2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟考试习题4
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟考试习题4一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
）1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3.投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定5.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9.证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理10.有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6912.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元17.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长18.证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务19.安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券20.证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心22.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易23.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年25.证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务26.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制27.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％28.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2029.开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他30.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是31.为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日32.证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询33.注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书34.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动35.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息36.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳37.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场39.债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者40.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险41.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品42.职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观43.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司44.影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限45.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委46.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商47.根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年48.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券49.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整50.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债51.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。
1.票面收益率2.直接收益率3.持有期收益率4.到期收益率52.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
1.非累积优先股2.非参与优先股3.可赎回优先股4.股息率固定优先股53.证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（）1.客观性2.及时性3.真实性4.正确性54.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
1.票面价值2.账面价值3.清算价值4.内在价值55.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）1.展期偿还2.满期偿还3.全额偿还4.部分偿还56.原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。
1.二年2.三年3.四年4.五年57.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（）。
1.相等2.少3.多4.不定58.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
1.不规定利率2.规定利率3.标明折价率4.不标明折价率59.股票未来收益的现值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值60.德国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型61.期权交易中的选择权，属于交易中的（）。
1.买方2.卖方3.双方4.第三方62.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整63.政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）1.赤字国债2.建设国债3.战争国债4.特种国债64.公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值65.看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
1.买入2.卖出3.持有4.都有66.未知价计算法中的“未知价”是指：（）。
1.当日证券市场上各种金融资产的开盘价2.当日证券市场上各种金融资产的收盘价3.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价4.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价67.以下哪一项不是证券交易所的职能？（）1.提供证券交易的场所和设施2.制定证券交易所的业务规则3.决定每日开盘价4.管理和公布市场信息68.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？（）1.执行会员大会的决议2.选举和罢免会员理事3.制定、修改证券交易所的业务规则4.审定总经理提出的工作计划69.经纪类证券公司只能从事单一的（）。
1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券承销业务4.证券经纪业务和证券自营业务70.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。
1.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》3.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》4.《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
2015年湖南省证券从业考试证券市场基础知识理论考试试题及答案
1、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。
A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率2、区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指( )。
A.居住在本国的公民B.暂居外国的本国公民C.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D.暂居在本国的外国居民3、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。
A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C.按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担4、下列关于利率的说法中，错误的是( )。
A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响B.利率下降时，股票价格上升C.利率上升时，股票价格下降D.利率下降时，股票价格下降5、( )是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A.规范的股权结构B.建立有效的股东大会制度C.董事会权力的合理界定与D.完善的独立董事制度6、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成7、当证券不相关时，其组合线是一条直线。
( )8、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。
A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大9、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )10、央行调整基准利率，从而对证券价格产生影响，原因是( )。
自-2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟考试习题4
２0１５证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟考试习题4一、单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题０.5分。
)1.证券市场虽主要属于资本市场,但与（)市场关系密切。
1．货币2．期货3.期权4.商品2．为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于1995年4月1８日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3．国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委３.投资基金的风险可能小于(）。
１.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4．债券4．在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
１.少2.多3．相同４.不确定5.贴现债券的发行属于（)。
1．平价方式2.溢价方式3．折价方式4.都不是6．已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1．当日的开盘价2.当日的收盘价３.上一个交易日的开盘价４.上一个交易日的收盘价7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征４.经济特征与权益特征8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( ）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值９.证券投资基金反映的是（)关系。
1.产权2．所有权3.债权债务4.委托代理10．有价证券具有(）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性３.产权性、收益性、流动性、风险性４.产权性、期限性、收益性、风险性1１．某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10００0万股，80０0万股和500０万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.0０元,９.０0元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432．８．43３．10.114.8．69１2．买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注证券从业频道。
一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
2015年下半年山东省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题
2015年下半年山东省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A．开放式基金B．封闭式基金C．期货合约D．期权合约2.关于基差，下列说法不正确的是__。
A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B．期货保值的盈亏取决于基差的变动C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现3.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．30%B．40%C．50%D．80%4.趋势分析中，趋势的方向不包括__。
A．上升方向B．下降方向C．水平方向D．V形反转方向5. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A．成交金额的0.05% B．成交金额的0.1% C．成交金额的0.15% D．06. 基金会计的计量属性属于__。
A．历史成本B．公允价值C．重置成本D．直接成本7. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。
A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本8. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。
A．集中竞价B．抽签C．公开投标D．事先定价9. 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖10. 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。
A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金11. 买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型12. 依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。
A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。
A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。
可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。
【2015年证券市场基础知识全真模拟试卷及答案解析（四）】证券市场基础知识试题
【2015年证券市场基础知识全真模拟试卷及答案解析（四）】证券市场基础知识试题证劵业从业人员资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试卷（四）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．商业汇票属于（）。
A．商品证券B．有价证券C．资本证券D．货币证券2．证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证3．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括（）。
A．政府和政府机构、公司B．中央政府、地方政府、公司C．政府和中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司4．下列关于全国性社会保障基金的表述，错误的是（）。
A．全国性社会保障基金主要投向国债市场B．全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金C．在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金D．全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线5．证券资信评级机构在性质上属于（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织6．美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票7．（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮的改革和发展奠定了基础。
A．国务院证券委B．国务院C．中国证监会D．国家发展和改革委员会8．2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
A．．《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》B．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》C．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》D．《保险资金境外投资管理暂行办法》9．一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
2015年六月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案
1、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是2、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险3、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率6、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券7、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征8、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理9、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券10、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询11、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委12、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心13、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司14、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债15、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征16、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20151.[单选题]在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（ ）。
A)ST股B)基金C)股票、基金上市首日D)期货答案:C解析:目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。
2.[单选题]投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A)自律管理B)科学管理C)廉洁自律D)规避监管答案:A解析:投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
3.[单选题]证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（ ）。
A)资金募集和证券交付B)证券创设和证券交付C)证券创设、资金募集和证券交付D)资金募集和证券登记答案:D解析:证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。
4.[单选题]以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。
A)中小板B)创业板C)主板D)新三板答案:D解析:新三板与柜台交易都属于场外市场。
5.[单选题]（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A)中国银监会B)中国银行间市场交易商协会C)中国人民银行D)商务部答案:B解析:根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第04套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第04套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第04套1.[单选题]下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。
A)固定利率债券不确定性大B)浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C)可调利率债券对利率进行不定期的调整D)可调利率的调整间隔只有6个月和1年2.[单选题]A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）A)2；75%B)0.75;200%C)0.75；75%D)2；50%3.[单选题]根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
A)100B)150C)185D)2004.[单选题]作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）项目。
A)资产类B)负债类C)权益类D)综合类5.[单选题]A)代销B)全额包销C)承销团承销D)余额包销6.[单选题]以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。
A)两者均需承担偿还责任B)两者均需承担投资回报责任C)担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D)担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要7.[单选题]对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。
A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。