔得不到及时解决。许多业主就以拖的办法对待索 赔，常常使索赔谈判旷日持久，使得许多索赔要求 只能集中起来处理。
4.1 索赔报告的编写技巧： a 索赔事件是真实的 b 责任分析清楚明确 c 简洁，条理清楚，各种结论定义准确， 有逻辑述 反索赔一般有两层含义，其一是业主或 者监理工程师对承包人的索赔要求进行分析 评议和反驳，否定其不合理的地方，接受其 合理的要求。其二是认为索赔时双方的，承 包人可以向业主提出索赔，则业主反索赔。 业主也可能向承包人提出索赔，则承包人必 须反索赔。
二、反索赔的步骤 1.索赔要求或报告的时限性 2.索赔事件的真实性 3.干扰事件原因、责任分析 4.索赔理由分析 5.索赔证据分析 6.索赔值审核
三、反索赔报告 对总索赔的反索赔报告，一般应包括 以下内容。 1.对索赔报告的答复信 2.反索赔报告的正文 3.附件
2.4索赔时效的效力 届满则索赔权即诉讼权消灭 有效的抗辩理由 2.5 适用范围 2.6 索赔时效期间的计算 索赔事件开始发生时 知道或应知道索赔事件发生时
思考：索赔时效能否中止？
三、工程索赔文件 1.索赔信 2.索赔报告 3.附件 四、索赔报告的内容 总论部分 根据部分 计算部分 证据部分
二、索赔的成因 （1）业主违约 （2）监理工程师指令、通知 （3）合同缺陷 （4）工程变更 （5）施工条件变化 （6）不可抗力事件 （7）其他承包人干扰 （8）国家政策及法律、法规变更
名词解释 工程施工索赔
名词解释工程施工索赔一、工程施工索赔的背景在工程项目的实施中，由于各种原因导致工程方面发生额外费用或损失是非常常见的。
这些原因可能包括设计变更、现场施工条件与预期不符、合同规定的风险分配不合理、双方误解或错误理解等。
当这些原因导致工程方面发生费用或损失时，工程方往往会提出索赔要求。
而被索赔方则需要根据合同协议、相关法律法规、实际情况等因素来判断索赔请求的合理性，做出相应的决策。
二、工程施工索赔的定义工程施工索赔是指在工程项目实施过程中，由于各种原因导致工程方面发生额外费用或损失，工程施工方要求对方承担相应责任并进行补偿的一种行为。
工程方在提出索赔请求时，通常需要提供相关证据、数据等支撑材料，并说明索赔的理由和计算方法。
三、工程施工索赔的基本要素工程施工索赔的基本要素包括索赔请求、索赔原因、索赔金额、索赔证据等。
在提出索赔请求时，工程方需要清晰地表达索赔原因，提供相应的证据材料支持，并说明索赔的计算方法和金额。
被索赔方则需要对索赔请求进行审查、评估，并根据具体情况做出合理的决策。
四、工程施工索赔的类型根据索赔的原因和内容，工程施工索赔可以分为多种类型。
常见的索赔类型包括工程变更索赔、工程延期索赔、工程不足索赔、工程错误索赔、工程争议索赔等。
每种类型的索赔都有其特定的要求和处理方式，需要根据具体情况来进行处理。
五、工程施工索赔的处理原则在处理工程施工索赔时，通常需要遵循一定的处理原则。
其中包括保持公正、客观和透明、遵守合同规定、尊重实际情况、尽量协商解决、依法处理等。
只有在遵循这些原则的基础上，才能更好地处理工程施工索赔，并最终达成双方的协议。
六、工程施工索赔的影响工程施工索赔的处理结果可能对工程项目的进度、质量、成本等方面产生重要影响。
如果索赔处理不当，可能会导致双方关系恶化，影响到工程项目的正常实施。
因此，需要在处理工程施工索赔时，谨慎、客观地处理，寻求双方的合作和协商，以达成双方的共识。
七、工程施工索赔的案例分析通过对一些实际案例的分析，可以更好地理解工程施工索赔的具体处理过程和方法。
工程索赔
工程索赔一、索赔的概念工程索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提经济补偿和(或)时间补偿的要求。
承包商可以向业主提出索赔，业主也可以向承包商提出索赔。
二、索赔的起因和条件(一)索赔的起因索赔主要由以下5个方面引起：1、由现代承包工程的特点引起;2、合同内容的有限性;3、应业主要求;4、各承包商之间的相互影响;5、对合同理解的差异。
(二)索赔的条件要想取得索赔的成功，提出索赔要求必须符合以下基本条件：1、客观性;2、合法性;3、合理性。
三、索赔的分类(一)按发生索赔的原因分类由于发生索赔的原因很多，根据工程施工索赔实践，通常有：(1)增加(或减少)工程量索赔;(2)地基变化索赔;(3)工期延长索赔;(4)加速施工索赔;(5)不利自然条件及人为障碍索赔;(6)工程范围变更索赔;(7)合同文件错误索赔;(8)工程拖期索赔;(9)暂停施工索赔;(10)终止合同索赔;(11)设计图纸拖交索赔;(12)拖延付款索赔;(13)物价上涨索赔;(14)业主风险索赔;(15)特殊风险索赔;(16)不可抗拒天灾索赔;(17)业主违约索赔;(18)法令变更索赔等。
(二)按索赔的目的分类就施工索赔的目的而言，施工索赔有以下两类范畴，即工期索赔和经济索赔。
(三)按索赔的合同依据分类这种分类法在国际工程承包界是众所周知的。
它包括：1、合同规定的索赔是指承包商所提出的索赔要求。
2、非合同规定的索赔亦称为“超越合同规定的索赔”，在合同管理工作中被称为“默示条款”，或称为“隐含条款”。
3、道义索赔。
这是一种罕见的索赔形式，这种经济补偿，称为道义上的支付，或称优惠支付。
这是合同双方友好信任的一种体现。
(四)按索赔的有关当事人分类1、工程承包商同业主之间的索赔(最普遍);3、承包商同供货商之间的索赔。
(五)按索赔的处理方式分类1、单项索赔(即一事一索赔的方式);2、综合索赔(即一揽子索赔)。
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——两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合 ➢ 在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何 非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响 ，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。
工期索赔
交叉延误
➢ 如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双 方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可 以对超出部分的时间进行索赔。
承包商的原因引起延误
➢ 施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象
➢ 质量不符合合同要求而造成的返工 ➢ 技术力量薄弱，管理水平低
工期不予顺延
➢ 承包商雇佣分包商或供应商引起的延误
工期索赔
不可控制的因素导致的延误
➢ 人力不可抗拒的自然灾害导致的延误，
➢ 特殊风险如战争、判乱、革命、核装置污染等造工成期的顺延延
➢ 如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后 由 承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许 可以减轻)其责任。此时承包商将有权获得从业主的延误开 始到延误结束期间的工期延长及相应的合理费用补偿
➢ 如果初始延误是由双方不可控制因素引起的，那么在该延 误时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类 工期延长索赔 工程变更索赔 工程中断索赔 工期终止索赔 工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔 其他原因索赔
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类
单项索赔
针对某一干扰事件提出
按索赔处理方式分类
综合索赔 ▪ 索赔的作用
又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工 程移交前，承包商将工程实施过程中因各 种原因未能及时解决的单项索赔集中起来 进行综合考虑，提出一份综合索赔报告
工程索赔程序
索赔事件发生
28天内
是否需要提交补充材料
发出索赔意向 承包商准备索赔报告
28天内
Y 承包商提交补充材料
承包商提交索赔报告
28天内
工程师提出初审意见 双方协商处理意见
工程师审核索赔报告
达成一致意见
工程索赔程序
▪ 持续索赔 当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师
发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交 索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予 答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答 复，视为该项索赔成立。 ▪ 索赔报告的组成 ➢ 总述部分 ➢ 论证部分 ➢ 索赔款项(或工期)计算部分 ➢ 证据部分
误
➢ 不利的施工条件或外界障阻引起的延误
➢ 按延误事件的时间关联性分类
单一延误
——指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔顺延
承包商应承担的风险
工期不予顺延
工期索赔
➢ 按延误事件的时间关联性分类 共同延误
——两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同 ➢ 多事件均为业主或双方不可控制因素——可索赔 ➢ 多事件均为承包商因素——不可索赔 ➢ 多事件为业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与 承包商的延误并存——不可索赔（索赔管惯例）
基本原则：责任优先原则
工期索赔
交叉延误
C为承包商原因造成的延误；E为业主或工程师原因造成的延误；N为双方不可控制 因素造成的延误。 不可得到补偿的延期 可以得到时间补偿的延期 可以得到时间和费用补偿的延期
工期索赔
【案例】某工程项目采用单价合同，施工过程中发生了以下 事件：1月10日至1月14日由于施工单位自有设备未能按时 运到工地，致使工程停工；甲方于1月12日提出图纸作局 部修改，修改后的图纸于1月20日送达工地；1月18日乙方 发现甲方提供的地质报告与现场地质情况不符，致使乙方 停止工作5天；1月21日至1月25日该地区出现罕见的沙尘 暴，致使乙方停止施工。上述事件发生后，乙方向甲方提 出工期索赔16天，费用索赔每日3万元，共计48万元的索 赔要求。
按依据分类 按索赔要求分类
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类
合同内索赔
可以在合同条款中找到依据
合同外索赔 工期索赔
不能在合同条款中找到依据，但是可 以从合同的引申义和相关法规、交易 惯例中找到依据
费用索赔
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类 按索赔当事人分类
分包 人
承包人
发包人
供货方
保险人
按索赔事件性质分类
➢ 简明扼要，条理清楚，逻辑清楚
使对方很快理解索赔的要求及理由。
工期索赔
▪ 工程延期的分类及处理
➢ 按延误原因分类
业主及工程师原因引起的延期
➢ 业主拖延交付现场，拖延交付图纸
➢ 工程师拖延审批图纸、方案，拖延支付工程款 工期顺延
➢ 不按时组织验收造成下道工序受到影响
➢ 业主提供错误的现场资料
➢ 工程量增加及工程变更
➢ 有利于承包合同标价的确定，促使双方实事求是地协商工程造价
➢ 有利于承发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞
工程索赔的基本概念
▪ 索赔成立的条件 ➢ 与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外 支出，或直接工期损失； ➢ 造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承 包人的行为责任或风险责任； ➢ 承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告 。
工程索赔的基本概念
2020年4月26日星期日
工程索赔的基本概念
§ 工程索赔的定义
工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律 、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由 合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方 提出补偿的权利要求。
业主向承包商的索赔
广义的工程索赔
承包商向业主的索赔
工程索赔
狭义的工程索赔
承包商向业主的索赔
工程索赔的基本概念
§ 工程索赔的特点 Ø 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例 Ø 索赔是双向的 Ø 与合同对比，索赔一方必须有损失 Ø 索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无 过错 Ø 索赔是一种未经对方确认的单方行为
工程索赔的基本概念
▪ 索赔与违约责任的区别
➢ 说服力强，责任分析清楚明确
应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同 依据，特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语 言
➢ 索赔值计算准确
计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶 劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处 弄虚作假，会直接影响索赔的成功。
工程索赔程序
▪ 索赔报告的一般格式
工程索赔程序
▪ 我国《建设工程监理规范》规定的形式及内容 ➢ 工期索赔
工程索赔程序
▪ 我国《建设工程监理规范》规定的形式及内容 ➢ 费用索赔
工程索赔程序
▪ 索赔报告的编写要求
➢ 索赔事件真实，符合实际
一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合 理，不会立即予以拒绝。