德勤：风险管理、合规流程规范
国企合规管理体系建设服务方案
国企合规管理体系建设服务方案目录一、内容描述 (2)1.1 背景与意义 (3)1.2 服务目标与范围 (3)1.3 服务原则与方法 (4)二、合规管理现状分析 (5)2.1 国企合规管理概述 (6)2.2 存在问题与挑战 (8)2.3 合规管理需求调研 (9)三、合规管理体系建设框架 (10)3.1 合规管理组织架构设计 (12)3.2 合规管理制度流程优化 (13)3.3 合规管理信息系统建设 (14)四、合规管理培训与宣传 (15)4.1 合规管理培训计划 (17)4.2 合规管理宣传推广策略 (18)4.3 合规文化培育与落地 (20)五、合规管理监督与执行 (21)5.1 合规管理监督机制建立 (22)5.2 合规风险应对措施 (24)5.3 合规检查与整改跟踪 (25)六、合规管理评价与改进 (25)6.1 合规管理评价指标体系构建 (26)6.2 合规管理评价实施流程 (27)6.3 合规管理持续改进路径 (28)七、服务实施计划与保障 (29)八、结语 (30)8.1 方案总结 (31)8.2 未来展望 (32)一、内容描述本方案旨在为企业提供一套全面、系统的国企合规管理体系建设服务，以助力企业提升合规管理能力，防范法律风险，保障企业的稳健运营和持续发展。
合规政策与目标：制定符合国家法律法规和企业实际需求的合规政策，明确合规管理的目标和原则。
组织架构与职责：设计合理的合规管理组织架构，明确各级管理人员和员工的合规职责。
合规管理制度与流程：建立完善的合规管理制度和流程，包括合规审查、风险评估、合规培训、合规报告等。
合规风险识别与评估：通过问卷调查、访谈、系统分析等方法，全面识别和评估企业面临的合规风险。
合规培训与教育：定期开展合规培训和教育活动，提高员工的合规意识和能力。
合规监督与检查：建立有效的合规监督和检查机制，确保各项合规管理制度得到有效执行。
合规考核与奖惩：制定合理的合规考核标准和奖惩措施，激励员工积极参与合规管理。
合规业务流程管控清单模板
合规业务流程管控清单模板英文回答：Compliance is a critical aspect of business operations, ensuring that organizations adhere to laws, regulations, and industry standards. To effectively manage compliance, businesses often develop compliance processes and controls.A compliance workflow checklist template can help organizations establish and maintain a structured approach to compliance management.A compliance workflow checklist template typically includes the following key elements:1. Identification of regulatory requirements: This involves identifying the relevant laws, regulations, and industry standards that apply to the organization's operations. For example, a financial institution would need to comply with anti-money laundering regulations and know your customer (KYC) requirements.2. Risk assessment: This step involves assessing the potential risks and vulnerabilities associated with non-compliance. It helps prioritize compliance efforts and allocate resources accordingly. For instance, a healthcare organization would need to assess the risks associated with protected health information (PHI) breaches.3. Policy development: Organizations need to develop comprehensive policies and procedures that outline the specific actions and measures required for compliance. These policies should be clear, concise, and easily understood by employees. For example, a software company would need to develop a data privacy policy that outlines how customer data should be handled.4. Training and awareness: Employees need to be educated about compliance requirements and trained on the policies and procedures. Regular training sessions and awareness campaigns can help ensure that employees understand their responsibilities and the consequences of non-compliance. For instance, an e-commerce company wouldconduct regular training sessions on data protection and privacy for its employees.5. Monitoring and auditing: Organizations should establish mechanisms to monitor compliance and conduct regular audits to identify any gaps or areas of non-compliance. This could involve regular reviews of processes, documentation, and internal controls. For example, a manufacturing company would conduct periodic audits to ensure compliance with environmental regulations.6. Incident response and corrective actions: In the event of a compliance breach or incident, organizations should have a well-defined incident response plan in place. This plan should outline the steps to be taken to mitigate the impact of the incident and prevent future occurrences. For instance, a telecommunications company would have an incident response plan for handling data breaches.7. Documentation and record keeping: It is essential to maintain proper documentation and records to demonstrate compliance efforts. This includes maintaining records ofpolicies, training sessions, audits, and incident response activities. For example, a pharmaceutical company would keep records of its drug manufacturing processes to demonstrate compliance with Good Manufacturing Practices (GMP).中文回答：合规是业务运营的重要方面，确保组织遵守法律、法规和行业标准。
德勤面试题目(3篇)
第1篇一、自我介绍1. 题目：请用1分钟时间做一个简短的自我介绍。
2. 解析：这是一个常见的开场问题，德勤希望通过这个问题了解你的个人背景、教育经历、工作经验以及职业规划。
以下是一个参考答案：您好，我叫张三，毕业于北京大学金融专业。
在校期间，我积极参加各类活动，担任过学生会主席，锻炼了我的组织协调能力和团队合作精神。
毕业后，我在一家知名投资公司从事金融分析工作，积累了丰富的行业经验。
我对德勤的咨询业务充满兴趣，希望加入德勤，为公司的客户提供专业、高效的服务。
二、职业规划1. 题目：请谈谈你的职业规划。
2. 解析：这个问题考察你的职业目标和发展方向。
以下是一个参考答案：我的职业规划是成为一名优秀的咨询顾问。
在德勤，我希望通过不断学习，提升自己的专业能力和沟通技巧，为客户提供有针对性的解决方案。
在未来的5-10年内，我希望能够成为团队的核心成员，参与更多的大型项目，为公司创造更大的价值。
三、案例分析1. 题目：假设你是一名咨询顾问，公司让你为一个陷入困境的制造业企业提供咨询服务。
请你分析该企业的现状，并提出你的解决方案。
2. 解析：这个问题考察你的分析能力和解决问题的能力。
以下是一个参考答案：首先，我会对企业的财务状况、生产流程、市场营销等方面进行深入了解。
通过分析，我发现该企业存在以下问题：（1）产品同质化严重，缺乏竞争力；（2）成本控制不力，利润空间有限；（3）销售渠道单一，市场占有率低。
针对以上问题，我提出以下解决方案：（1）加强产品研发，提高产品差异化程度；（2）优化生产流程，降低生产成本；（3）拓展销售渠道，提高市场占有率。
四、团队合作1. 题目：请描述一次你在团队合作中遇到的挑战，以及你是如何克服这个挑战的。
2. 解析：这个问题考察你的团队合作能力和沟通技巧。
以下是一个参考答案：有一次，我在项目中负责协调团队成员的工作进度。
由于团队成员的工作风格不同，导致进度缓慢。
为了解决这个问题，我采取了以下措施：（1）与团队成员进行沟通，了解他们的工作风格和需求；（2）制定详细的工作计划，明确各阶段任务和时间节点；（3）定期召开团队会议，了解项目进度，及时调整计划。
德勤组织结构教学课件
组织文化
价值观
强调诚信、专业、创新和团队合作。
员工福利
关注员工福利和工作环境，提高员工的满意 度和忠诚度。
培训与发展
提供全面的培训计划，促进员工职业发展和 能力提升。
企业社会责任
注重企业社会责任的履行，为社会做出积极 贡献。
03
部门介绍与职责
审计部门
审计部门是德勤组织结构中的重要部门之一，负责为客户提供高质量的审计服务。
组织结构调整的原因与时机
业务发展需要
随着企业业务的发展和扩大，原 有的组织结构可能已经无法满足 需求，需要进行调整以适应新的
业务需求。
战略转型需要
当企业进行战略转型时，需要重新 划分资源、调整部门职责和人员配 置，以支持新战略的实施。
市场竞争压力
在市场竞争加剧的情况下，企业需 要不断优化组织结构，提高效率， 降低成本，以增强市场竞争力。
公司战略规划
强化核心竞争力
德勤需要不断加强自身的 核心竞争力，提高在行业 中的地位。
拓展新业务领域
随着市场的变化，德勤需 要积极拓展新业务领域， 以适应市场的需求。
加强人才培养
人才是公司最重要的资源， 德勤需要加强人才培养， 提高员工的专业素质。
未来挑战与机遇
市场竞争加剧
随着市场竞争的加剧，德勤需要提高自身的竞争 力，以应对挑战。
教师答疑与总结
教师针对学生的学习情况进行答疑解惑，提供必要的指导 和建议。
教师对学生的学习成果进行总结和评价，并提出改进意见 和建议。
THANKS
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组织结构优化的策略与方法
扁平化管理
减少管理层级，加强基层员工的参与 和决策能力，提高决策效率和灵活性。
中国《企业内部控制规范》及其配套指引介绍
• 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相
关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
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内部控制和风险管理
内部控制的局限性
• 即使是设计最好、运行最出色的内部控制程序在其执行过程中也可
内部控制和风险管理
内部控制和风险管理的关系－风险敞口
固有风险 - 风险管理有效性 =
剩余风险 （风险敞口）
多坏? 多快?
多好? 多快? 预防或 积极准备应对及恢复 提升
可接受?
趋势
财务 声誉 法律法规 健康安全环保 相关利益者
更好 更坏 没变化
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内部控制和风险管理
风险因素、时间、环境机遇及风险定影
• 事件有正面效应、 负面效应或两者皆 有 • 具有负面效应的事 件意味着会产生风 险 • 具有正面效应的事 件可以抵消不利的 影响或产生有利机 会
风险因素 环境 影响风险物化可能 性的 环境或状态
“指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管 理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风 险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内 部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。”
国资委
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负面 － 向下
• 具有负面影响的事件会抵制价值创造或者侵蚀 已有价值 • 具有负面影响的事件可能来源于看似存在正面 效应的机会，如：客户需求量超过其生产能力
【精品报告】德勤-德勤企业风险-内部审计-公司免疫系统,提升企业价值
表现卓越的首席内部审计官（CAE）已经开始向审计委员会、首席执行 官、首席财务官以及其他高管伸出援手，与他们分享不确定的大环境下 企业存在哪些新问题、新风险。通过这些沟通协作的机会，可以充分体 现首席审计官的前瞻性角色，并以此体现内部审计对公司的责任及价 值。这种价值可以是协调组织跨部门的讨论，深入分析公司面临的新情 况及由此产生的重大风险，并制定应对计划；也可以是协助管理层确定 他们的风险偏好并确保董事会了解并支持管理层的观点；还可以是帮助 管理层设计风险管理及监督流程（例如内部控制）。当然，首席审计官 们亦可以重新分配其审计资源，对高风险领域进行重新评估，对识别出 的缺陷提供专业的改进建议，从而降低风险发生的可能性或减少风险带 来的不利影响。
研究室
26 反贿赂和腐败 30 风险导向稽核体制的建立 32 自动化演变——如何停止担忧并憧憬制造业的未来 38 关于美国冲突矿产披露制度的供应链调查实务
2024年合同风险管理及合规指南
20XX 标准合同模板范本PERSONAL RESUME甲方：XXX乙方：XXX2024年合同风险管理及合规指南本合同目录一览第一条：合同风险管理概述1.1 风险识别1.2 风险评估1.3 风险控制第二条：合规指南2.1 法律法规遵守2.2 行业标准与规范2.3 内部合规制度第三条：合同签订前的风险评估3.1 主体资格审核3.2 合同内容审核3.3 合同条款审核第四条：合同履行过程中的风险管理4.1 履行进度监控4.2 违约责任追究4.3 合同变更与解除第五条：合同终止与违约处理5.1 合同终止条件5.2 违约责任认定5.3 违约赔偿计算第六条：合同纠纷解决方式6.1 协商解决6.2 调解解决6.3 仲裁或诉讼解决第七条：保密条款7.1 保密内容7.2 保密期限7.3 违约保密责任第八条：知识产权保护8.1 知识产权归属8.2 侵权责任追究8.3 知识产权许可使用第九条：信息安全与数据保护9.1 信息安全义务9.2 数据保护措施9.3 信息安全事件应对第十条：合同涉及的第三方10.1 第三方责任10.2 第三方权利10.3 第三方合规要求第十一条：合同审计与监督11.1 审计频率11.2 审计内容11.3 审计结果处理第十二条：培训与指导12.1 培训内容12.2 培训时间12.3 培训效果评估第十三条：合同风险管理培训与咨询13.1 风险管理培训13.2 风险管理咨询13.3 培训与咨询服务费用第十四条：合同风险管理评估与改进14.1 风险评估周期14.2 风险改进措施14.3 风险管理效果评估第一部分：合同如下：第一条：合同风险管理概述1.1 风险识别（1）合同对方主体资格及信誉风险；（2）合同内容、条款的合规性风险；（3）合同履行的经济、技术风险；（4）合同对方违约或侵权风险；（5）合同纠纷解决风险；（6）其他可能影响合同目的实现的风险。
1.2 风险评估（1）风险分析：分析风险产生的原因、可能引发的问题及后果；（2）风险评级：根据风险的严重程度和发生可能性进行评级；（3）风险排序：按照风险评级结果对风险进行排序，优先处理最高级别风险；（4）风险应对策略：针对不同级别和性质的风险，制定相应的应对措施。
德勤咨询业务服务介绍
• 消费品行业 全球 2 大软饮料公司之一 全球 4 大酿酒厂中的 3 家 全球 4 大烟草公司中的 3 家 全球 30 大消费品公司中的 20 家 全球 50 大零售商中的 32 家
• 金融服务行业 全球 20 大银行中的 13 家, 包括美国 50 大银行中超过 50%的银行 全球 15 大证券公司中的 12 家, 包括美国 25 大证券公司中的 80% 全球 20 大保险公司中的 11 家, 包括美国 100 大保险公司中超过 50%的公司 20 大资产管理公司中的 85%
• 公共部门 美国、英国、德国、意大利、挪威、法国、澳大利亚、新西兰、南非和日本的联邦和国家 政府部门 美国 50 个洲政府中的 44 个，哥伦比亚区和波多黎哥 加拿大 13 个省中的 7 个 北美洲最大的 19 个城市
几十个郡县、学校园区和地方政府实体 • 房地产
房地产 IT 公司前 50 位中的 27 家（按市场资本排列） 10 大零售房地产 IT 公司中的 9 家 25 家产业和办公室房产 IT 中的 14 家 20 家公寓房产 IT 中的 11 家 50 大房地产开发商中的 18 家 10 大工程和建筑公司中的 4 家（按综合运营收入排列） 10 大酒店运营商中的 8 家 20 大财产管理公司中的 2 家 • 运输 根据服务的财富 500 强和财富 1000 强中运输行业客户的年收益总和，德勤领先于其竞 争对手，排名第一。