行业资料银河银信添利债券型证券投资基金托管协议
证券投资基金托管协议模板
证券投资基金托管协议模板甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金进行托管事宜，达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方的权利义务关系，保障基金资产的安全，规范基金托管活动，维护基金份额持有人的合法权益。
二、基金托管范围1. 本协议适用于甲方委托乙方托管的全部证券投资基金。
2. 乙方负责对基金资产进行保管，并对基金管理人的投资运作进行监督。
三、基金资产保管1. 乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产进行独立保管。
2. 乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的安全、完整。
3. 乙方应按规定对基金资产进行账务处理和核算，确保基金资产的真实、准确。
四、投资监督1. 乙方应对甲方的投资行为进行合法合规性监督，确保甲方的投资活动符合法律法规的规定。
2. 乙方发现甲方的投资行为存在违法违规情况时，应及时通知甲方并报告监管部门。
3. 甲方应按照乙方的要求提供投资相关的信息和资料，配合乙方进行投资监督。
五、基金信息披露1. 乙方应按照法律法规和监管要求，对基金信息披露进行监督和协助。
2. 甲方应及时向乙方提供基金运作相关的信息和资料，确保信息披露的真实、准确、完整。
3. 甲乙双方应共同配合，确保基金信息披露的及时性和准确性。
六、费用收取与支付1. 甲方应按照约定向乙方支付基金托管费用。
2. 乙方应按照约定收取基金托管费用，并开具相应的发票。
3. 甲乙双方应明确费用标准、支付方式和支付时间等事项。
七、协议履行与终止1. 甲乙双方应遵守本协议的约定，履行各自的义务。
2. 本协议的终止应遵循法律法规和监管要求，并确保基金份额持有人的合法权益得到保障。
3. 甲乙双方协商一致，可以书面形式解除本协议。
证券投资基金托管协议书3篇
证券投资基金托管协议书3篇篇1证券投资基金托管协议书第一条甲方为证券投资基金的管理人，乙方为证券投资基金的托管人。
第二条甲方应按照有关法律、行政法规和监管规定，履行对证券投资基金的投资管理职责，确保证券投资基金的投资方针、投资目标和资金投向符合法律、行政法规和监管规定的要求，维护证券投资基金份额持有人的合法权益。
第三条乙方应按照有关法律、行政法规和监管规定，履行对证券投资基金的资产托管职责，确保证券投资基金的资产安全和财产稳健管理，为证券投资基金份额持有人提供资产托管服务。
第四条甲方和乙方应遵守诚实信用原则，互相信任、合作，共同维护证券投资基金份额持有人的合法权益。
第五条甲方和乙方应加强信息披露和资产监督管理，确保证券投资基金的运作合法合规。
第六条甲方和乙方应配合基金会计师事务所对证券投资基金的财务报告、净值计算进行审计核查，确保数据真实可靠。
第七条甲方应向乙方提供证券投资基金的投资组合、资产状况、风险管理措施等信息，乙方应对这些信息进行审查并监督。
第八条甲方和乙方应建立健全风险管理体系，定期评估证券投资基金的风险状况，及时制定风险应急措施。
第九条甲方和乙方应遵守证券投资基金的运作规则，共同维护证券投资基金的市场信誉，防范市场操纵和内幕交易等不当行为。
第十条本协议自双方签署之日起生效，有效期为一年，经双方协商一致同意可延长有效期。
第十一条本协议内容经双方确认后，由双方共同签署生效，本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方：________________________乙方：________________________签署日期：____________________本协议生效日期：________________以上为证券投资基金托管协议书，甲、乙双方应当遵守协议内容，共同维护证券投资基金的合法权益，确保证券投资基金的正常运作与管理。
篇2证券投资基金托管协议书一、协议双方：本证券投资基金托管协议书（以下简称“协议书”）由以下双方签署：委托方：（以下简称“基金公司”）_________公司托管方：（以下简称“托管人”）_________银行二、基金概况基金名称：_________基金基金类型：开放式/封闭式基金基金托管协议生效日期：______年____月____日三、基金托管人职责1. 托管人负责托管基金的资产，包括但不限于证券、现金等资产；2. 托管人必须按照基金合同的规定管理基金资产，并确保基金的安全性和流动性；3. 托管人须履行依法对基金账户进行登记、结算和报告等责任；4. 托管人应定期向基金公司提供基金资产的托管报告，详细说明基金资产的情况。
证券投资基金托管协议范文模板6篇
证券投资基金托管协议范文模板6篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《____________________证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）的规定，甲方作为____________________证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理人，乙方作为基金的托管人，为明确双方的权利与义务，本着平等互利、诚实信用的原则，在充分协商的基础上达成以下协议：第一章总则第二章托管协议的基本内容框架及其职责与义务等等章节安排在本协议的具体撰写过程中应注意事项可以参考下列几个关键方面的思考但不限于以下具体的核心内容建议设立合作原则协议的履行程序具体的权利义务及其相关事项托管的业务操作流程资金管理风险管理和控制会计核算和报表披露信息的交流沟通与反馈机制的建立保密义务和违约责任的具体要求等方面的细化内容与措施从而为保证资金安全和完整提供保障并要求准确合理清晰的条款对具体操作性的事项详细规划并建立专门的监督机制和风险防范机制确保协议的顺利执行并有效防范可能出现的风险和问题。
具体内容如下：第二章托管协议的基本内容框架及职责与义务概述第一章总则一、定义与释义对涉及本协议中的术语进行定义和释义确保各方对术语的理解一致避免出现歧义和不理解的情况出现以确保协议的顺利实施。
篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的约定，甲方作为基金管理人委托乙方作为基金托管人，双方就基金托管事宜达成如下协议：一、协议目的双方同意遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，切实履行本协议约定的职责和义务，确保基金资产的安全、增值，维护基金份额持有人的合法权益。
证券投资基金托管协议范文模板3篇
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1证券投资基金托管协议范文模板甲方：（委托方名称）乙方：（托管方名称）鉴于甲方作为基金管理人管理证券投资基金，需要委托乙方作为托管人进行基金资产的托管和管理，为保证基金财产安全、完整、安全的管理基金资产，甲、乙双方经友好协商，依法达成如下协议：第一条基金托管范围1.1 乙方应根据中国证监会的有关规定，接受并承担本协议规定的基金资产托管职责，并在基金法、证监会、中国证券登记结算有限责任公司以及其他有关法律、法规以及规范性文件的指导下履行职责。
1.2 乙方应按照中国证监会的有关规定，负责基金资产的保管、核算和交易结算等工作，并保证基金的财产安全、完整。
第二条托管服务费用2.1 甲方应按照协议双方约定，向乙方支付基金托管服务费用，费用支付方式为：（支付方式）2.2 乙方有权依据中国证监会的相关规定调整基金托管服务费用，但应提前30日书面通知甲方。
第三条基金托管责任3.1 乙方应善意诚信履行基金托管职责，妥善保管基金资产，定期对基金财产进行盘点核对。
3.2 乙方应当遵守中国证监会的有关规定，保障基金资产的安全、完整。
第四条基金资产清算与保管4.1 乙方在本协议有效期内，承担对基金资产进行清算与保管的责任。
4.2 乙方应当按照基金合同、基金托管协议的约定，对基金资产进行妥善保管，并保证其安全、完整。
第五条协议的变更与解除5.1 本协议的任何变更或补充，须经协商一致，并以书面形式签署附件。
5.2 本协议经过协商一致，可被解除，甲、乙方应当书面通知对方，并按照协议约定的程序和方式进行解除。
第六条其他事项6.1 本协议未尽事宜，可由协商一致的方式进行修改或补充。
6.2 本协议采用多份原件，甲、乙双方均持有同等效力。
第七条法律适用与争议解决7.1 本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决，均适用中华人民共和国法律。
7.2 因本协议引起的纠纷，由协商解决。
协商不成时，提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
证券投资基金托管协议书样本6篇
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理公司）乙方：（商业银行）鉴于甲方系依据中华人民共和国相关法律法规及其他相关规定，并经中国证券监督管理委员会批准设立的证券投资基金管理公司，具有基金管理资格；乙方系依法取得基金托管资格的商业银行，为基金托管人。
根据有关法律法规和本基金合同的规定，双方经友好协商，就甲方所管理的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成以下协议。
第一条总体约定一、甲方同意将其所管理的证券投资基金委托给乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定履行托管职责。
二、本协议旨在明确双方的权利义务关系，保障基金及其相关参与人的合法权益。
双方应本着诚实信用、勤勉尽责的原则履行本协议。
第二条托管事项及范围一、乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
二、乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
三、乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
四、乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
第三条托管期限及费用一、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。
到期后如双方无异议，可自动续约。
二、甲方应按照乙方的收费标准支付托管费用，具体费用标准详见附件。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：（一）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。
（二）甲方应确保基金资产的合法性和安全性。
（三）甲方应及时向乙方发送交易指令，并确保指令的真实性和准确性。
（四）甲方应按照约定支付托管费用。
二、乙方的权利与义务：（一）乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。
（二）乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
（三）乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
（四）乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
如发现异常，应及时通知甲方并报告监管机构。
（五）乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
证券投资基金托管协议样本3篇
证券投资基金托管协议样本3篇篇1证券投资基金托管协议样本甲方（投资基金管理人/基金公司）：____________地址：__________________________法定代表人（负责人）：____________________联系电话：_______________________乙方（托管人）：______________________地址：__________________________法定代表人（负责人）：____________________联系电话：_______________________鉴于甲方是合法设立的证券投资基金管理人，具有从事证券投资基金管理业务的资格和能力；乙方是合法设立的证券投资基金托管人，具有从事证券投资基金托管业务的资格和能力。
基于双方自愿、平等和自主的原则，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金托管规定》等有关法律法规和规章制度的规定，经双方友好协商，就甲方所管理的证券投资基金的托管事宜达成如下协议：第一条托管范围乙方应按照基金法律法规的规定和本协议的约定，为甲方所管理的证券投资基金提供托管服务。
托管服务包括但不限于：基金资产的保管、基金资产交易结算、基金份额的登记、基金份额转让等服务。
第二条托管费用乙方依据基金合同及相关的基金文件规定，向基金支付托管费。
托管费的支付方式和时间由双方另行约定。
第三条托管责任1. 乙方应当严格履行托管职责，保证基金资产安全、完整和独立。
在发生甲方未授权的交易或其他风险情形时，乙方应及时发现和通报并采取适当措施。
2. 乙方负有对基金账户、基金资产的审核监督责任，确保基金运作符合基金法律法规的规定及基金文件的约定。
3. 在托管期间，乙方不得将托管基金资产用于其他用途，不得挪用和占用基金资产。
第四条托管报告乙方应当根据基金管理人的要求，向其定期提供基金资产的托管报告，报告内容应包括基金资产的持有情况、变动情况、交易结算情况等。
证券投资基金托管协议书6篇
证券投资基金托管协议书6篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________统一社会信用代码：____________________________乙方（基金托管人）：_________________________银行地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________统一社会信用代码：____________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方所管理的证券投资基金托管事宜达成以下协议：一、协议目的与原则本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管活动中的权利、义务与责任，确保基金资产的安全、增值，保护基金份额持有人的合法权益。
双方遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，开展基金托管业务合作。
二、基金基本情况基金名称：_________________________证券投资基金基金类型：_________________________（如开放式/封闭式等）基金规模：_________________________（具体金额）基金设立日期：_________________________（设立日期）基金管理人：甲方基金托管人：乙方基金投资目标：_______________________________________基金投资策略：_______________________________________基金份额持有人结构：_______________________________________等。
证券投资基金托管协议范文模板3篇
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成以下协议：第一条总体定义与释义本协议所指的“证券投资基金”，包括各类人民币或外币基金。
“基金资产”指基金募集时形成的各类资产以及后续投资所产生的资产。
“托管”指乙方作为基金托管人，根据本协议对基金资产进行安全保管。
“托管业务服务费用”由甲方根据协议规定支付给乙方的服务费用。
第二条托管事项与范围乙方负责托管的基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资资产。
托管范围包括但不限于基金资产的安全保管、清算交割、账务处理等。
乙方承担基金资产保管的职责，确保基金资产的安全完整。
第三条托管期限与终止条件本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。
除非本协议提前终止，否则乙方将继续履行托管职责直至协议期满。
提前终止的条件包括但不限于法律法规规定、双方协商一致等情形。
协议终止时，乙方应依法依规完成清算和交接工作。
第四条基金资产保管乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产实行独立管理。
乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自使用、处置基金资产。
如遇乙方违约，甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失。
第五条清算交割与账务处理乙方应根据交易结果及时完成清算交割，确保基金资产的准确记录。
乙方应建立完善的账务管理制度，确保账务处理的准确性与及时性。
甲方有权对乙方的清算交割和账务处理情况进行监督和检查。
第六条托管业务服务费用甲方应按照协议规定向乙方支付托管业务服务费用。
费用标准、支付方式等具体事宜由双方另行协商确定。
如甲方未按时支付费用，乙方有权暂停提供托管服务。
第七条信息披露与报告制度乙方应按照法律法规和本协议规定，及时向甲方提供基金资产的相关信息。
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银河银信添利债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中信银行
目录
前言. (4)
释义. (4)
第一节托管协议当事人. (10)
第二节托管协议的依据、目的和原则. (11)
第三节基金托管人对基金管理人的业务监督和核查. (11)
第四节基金管理人对基金托管人的业务核查. (17)
第五节基金财产的保管. (17)
第六节指令的发送、确认和执行. (21)
第七节交易及清算交收安排. (24)
第八节基金资产净值计算和会计核算. (27)
第九节基金收益分配. (32)
第十节基金信息披露. (33)
第十一节基金费用. (36)
第十二节基金份额持有人名册的保管. (38)
第十三节基金有关文件档案的保存. (38)
第十四节基金托管人和基金管理人的更换. (39)
第十五节禁止行为. (41)
第十六节托管协议的变更、终止与基金财产清算. (42)
第十七节违约责任. (44)
第十八节争议解决方式. (46)
第十九节基金托管协议的效力. (46)
第二十节基金托管协议的签订. (47)
银河银信添利债券型证券投资基金托管协议
、尸■、亠
前言
鉴于银河基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集发行银河银信添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）；
鉴于中信银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于银河基金管理有限公司拟担任本基金的基金管理人，中信银行拟担任本基金的基金托管人。
为明确本基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。
除非另有约定，《银河银信添利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
释义
在本协议中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金：指银河银信添利债券型证券投资基金；
基金管理人或本基金管理人：指银河基金管理有限公司；
基金托管人：指中信银行；
基金合同或本基金合同：指《银河银信添利债券型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的合法修订和补充；
指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《银 河银信添利债券型证券投资基金托管协议》 及对 该协议的任何有效修订和补充； 指《银河银信添利债券型证券投资基金招募说明 书》； 指《银河银信添利债券型证券投资基金更新后的 招募说明书》，是本基金合同生效后对招募说明 书定期更新的文件； 指《银河银信添利债券型证券投资基金基金份额 发售公告》； 指依照基金合同、 招募说明书或更新后招募说明 书取得和持有本基金份额的基金投资者； 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承 担义务的基金管理人、 基金托管人和基金份额持 有人； 指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大 会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的 《中 华人民共和国证券法》及颁布机关对其的修订； 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大 会常务委员会第五次会议通过并颁布实施的 《中 华人民共和国证券投资基金法》 ； 指 2004年 6月8日由中国证监会发布并于 2004 年7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理 办法》； 指2004年6月 29日由中国证监会发布并于 2004 年 7月 1 日实施的《证券投资基金运作管理办 法》； 指2004年6月 25日由中国证监会发布并于 2004 年 7月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办
托管协议或本协议： 招募说明书：
更新后的招募说明书： 基金份额发售公告：
基金份额持有人： 基金合同当事人： 《证券法》：
《基金法》： 《信息披露管理办法》 ： 《基金运作管理办法》 ： 《基金销售管
法》；
中国证监会或证监会：指中国证券监督管理委员会；
注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容
包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额的注册
登记、清算及交易确认、代理发放红禾1」、建立并保
管基金份额持有人名册等；
注册登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司；
开放式基金账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基
金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册
登记机构的注册登记系统；
证券账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证
券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账
户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构
的证券登记结算系统；
直销机构：指银河基金管理有限公司；
会员单位：
指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券
交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申
购、赎回和转托官等业务的上海证券交易所会员单位；代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金
管理人签订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的
机构，以及可通过上海证券交易所开放式基金销售系统
办理有关业务的会员单位；
销售机构：指直销机构和代销机构；
指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有
个人投资者：
关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资
者；
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理。