2011年证券从业资格考试报名时间最新考试题库(完整版)
1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A．管理制度
B．内部隔离制度
C．尽职调查制度
D．询问制度
2、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D．证券公司的董事
3、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。
A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的
D．品行端正，具有良好的职业道德
4、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告
B．行业研究报告
C．投资策略报告
D．投资风险报告
5、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
6、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。
A．证券账户的合并、挂失补办
B．账户的开立、信息变更、注销
C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
7、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
8、股东有权查阅、复制的内容是（）。
A．公司章程
B．股东会会谈记录
C．董事会会议决议
D．财会会计报表
9、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，
明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系
B．代理期间
C．执业地域范围
D．代理权限
10、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
11、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．风险规避委员会
12、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
13、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
14、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．修改公司章程
15、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
16、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管
B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
17、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。
A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及
从业人员的规定
C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
18、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
19、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
A．具有完全民事行为能力
B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D．未受过刑事处罚
20、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价21、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《证券公司内部控制指引》
D．《证券投资顾问业务暂行规定》
22、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围
B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施
D．客户投诉的接待处理方式
23、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。
A．存续期限不同
B．规模可变性不同
C．可赎回性不同
D．市场主体不同
24、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围
B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施
D．客户投诉的接待处理方式
25、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B．防范公司与客户之间的利益冲突
C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
26、证券承销的方式有（）。
A．代销
B．包销
C．助销
D．直销
27、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识
B．合规操作意识
C．风险控制意识
D．风险杜绝意识
28、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作
B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．以他人名义为自己买卖证券
29、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证
B．财务报表
C．会计账薄
D．财务会计报表
30、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司。
证券从业考试证券市场基础知识真题2011年11月
证券从业考试证券市场基础知识真题2011年11月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(总题数：60，分数：30.00)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。
（分数：0.50）A.10%B.20% √C.30%D.40%解析：【解析】答案为B。
2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。
2.通常，股票分割往往会导致股价（）。
（分数：0.50）A.上涨√B.下降C.不变D.急剧下降解析：【解析】答案为A。
股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。
股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望。
因此往往会刺激股价上涨。
3.指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。
（分数：0.50）A.成分股票B.基础指数√C.受托人D.投资人解析：【解析】答案为B。
指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。
基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（）。
（分数：0.50）A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的√B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标解析：【解析】答案为A。
2011年安徽省证券从业考试证券市场基础知识最新考试题库(完整版)
1、全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。
其回购利率可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映了中国金融市场的资金供求情况。
( )2、所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。
( )3、关于β系数，下列说法中，错误的是( )。
A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B.β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D.β系数是对放弃即期消费的补偿4、46元D.单利：15、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。
A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态6、证券投资的目的是( )。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化7、针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。
如对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业。
( )8、41%9、下列关于利率的说法中，错误的是( )。
A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响B.利率下降时，股票价格上升C.利率上升时，股票价格下降D.利率下降时，股票价格下降10、我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收人分配方式。
( )11、11% D.估计期望方差为3%12、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )。
A.低B.高C.一样D.都不是13、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。
14、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率( )。
A.15%B.14%C.12%D.8%15、11% D.估计期望方差为3%16、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是( )。
2011年度证劵从业证证劵市场基础知识(真题)
1:A：指数型 ETF［错］ 2:B：包裹型 ETF［错］ 3:C：单位投资者信托型 ETF［错］ 4:D：管理型投资公司 ETF［对］ 15.股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是 （ 1:A：保持基金的流动性［错］ 2:B：提高基金的变现性［错］ 3:C：防止操纵股市［对］ 4:D：防止内部人控制［错］证券从业资格考试 16.优先股票的特征 优先股票的“优先”主要体现在（ 1:A：对企业经营参与权的优先［错］ 2:B：认购新发行股票的优先［错］ 3:C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利［错］ ）。（单项选择题） ） （单项选择题） 。
2:B：负责人［对］ 3:C：电脑［对］证券从业资格考试时间 2011 4:D：财务［对］ 19.利率风险 政府债券的风险主要是（ ）。（不定项选择题） 1:A：信用风险［错］ 2:B：利率风险［对］ 3:C：购买力风险［对］ 4:D：财务风险［错］ 20.《证券法》总则 （ ）的发行和交易，适用于我国《证券法》。（不定项选择题）
）基金
） （单 。
4:D： 通常， 协定价格与市场价格之间的差距越大， 时间价值越小 ［错］ 12.国际债券的定义和特征
2011年证券从业资格考试改革解读最新考试题库(完整版)
1、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式2、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜3、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎B．诚实C．勤勉尽责D．稳健4、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为5、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员6、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私7、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。
A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用8、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告9、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。
2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题
2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题(总分100, 考试时间120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1. 以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A 资产收益率视为盈利性指标B 销售利润率视为盈利性指标C 周转率视为安全性指标D 杠杆比率视为安全性指标答案:C【解析】答案为C。
分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。
2. 自律性组织包括证券交易所和（）。
【解析】答案为A。
本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
4. 从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
A 核准制B 审批制C 注册制D 备案制答案:D【解析】答案为D。
2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。
银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
5. 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A 短期国债B 国库券C 长期国债D 无期限国债答案:C【解析】答案为C。
长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。
6. 一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A 封闭式基金B 股票C 国库券D 可转换公司债券答案:B【解析】答案为B。
证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
股票没有期限，可以视为无期证券。
7. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解
2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题,每题0。
5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（)上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2。
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4。
证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5。
提高市场透明度是加强证券市场(）的重要措施.A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6。
关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）.A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(）.A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8。
各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9。
证券经纪商提供的信息服务不包括(）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10。
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款.A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
2011年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)
1、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分2、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司3、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。
A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺4、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效7、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真及答案详解题
2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。
A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。
A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。
A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。
A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。
A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
2011年山东省证券从业考试证券发行与承销真题最新考试试题库(完整版)
1、我国证券分析师行业自律组织是( )。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会2、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险3、8%D.4、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。
( )5、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。
( )6、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场没有摩擦D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响7、14元;复利：108、基本分析流派对待市场的态度是( )。
A.市场有时是对的，有时是错的B.市场永远是对的C.市场永远是错的D.不置可否9、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。
A.一3B.一6C.一10、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成11、投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。
( )12、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是( )收益率曲线类型。
A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的13、下列说法中，错误的是( )。
A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好14、14元;复利：1015、证券组合管理特点主要表现在( )。