先发优势和后发优势_兼论中国在东亚区域经济一体化进程中的战略解析
后发优势理论及其对我国的借鉴意义
后发优势理论及其对我国的借鉴意义摘要：本文介绍了后发优势理论的提出、发展情况，并建立了短期和长期后发优势模型，在此基础上，本文认为后发优势比比较优势更能强调动态的贸易利益，所以，我国要积极利用后发优势发展我们的经济，同时要避免后发优势的陷阱。
关键词：后发优势模仿工业化技术引进1 后发优势理论简介1.1 提出我国古语有云“前车之鉴”、“前事不忘，后事之师”。
相对的经济落后具有积极作用，这一思想并不新鲜。
马克思在《资本论》第一卷中有一句名言：“工业化较发达的国家向工业较不发达国家所显示的，只是后者的景象”。
而托尔斯坦·凡伯伦（veblen，1915）在对德国和英国的经济发展进行比较研究时就认为后进国可以廉价的借用先进国的技术而使经济发展的更快一些。
但将后发优势（advantage of backwardness）理论化的学者是出生于俄国的美国经济史学家亚历山大·格申克龙(alexander gerchenkron)，他在总结19世纪德国、意大利等国经济追赶经验的基础上，于1962年提出了“后发优势”这一理论。
他指出：“一个工业化时期经济相对落后的国家，其工业化进程和特征在许多主要方面表现出与先进国家显著不同。
”通过对落后国家与先进国家的对比，格申克龙得出了六个重要结论：①一国经济越落后，它就越是强调生产性而非消费性产品。
②一国经济越落后，就越会在工业化进程中强调大企业和大工程的倾向。
③一国经济越落后，其工业化的起步就越是缺乏连续性，往往呈突然的大冲刺（great spurt）状态。
④一国经济越落后，特殊的制度因素在对新生工业增加资金供给及提供较为集中和较为高深的企业指导方面所起的作用越大，国家的经济越是落后，这些因素的强制性和广泛性就越是显著。
⑤一国经济越落后，人的消费水平的压力就越是沉重。
⑥一国经济越落后，其农业就越不可能在为成长中的工业提供一个不断扩展的工业市场方面起任何积极作用；反过来说，工业市场的扩展也依赖于“农业劳动”生产率的增长。
中国经济发展中的后发优势
中国经济发展中的后发优势【摘要】杨小凯和胡永泰的一篇《经济改革和宪政转轨》，发表在《经济学（季刊）》中，该文章研究了经济改革和宪政转轨之间的关系，并且分析了宪政转轨的推动力量是哪些。
还提出了后发劣势的观点。
前苏联和中国是两种转轨模式的例证，也有其自己的特征和存在的问题。
那么中国究竟是存在后发优势还是存在后发劣势？需要进一步论证。
【关键词】经济发展后发优势后发劣势《经济改革和宪政转轨》这篇文章认为，落后国家模仿发达国家的技术容易，但是要模仿发达国家的制度难，发展中国家有后发劣势。
落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿其制度，虽然可以导致落后国家的经济在短期内获得快速增长，同时会强化国家机会主义，给长期增长留下许多隐患，甚至长期发展变为不可能。
后发国家应由难而易，先完成较难的制度模仿，才能克服后发劣势，在没有模仿好先进国家的制度前是没有资格讲制度创新的。
最好的制度是英美国家的共和体制。
中国虽然现在改革很成功，但没有根本的宪政体制改革。
这篇文章提出的后发劣势的观点是在为前苏联、东欧进行休克疗法做辩护。
本人认为发展中国家具有后发优势。
对于以上关于后发劣势的观点，本人持反对意见。
后法优势概念最早是由美国经济史学家美国经济史学家格申克龙在20世纪50年代提出来的。
该理论是指经济上落后的国家由于有大量的先进国家的先进科学技术和制度可以借鉴和利用，因此存在一种比先进国家增长更快、最终可赶上先进国家的可能性。
后发优势是否存在呢？有人认为它是存在的；但也有人认为它是不存在的甚至是存在后发劣势的，他们认为发达国家凭借先进的科学技术的优势，使发展中国家永远处于劣势地位，经济难以发展。
本人认为，后发优势是存在的，只要经济落后，就存在着后发优势。
但是，后发优势只是潜在的，要发挥出来还需要发展中国家根据自己的具体国情创造有利于后发优势发挥的条件和环境。
具体到我国，中国现在是发展中国家，并且在今后相当长的时期内仍然是发展中国家，因而中国在经济发展方面可以长期享有后发优势。
后发优势＼后发劣势及对中国发展的启示
后发优势＼后发劣势及对中国发展的启示［摘要］杨小凯和林毅夫关于后发优势和后发劣势的争论，实质上是对后发国家应该走技术模仿还是制度模仿之路的争论。
本文先对双方的观点进行归纳提炼和分析评说，继而评析改革开放以来中国所取得的成就和存在的问题，并据此对如何改革和发展提出建议。
［关键词］制度模仿技术模仿后发劣势后发优势一、关于技术模仿与制度模仿的争论及评说1.杨小凯的制度模仿论关于后发国家如何发挥后发优势,避免后发劣势,杨小凯从最基本的制度层面, 即从宪政制度层面提出了自己的看法。
其主要观点概括如下：（1）以技术模仿代替制度模仿是后发国的“后发劣势”,认为落后国家模仿发达国家的技术容易而模仿制度难,因而倾向于技术模仿而不去模仿发达国家的先进制度。
（2）模仿应该由难而易。
认为在进行较易的技术模仿前,应该先完成较难的制度模仿。
逆其道而行是不行的,比如先发展经济,再进行宪政体制改革,必然导致腐败现象和国家机会主义,导致长期经济发展的失败。
（3）制度模仿特别是宪政改革具有根本的重要性,是经济转轨的核心。
（4）激进式模仿是可取的。
（5）政治不统一对制度模仿起重要的推动作用而不是阻碍作用。
2.林毅夫的技术模仿论林毅夫对杨小凯的观点进行了批驳,他认为技术模仿而不是制度模仿对一个后发国家的经济发展来说是最重要的。
其主要观点归纳如下：（1）技术模仿是后发国后来居上的主要依据,靠引进技术的发展中国家技术变迁的成本远远低于发达国家,因而从技术的昙面来说,发展中国家有比发达国家增长更快的潜力。
（2）因为一个最优的制度安排实际上是内生的,与发展阶段及历史、文化等有关系,所以,渐进的改革比激进的改革好。
（3）宪政体制不是经济长期发展成功的充分或必要条件,也不具备短期内建成的可行性。
（4）宪政体制不一定是最优的制度,最优制度内生决定于一个经济当中的很多因素,因而并没有一个“放之四海而皆准”的最优制度。
3.对争论的评说杨小凯和林毅夫关于后发优势和后发劣势的争论，实质上是对后发国家应该走技术模仿还是制度模仿之路的争论。
比较优势与发展战略对东亚奇迹的再解释
比较优势与发展战略对东亚奇迹的再解释东亚奇迹是指东亚地区包括日本、韩国、台湾和新加坡等国家在上世纪六七十年代至今实现了经济高速增长和社会发展的独特现象。
在此期间，这些国家迅速跃升为发达国家，并拥有了世界最先进的科技和制造业。
东亚奇迹的成功源于一系列优势和发展战略的相互作用。
首先，东亚国家在实施发展战略方面具有独特的优势。
这些国家在过去面对着贫穷和落后的现实，为了迎头赶上发达国家而积极探索了一系列发展道路。
他们发展了以出口导向为核心的经济战略，通常称为东亚模式。
这一模式注重出口导向的制造业，通过大量的出口获得外汇，进而实现国家工业化和现代化的目标。
这一经济模式对东亚国家的经济增长起到了至关重要的作用。
其次，东亚国家在人力资源和教育方面具有优越性。
东亚国家非常重视教育，普及高质量教育成为他们发展的战略选择。
通过提供高质量的教育系统培养了一大批具备先进科技技能和管理知识的人才。
这些人才为东亚国家的经济增长和技术创新做出了重要贡献，使东亚国家在全球竞争中保持优势。
人力资源优势成为地区经济发展的重要支撑。
再次，东亚国家在政府引导下的市场经济方面取得了成功。
这些国家通过采取一系列的措施，如开放市场、降低关税、吸引外国投资等，为市场经济发展创造了良好的环境。
同时，政府也在经济领域提供了积极的引导和支持，通过产业政策、技术转移和对外贸易等措施，促进了产业结构的升级和科技创新的发展。
这些市场经济的措施为东亚国家经济的快速增长提供了强大动力。
综上所述，东亚奇迹的再解释可以归结为优势和发展战略的有效结合。
东亚国家通过实施出口导向的经济模式，注重教育和人力资源的发展，引导市场经济，充分发挥地缘政治和地理位置的优势，取得了快速经济增长和社会发展。
未来，东亚国家可以继续加强跨国合作，推动区域一体化发展，加大对创新和科技的投入，提高产业竞争力，推动经济发展进入新阶段，为实现可持续发展做出更大的贡献。
先发优势和后发优势_兼论中国在东亚区域经济一体化进程中的战略定位和选择
《财贸经济》2007年第3期Finance &T rade E conomics ,N o 13,2007先发优势和后发优势3Ξ———兼论中国在东亚区域经济一体化进程中的战略定位和选择曹 亮 内容提要:美、日等国后发优势成功运用的历史与后发优势的发挥越来越难以实现的现实之间的巨大反差,引发了关于后发劣势问题的讨论。
本文通过深入的分析和探讨,指出由于当代技术创新环境的变化、国际经济秩序规则的制定和路径依赖等因素使得后发优势的发挥显得越来越困难,而先发优势正日益显现出强大的生命力。
并运用先发优势理论研究我国在东亚区域经济一体化进程中的战略定位和选择问题,指出中国的战略定位就是在技术的先发优势方面不能继续拉大与日本的差距,同时在制度的先发优势方面要保持必要的领先地位以便减轻在技术先发优势方面中国目前的劣势。
而相应的战略选择就是采取必要的国家干预主义,集中优势资源争取技术创新和制度规则制定的先发优势。
关键词:先发优势 后发优势 区域经济一体化 战略定位和选择作者简介:曹 亮,中南财经政法大学副教授、厦门大学应用经济学博士后,430074。
中图分类号:F125 文献标识码:A 文章编号:1002-8102(2007)03-0024-05一、问题的提出当今世界经济的发展史可以看作是一部落后国家不断通过模仿技术和制度,追赶领先国家,甚至超越原来的领先国家的历史。
19世纪末20世纪初的美、德凭借第二次工业革命的机遇,发挥后发优势追赶并超过了当时的英国;20世纪50年代到80年代末的日本通过后发的技术模仿与创新实现了经济的腾飞。
①这些惊人的历史重现曾引发了理论界对后发优势乐此不疲的探讨。
问题在于为何日本没有像历史上的美国超过英国那样在当代超过美国成为世界头号经济强国?从20世纪90年代初开始,日本经济经历了所谓的“失去的90年代”。
同一时期,即使在一个很高的增长起点上,美国经济却以较快的速度稳步发展。
一度被津津乐道的以日本为典型研究对象的后发优势理论一时间失去了依托。
后发优势
• 通过技术模仿、技术积累和技术创新可 为企业创建自己品牌，打开市场提供条 件。学习利用先进技术可以极大地节约 研发时间和费用。 • 如海尔集团先后在美国，法国等国建立 了分公司，其技术创新原则之一就是技 术获取的国际化。
市场的后发优势
对外投资市场的后发优势主要体现在对发 达国家成熟市场的学习和利用方面。 1.法律法规体系相对.国际市场的广大需求促进了我国传统产 业的改造和升级。
对外直接投资后发优势是指世界经济在对外直接投资后发优势是指世界经济在发达国家与发展中国家发展极为不平衡的情况下后者经济发展相对落后和迟缓所形成的内在的客观的有利条件
成员： 文 梦 杜少迪 兰根石 毛孟杰 班级：国贸0901
后发优势
后发优势，是后起国家在推动工业化 方面的特殊有利条件，这一条件在先发国 家是不存在的，是与其经济的相对落后性 共生的，是来自于落后本身的优势。后发 展是相对于先发展而言的，因而后发优势 涉及的主要是时间纬度，至于国家之间在 人口规模、资源禀赋、国土面积等方面的 差别则不属于后发优势范畴而与传统的比 较优势相关。
资源的后发优势
• 资源的后发优势表现在，它可以为投资 国外的企业提供产业链上游或下游的支 持，减少企业经营成本，也可带动本国 的出口。 • 如我国生丝产量占世界总产量的3/4 左右 ，本国企业投资于国外丝绸纺织行业， 即可带动我国生丝的出口，又可减少国 外企业的生产成本，提高企业的竞争力 。
技术的后发优势
后发优势发挥的战略举措
• 国家角度。政府应充分发挥宏观调控能 力，鼓励企业走出去，同时加强财政、 金融、法律、信息等方面的支持力度， 有利于企业打破意识约束，资金约束， 东道国环境等方面的约束。 • 如： 税收优惠政策 不断完善金融体系 成立对外投资信息服务中心
论东亚经济一体化进程中的中国地缘战略的开题报告
论东亚经济一体化进程中的中国地缘战略的开题报告一、选题背景及意义：东亚地区是全球经济增长最为活跃、发展势头最为迅猛的地区之一。
自亚洲金融危机以来，东亚地区逐渐形成以“10+3”（中国、日本、韩国和东盟10国）为主体的区域合作框架，并逐步推进东亚经济一体化进程。
在东亚经济一体化的进程中，中国的地缘战略起到了至关重要的作用。
中国的崛起使得东亚地区的经济格局发生了深刻的变化，同时中国作为亚洲最大的经济体和“世界工厂”，也拥有巨大的市场和生产优势，成为东亚经济一体化的中坚力量。
因此，分析和研究中国在东亚经济一体化中的地缘战略意义和影响，对于深入了解东亚经济一体化的进程和发展趋势，对于构建和推进东亚经济一体化的合作框架，具有非常重要的意义。
二、选题的主要内容和研究方法：本文主要从以下几个方面对东亚经济一体化进程中的中国地缘战略进行分析：1．东亚经济一体化进程的概述2．中国在东亚经济一体化中的地缘战略意义3．中国主导的区域经济合作框架对东亚经济一体化的推动作用4．中国的一带一路倡议与东亚经济一体化进程的关系5．中国在东亚经济一体化中的挑战和应对策略研究方法主要采用文献资料分析法和案例研究法。
通过对相关文献资料的归纳、总结和分析，结合典型案例，对中国在东亚经济一体化中的地缘战略进行深入研究。
三、预期研究结果和创新点本文预期研究得出如下结论：首先，中国的崛起是推动东亚经济一体化进程的重要因素，中国的地缘战略在推进东亚经济一体化中发挥着至关重要的作用。
其次，中国建立的一系列区域经济合作框架，如“亚洲特别峰会”、“中国-东盟自贸区”和“上海合作组织”等，为东亚经济一体化提供了稳定和可持续的推动力。
第三，中国的一带一路倡议在推进东亚经济一体化中的地位日益重要，成为东亚经济一体化的又一推进力量。
最后，中国在东亚经济一体化中面临着各种挑战，但是中国的“战略自信”和应对策略是有效应对挑战的关键。
本文的创新点主要在于：首先，对中国在东亚经济一体化中的地缘战略进行深入剖析；其次，结合典型案例，分析中国的一系列区域经济合作框架对东亚经济一体化的影响和作用；最后，提出中国在东亚经济一体化中应对挑战的策略和措施，具有一定的参考价值。
中国经济发展中的后发优势
中国经济发展中的后发优势【摘要】中国经济在后发优势的推动下取得了长足的发展。
政策倾斜和市场需求的结合，为中国经济提供了新的增长动力；劳动力资源的丰富性为各行业的发展提供了重要支持；科技创新和人才培养不断提升中国在全球市场中的竞争力；区域经济协调发展促进了各地区的互联互通；国际合作和资源整合为中国经济的开放与发展提供了更广阔的空间。
中国经济的可持续发展将在后发优势的基础上取得更大的成就，中国经济的未来发展路径将更加清晰，为全球经济发展注入新的活力。
【关键词】后发优势，中国经济发展，政策倾斜，市场需求，劳动力资源，科技创新，人才培养，区域经济，国际合作，资源整合，可持续性，发展路径，展望。
1. 引言1.1 后发优势的概念后发优势是指相对于先行者而言，在某一领域中由于后来者的特殊条件和优势而能够在较短时间内迎头赶上甚至超越先行者的现象。
在经济发展中，后发优势通常指的是一些相对贫穷或者相对落后的国家或地区，由于其独特的市场环境、资源条件或政策支持等方面的优势，能够在较短时间内实现快速发展。
在全球化背景下，后发优势成为一种重要的发展战略，并且频繁出现在新兴经济体的发展过程中。
相对于发达国家，新兴经济体拥有更大的发展空间和潜力，可以借鉴他国的经验教训，制定更加符合自身国情的发展战略，从而实现快速增长和提升实力。
在全球化、科技进步和市场开放的背景下，后发优势不仅是一种现象，更是一种战略选择，是实现经济增长和提升国际竞争力的有效路径。
1.2 中国经济发展的背景中国经济发展的背景非常丰富多彩。
改革开放以来，中国经济取得了长足的发展，成为全球第二大经济体。
在这一过程中，中国政府不断进行改革和开放，吸引了大量的外国投资和技术，推动了中国经济的快速增长。
中国的市场规模庞大，消费需求潜力巨大，为各种产业的发展提供了广阔的空间。
中国还拥有丰富的劳动力资源，劳动成本相对较低，为生产制造业的发展提供了有力支持。
中国在科技创新和人才培养方面也取得了重大进展。
创新驱动后发优势向先发优势跨越的关键
第21卷第1期2021年2月中国发展China DevelopmentVol．21No．1Feb．2021收稿日期：2020－12－21作者简介：赵卢雷，法学硕士，教师，主要从事制度经济学等方面的研究。
E －mail ：nju_zhaolulei@163．com*基金项目：2020年安徽省党校（行政学院）系统重点课题成果“以创新驱动发展战略助推我国经济高质量发展研究”（QS202067）。
创新驱动：后发优势向先发优势跨越的关键*赵卢雷（中共六安市委党校，安徽六安237000）摘要：改革开放以来，中国通过发挥“后发优势”战略，即向发达国家引进技术，再经历消化吸收，获得了知识积累和技术外溢，在较短的时间内实现了弯道超车。
随着时间推移，中国发展之路走到了十字路口，后发优势效应呈边际递减态势。
这就必须把发展基点放在创新驱动上，通过先发优势实现引领性发展。
虽然中国走创新驱动发展之路成效显著，但当前依然有许多突出的困境与挑战，因而需要对症下药，提出可行性对策建议。
唯有如此，才能改变中国经济“大而不强、快而不优”，关键核心技术“卡脖子”等问题，助推中国经济走向高质量发展，早日建成社会主义现代化国家。
关键词：创新驱动；先发优势；后发优势；高质量发展；现代化中图分类号：F124文献标识码：A文章编号：1671－2404（2021）102－0013－091问题的提出中国改革开放四十多年来，利用“后发优势”战略实现了国家技术变迁和经济快速腾飞，逐步缩小了与西方发达国家间的差距。
那么，何谓后发优势？后发优势理论正式创立者最早是由美国经济史学家格申克龙在1962年提出。
他认为，在一个工业化时期，经济相对落后的国家在工业化进程中表现出的特征与发达国家相比显著不同，但这种差异也会影响后发国家发展进程，落后程度愈大，发展速度愈快，在于后发国家有着“后发优势”［1］。
他对此作了进一步阐述，归纳如下：第一，落后国家面临着实现经济发展期冀和停滞的现实之间的紧张状态，激起国民快速实现工业化的强烈愿望，并形成一种社会压力；第二，替代性的广泛存在，由于后发国家缺乏工业化前提条件，只能创造性寻求相应替代物，以达到类似工业化水平；第三，后发国家可以很好地引进发达国家先进技术及设备，少走弯路，实现弯道超车。
后发优势名词解释
后发优势名词解释后发优势同一条件下：具有后发优势的国家通常拥有较多的资源和较先进的技术水平，并在研究开发方面占据主动地位，能够赢得比较迅速、持续的发展；而且，这种优势可以转化为高效率，产生巨大的经济效益。
“后发优势”是经济学界对于落后国家利用现代信息技术缩短与先行者之间差距的成功案例进行总结时提出的概念。
它实际上是把世界经济发展的两种类型——后进国家充分利用“后发优势”作为自己发展经济的必要条件加以区分。
中国在改革开放初期拥有“后发优势”，但中国人却没有充分地把握住这个机遇，而是盲目地全方位模仿西方，认为只要引进了资金、技术和管理，就能立即摆脱贫困落后的局面。
后来，随着邓小平南方谈话和中共十四大报告提出“建设社会主义市场经济体制”等重大决策的实施，才使得中国经济渐渐摆脱了“跟踪式学习”的轨道，走向了独立的发展之路。
我国从1994年开始将教育事业作为振兴中华的基础工程来抓，着力推动了国民经济和社会信息化，使得“后发优势”转变为我国经济的发展优势。
在互联网、信息技术和通讯技术的共同支撑下，中国经济走上了快速发展之路，形成了强劲的发展势头。
后发优势是指在科技创新领域中，处于后发地位的国家能够比发达国家更好地利用研究开发方面的规模经济性来降低研究开发成本，迅速增强创新能力，缩短与发达国家的差距，获取经济发展的优势，也就是所谓的“后来者居上”的现象。
由于在市场经济条件下，追赶型战略一般采用边干边学、借鉴、模仿的方式，因此“后发优势”的出现是必然的。
20世纪90年代以后，我国先后引入国际经济全球化、知识经济、技术创新、跨国公司等新概念，倡导建立以“政府主导，企业参与，科技支撑”为特征的创新体系，“后发优势”逐步显现出来。
经过30多年的发展，中国经济已经跻身于世界经济大国之列，人均国内生产总值由改革开放前的40美元增长到现在的近1700美元。
按照购买力评价， 2007年中国国内生产总值居世界第三位。
与此同时，中国的劳动力成本优势、原材料供应和土地资源优势、传统制造业竞争优势等，仍将是我们加快发展的有利条件和强大后劲。
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《财贸经济》2007年第3期Finance &T rade E conomics , N o 13,2007先发优势和后发优势3Ξ———兼论中国在东亚区域经济一体化进程中的战略定位和选择曹亮内容提要:美、日等国后发优势成功运用的历史与后发优势的发挥越来越难以实现的现实之间的巨大反差, 引发了关于后发劣势问题的讨论。
, 指出由于当代技术创新环境的变化、优势的发挥显得越来越困难, 而相应的战略选择就是, 后发优势区域经济一体化战略定位和选择亮, 中南财经政法大学副教授、厦门大学应用经济学博士后,430074。
中图分类号:F125文献标识码:A 文章编号:1002-8102(2007 03-0024-05一、问题的提出当今世界经济的发展史可以看作是一部落后国家不断通过模仿技术和制度, 追赶领先国家, 甚至超越原来的领先国家的历史。
19世纪末20世纪初的美、德凭借第二次工业革命的机遇, 发挥后发优势追赶并超过了当时的英国;20世纪50年代到80年代末的日本通过后发的技术模仿与创新实现了经济的腾飞。
①这些惊人的历史重现曾引发了理论界对后发优势乐此不疲的探讨。
问题在于为何日本没有像历史上的美国超过英国那样在当代超过美国成为世界头号经济强国?从20世纪90年代初开始, 日本经济经历了所谓的“失去的90年代”。
同一时期, 即使在一个很高的增长起点上, 美国经济却以较快的速度稳步发展。
一度被津津乐道的以日本为典型研究对象的后发优势理论一时间失去了依托。
这些现象不得不引起笔者的思考———作为中国这样一个处于后发状态的发展中大国如何实现本国经济的持续增长和发展? 笔者认为在新的经济革命浪潮下, 仅仅依靠后发优势已经是远远不够了, 还要追求必要的先发优势(head start advantage 。
与此同时, 面对世界其他地区蓬勃发展的区域经济一体化浪潮, 东亚区域经济一体化也在近几年进行得如火如荼。
中国在积极参与东亚区域经济一体化建设的过程中如何同时保持自己的经济和社会长久的高速增长和发展, 关键取决于中国在区域一体化进程中进行准确的战略定位和选择, 这正是本文在讨论先发优势和后发优势的基础上需要进一步关注的问题。
二、文献综述(一后发优势42Ξ①请参阅Freeman 和S oete (1997 ,Freeman 和Louca (2001 。
本文是在曹亮的博士论文基础上进一步研究的成果, 同时为湖北省科技厅攻关课题《全球区域经济一体化与中部崛起》(2006AA412C04 的阶段性研究成果。
国际上, 理论界对后发优势的探讨主要是从以下三个层面展开:第一个层面是G erschenkron(1962 提出后发优势这个观点。
①他认为后发优势指后进国在推动工业化方面所拥有的由后进国地位所致的特殊益处, 这种益处既不是先进国家所能拥有的, 也不是后进国通过自身努力创造的, 而完全是与其经济的相对落后性共生的。
第二个层面主要是大量文献对东亚国家尤其是日本、韩国等国在“日本模式”下追赶西方发达国家的论述。
Lall (2000 认为政府部门在经济发展过程中作用巨大。
第三个层面是从宏观历史和宏观经济角度对长期经济增长的数据进行分析, 认为技术和创新对后发国家意义重大。
持这一观点的代表人物是Abram ovitz (1994 , 但他也指出菲律宾、阿根廷和墨西哥在追赶过程中不是“赶上”而是“落后”于美国了。
后发优势包括技术、资本、劳动、制度以及结构等方面的优势。
它是一种潜在的优势, 在一定社会能力基础上发挥作用, 是一个不断重复学习、积累和创造的过程, 是不断模仿和创新的过程, 是一种相对优势。
从历史案例角度看,19世纪末美国的经济增长情况为“后发优势”证。
需要指出的是, 这一段时期之前, , 因此第一次工业革命后所产生的大量技术成果, , 发明创造和技术革新越来越多地依赖于大规模。
在中国理论界, 提出“后发劣势”之说。
他认为, , 导致短期内的经济增长, , “对后来者的诅咒”(curse to the late comer 之说。
实际上, 。
而林毅夫(2000 ②反驳了他的观点, “后发劣势”的原因在于后发国家实施赶超战略的时候, 没有在发展的每一阶段比较好地发挥要素禀赋结构所决定的比较优势, 而非是否模仿制度。
(二先发优势目前国际上对先发优势的探讨主要集中于规模经济下的政府或企业行为。
众多研究者将先发优势定义为“首动者优势”(first m over advantage , 主要是指在博弈中第一个采取行动的局中人所拥有的优势。
Markusen (1990 对一种“历史的偶然”大感兴趣。
即:一国比他国更早地进入规模报酬递增部门, 则由于这种先动行为, 该国会从中发挥优势并获得更多利益。
Markusen (1990 还提到, 一旦一国在第一阶段进入市场, 对于最终产品而言投入就成为一种补充。
由于“补充效应”③(com ple 2mentarity effect 的存在, 不利国家(后进国在后一阶段会远远落后。
其原因有二:一是由于先发国已继承了在第一阶段获得的生产率优势, 后进国的企业完全不能进入报酬递增部门, 这就是所谓的“封锁进入”; 二是即便后进国的企业进入了, 其进入的水平也会远远低于先发国的企业。
由此, 后进国家远远落后且差距拉大。
中国理论界对先发优势的研究着墨不多, 主要是从博弈论角度分析企业策略及其在竞争中的行为, 或者研究中国区域内部(如东西部发展的战略选择。
④三、先发优势在当代的重要性19世纪的欧洲和美国几乎处于同一生产力发展水平上, 当时由于美国统一的政策, 使得规模52①②③④辽宁大学的邹东颖(2005 曾撰文《“后发优势-先发优势”转型与中国贸易战略的选择》。
文中把先发优势定义为“early -developing advantage ”, 并提出“先发利益递增”假说, 定义了短、长期先发利益增长曲线。
从纯粹的贸易角度阐述了后发国家实现“后发优势—先发优势”转型的必要条件以及贸易战略的选择问题。
M arkusen 所提到的补充效应是市场的第一个进入者投入的资本对最终产品是一种补充的特殊化了的投入, 由此形成的效应会导致该先入者进入第二阶段的动力会因此而大大加强。
原文《林毅夫:后发优势和后发劣势》, 收录于《新闻周刊》2002年第18期。
G erschenkron (1962 在其著作中把德国作为主要研究对象, 解释德国追赶上英国的原因, 以及政策和体制在这一过程中所起的作用。
化生产和一系列市场革新成为可能。
1913年后, 在早期对电力和发动机巨大改革浪潮下, 美国经济迅速赶超了深陷战争阴影的欧洲。
20世纪50年代后, 欧洲在美国扶持下开始了漫长的“追赶”过程并逐渐缩短了差距。
可是这一趋势在1995年后逆转, 两者间差距再次被拉大。
①与此同时, 日本经济自20世纪90年代初开始一改20世纪50年代至80年代末的蓬勃发展趋势, 步入了长期的不景气年代。
日本模式在引领东亚国家实施后发优势和赶超战略后最终陷入了困境。
为何在当代尽管后发国家像历史上的那些后发国家一样在不断追赶先发国家, 但最终其差距不是越来越小而是越来越大? 产生这些现象的原因正与本文这里所谈到的先发优势的重要性密切相关。
技术本质上是对基础科学水平和R&D 大量投入的长期累积效应的反映, 而当代技术创新环境发生了明显的变化。
后发优势在当代不能像过去那样创造奇迹还与国际环境、国际关系中的霸权、路径依赖等因素密切相关。
这些因素正是先发优势在当代国际竞争中发挥主导作用的原因。
(一技术创新环境的变化无疑, 先发优势在当今这样一个全球化时代, 不能通过反复的模仿和创新来实现。
不同于19世纪末, , 需要经过大量的时间加以积累和改进(Nels on 和程。
②,R&D 投入获得的。
也就是说, 。
先发优势的获得和发挥, 特别是技术创新在。
此外, 规模经济与原创性的技术专利保护力度在。
(二全球化进程中, 国际关系中霸权的建立, 国际经济秩序的制定越来越有利于那些制定规则的国家和地区, 而这些国家往往是经济上有着先发优势进而有了制定游戏规则的话语权。
一旦一个国家或一个利益集团在全球经济一体化进程中占尽先机, 则制度和惯例的制定必然对其自身有利, 其他国家再想介入就会显得尤为艰难。
新制度经济学表明, 制度的变迁往往是那些从中得到潜在利益的利益相关者推动的。
将制度变迁理论推展到区域经济一体化中, 显而易见, 当前的区域经济规则通常是由在经济上占主导地位的先发国家实施的。
最有竞争力的经济强国在国际事务上拥有垄断和霸权地位, 力图将自身的生产方式逐渐扩展到所有的国家。
G iddens (1998 指出, 作为惟一的超级大国, 美国深刻而突出地影响了新的全球秩序的形成。
(三路径依赖问题日益明显Arthur (1989 曾做出关于技术演变过程的自我增强机制和路径依赖性质的开创性研究。
他指出, 由于某种原因先发展起来的技术通常可以凭借先占的优势, 实现自我增强的良性循环, 从而在竞争中胜过自己的对手。
相反, 一种较之其他技术更具优良品质的技术却可能因为晚了一步, 导致无法获得足够的追随者而陷于困境甚至“锁定”在某种恶性循环的被动状态之中, 难以自拔。
这种机制同样使制度变迁一旦走上了某一条路径, 它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。
路径依赖类似于物理学中的“惯性”, 使得一个社会一旦选择了某种制度, 无论它是否有效率, 都很难从这种制度中摆脱出来。
从技术创新环境变化来看, 后发优势已很难像20世纪90年代以前那样, 通过模仿创新迅速实现经济跨越式发展。
具有先发优势的国家能对基础科学进行持续的R&D 投入, 由此牢牢控制对新技术的垄断权, 并能实现经济的持续稳定增长和发展。
从区域经济一体化进程中游戏规则制定方来看, 是那些经济强国通过其先发优势抢占规则制定的主动权, 以此用有利于62①②同样知识和制度的发展也越来越依赖于历史的累积, 显现出人力资本的特性, 即所谓的知识资本和制度资本。
详细分析参阅G ordon (2004 ,W orld Bank (1998 也指出发达国家和发展中国家创造新知识和技术的能力的差距也拉大了, 并且相比过去更难追赶。
本国利益的规则制约其他后进国家。
从路径依赖理论来看, 一旦一国在参与区域经济一体化时屈从于先发国制定的不利于本国发展的规则, 那么长时间内将受这一规则的影响并很难摆脱。
在这样一种大的环境下, 培养和发挥先发优势意义不言自明。
关于先发优势笔者认为主要有两种类型:一是在国际经济、政治博弈中, 有关国家或利益集团拥有的某种优势, 而这种优势是源于先行形成的要素、技术、制度性优势①, 并非国家的行动或不行动本身造成的。