《证券投资学》期末试卷及答案3套

期末测试题一《证券投资学》本科试卷一、单选题…………………………………………………………（15分）（请将答案填至下表，否则不计分；每题1分，共15题，15分）1．按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以（）股为1手。

A. 500B. 100C. 1000D. 502．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性3．安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券4．证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A.公平B.公开C.公正D.安全5．沪、深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25 6．金融期货的交易对象是（）A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货7．行业分析属于一种（）。

A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有8．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量 D．行业大环境9．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表10．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线11．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价12．连接连续下降的高点，得到（）A．轨道线B．上升趋势线 C．支撑线D．下降趋势线13．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格14．有甲乙丙三人，均申报买入某股票。

申报价格和时间分别为( )交易的优先顺序为______。

A . 甲乙丙 B. 乙甲丙 C. 甲丙乙 D. 乙丙甲15．中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制二、判断题…………………………………………………………（20分）（每小题2分，共10题，20分）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。

（）2．投机者可以买空但不能卖空。

（）3．股票按上市地区可划分为 A股，B股,H股,N股S股。

（）4．一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也跟着下跌。

（）5．头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一种卖出信号。

（）6．投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。

（）7. 在我国债券期限在5年以上的被称为长期债券。

（）8. 在现实市场中公司净资产增加，股价必然上升。

（）9．利率风险是债券的风险之一。

（）10．如果企业在年度内没有足够现金派发优先股股息，普通股可以分发股息。

（）三、名词解释…………………………………………………………（25分）（每小题5分，共5题，25分）1．股票：2．包销：3．信用交易：4．支撑线：5.做市商制度：四、简答题……………………………………………………（24分）（每题6分，共4题，24分）1、股票的特征有哪些？2、影响股票发行价格的因素有哪些？3、技术分析理论的三大假设是什么？4、场外交易市场的特点有哪些?四、计算题…………………………………………………………（16分）（每题8分，共2题，16分）1. 某日某只股票的开盘价格为11.6元，盘中的最高价为12.57元，最低价为11.55元，收盘价为12.07元，请将当天的k线图画出来。

2. 假设某股市三种股票的交易资料如下，假设基期股票价格指数为100，利用加权综合法以报告期交易量为权数求出股价指数。

期末测试题二《证券投资学》本科试卷一、单选题…………………………………………………………（15分）（请将答案填至下表，否则不计分；每题1分，共15题，15分）1. 股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( )。

A董事会B监事会C股东大会D总经理2. 债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有( )。

A安全性B流通性C社会性D普遍性3. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是( )。

A契约型基金B公司型基金C开放型基金D封闭型基金4. 证券自营业务是指( )以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。

A证券经营机构B投资者个人C投资基金D证券交易所5. 我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的( )。

A证券经营机构 B证券管理机构C证券服务机构D证券业自律组织6. 证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的( )市场。

A间接交易B初次交易C二次交易D融资交易7. 发行人以( )票面金额的价格发行股票称为溢价发行。

A高于B等于C低于D不确定8. 在我国，申请上市的股份公司的股本总额不得少于( )万元。

A2000 B3000 C5000 D100009. 公开、公平、公正是证券市场监管的( )。

A目的B内容C前提D原则10. 证券经营机构的自律管理依赖于( )的手段。

A行业和道德约束B行业约束C行业和行政约束D行政和道德约束11. 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称( )风险。

A购买力B销售C供给D利率12. 在证券投资分析中，行业分析是( )的经济因素。

A宏观B微观和短期C长期和中长期D介于宏观和微观之间13. 国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的( )债券。

A短期B短期或短中期C中长期或长期D长期14. 兼有股票和债券双重性质的金融工具是( )。

A 优先股票B可赎回债券C可转换债券D金融债券15. 证券( )监管的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。

A信息披露制度B发行资格C交易行为D经营机构行为二、判断题…………………………………………………………（20分）（每题2分，共10题，20分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。

（）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。

（）3、股东权益比率越高越好。

（）4、一家公司的财务风险属于系统性风险。

( )5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。

（）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。

（）7、我国股票投资者可按自己的意愿在任何一个证券商处买卖在深圳、上海证券交易所上市的股票。

( )8、证券的私募发行就是指证券发行面向不特定的社会公众广泛发售。

( )9、由于股东不能退股，所以股份不能转移变动。

( )10、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。

（）二、名词解释…………………………………………………………（25分）（每小题5分，共5题，25分）1、证券投资基金：2、证券公司：3、证券交易所：4、基本面分析：5、债券信用评级：三、简答题……………………………………………………（24分）（每题6分，共4题，24分）1、简述股票交易的程序。

（6分）2、证券投资基金的特点有哪些？（6分）3、简要说明证券发行市场的功能。

（6分）4、简要分析集中型监管体制的优缺点。

（6分）四、计算题…………………………………………………………（16分）（每题8分，共2题，16分）1、某日某只股票的开盘价格为11.6元，盘中的最高价为12.57元，最低价为11.55元，收盘价为12.07元，请将当天的k线图画出来。

2、某证券的估计收益率及对应概率如下：期末测试题三《证券投资学》本科试卷一、名词解释（每小题5分，共10分）1. 证券：2. 投资基金：二、单项选择题（每小题2分，共30分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（）A 股票的票面价值B 股票的账面价值C 股票的内在价值D 股票的发行价格2、经济周期属于以下哪类风险：（）A 企业风险B 市场风险C 利率风险D 购买力风险3、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（）A 存款准备金率B 贴现率调整C 公开市场业务D 利率政策4、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（）A 完全垄断B 寡头垄断C 垄断竞争D 完全竞争5、k线理论起源于：（）A 美国B 日本C 印度D 英国6、连接连续下降的高点，得到：（）A 轨道线B 上升趋势线C 支撑线D 下降趋势线7、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 ( )A 大十字星B 带有较长上影线的阳线C 光头光脚大阴线光头光脚大阳线8．资产负债率是反映上市公司（）的指标。

A 偿债能力B 资本结构C 经营能力D 获利能力9．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。

A 卖方B 买方或者卖方C 买卖双方D 买方10．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？A BB B BBBC AD AA11．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。

A 年报概要B 上市公告书C 重大事项公告书D 招股说明书12、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（）A 15元B 13元C 20元D 25元13、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A 5个工作日B 6个工作日C 4个工作日D 3个工作日14、持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A 10%B 15%C 20%D 30%15、如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。

A相等 B相反 C相同 D无规律性三、多项选择题（每小题3分，共15分）1、我国境外上市外资股包括：（）A B股B H股C S股D N股2、股份公司的设立，分为：（）A 发起设立B 改组设立C 募集设立D 合并设立3、证券变现性又叫做：（）A 流动性B 可兑换性C 偿还性D 价悖性4、下列指标中反映公司经营效率的有：（）A 应收帐款周转率B 总资产周转率C 存货周转率D 固定资产周转率5、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：（）A 超买区B 超卖区C 极弱区D 徘徊区四、判断题（每小题1分，共10分）1、证券的私募发行就是指证券发行面向不特定的社会公众广泛发售。

( )2、优先股即具有优先购买权的股票。

（）3、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。

（）4、如果ß（贝塔系数）值小于1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。

（）5、通过有效的投资组合可以将非系统风险消除。