重庆省期货从业：设立期货公司条件试题
2024年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
2024年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。
A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A2、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15B.30C.45D.60【答案】 B3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.2B.3C.6D.12【答案】 C4、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A5、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A.月度风险监管报表B.季度风险监管报表C.半年度风险监管报表D.年度风险监管报表【答案】 D6、期货投资者保障基金的补偿实行（）。
A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】 B7、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B8、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。
根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。
会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。
那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案单选题（共45题）1、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C2、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B3、有权指定交割仓库的是( )。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A4、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。
A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A5、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。
A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】 C6、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。
A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】 D7、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。
关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。
A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D8、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C9、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
2017年重庆省期货从业期货法律法规：会员管理考试题
2017年重庆省期货从业期货法律法规：会员管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般情况下，有大量投机者参与的期货市场，流动性（）。
A．非常小B．非常大C．适中D．完全没有2、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万B．5万C．10万D．15万3、面值为1000000美元的3个月期国债，当成交指数为93.58时，意味着以______美元的价格成交该国债；当指数增长1个基本点时，意味着合约的价格变化______美元。
__A．987125；4.68B．983950；25C．948500；23.71D．948100；254、期货市场的组织结构由__组成。
A．提供集中交易场所的期货交易所B．提供结算服务的结算机构C．提供代理交易服务的期货公司D．进行期货交易的投资者5、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织__。
A．年度检查B．后续职业培训C．资格考核D．资格公示6、目前，我国（）已经推出了期转现交易。
A．大连商品交易所B．郑州商品交易所C．上海期货交易所D．中国金融期货交易所7、以下属于水平套利策略的有A：买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看涨期权，同时卖出执行价格为270美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权B：买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看涨期权，同时卖出执行价格为290美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权C：买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看涨期权，同时卖出执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权D：买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT5月份看涨期权，同时卖出执行价格为270美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权8、在情况下持仓量增加.A：买方多头开仓，卖方空头开仓B：买方多头开仓，卖方多头平仓C：卖方空头开仓，买方多头平仓D：买方空头平仓，卖方多头平仓9、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。
期货公司管理办法习题
《期货公司管理办法》练习1、2009年4 月27日1.申请设立期货公司，应当具备下列条件包括( ABC )A ．注册资本最低限额为人民币3000 万元B •具有期货从业人员资格的人员不少于15人C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人D •具备任职资格的高级管理人员不少于5人2. 设立期货公司，其注册资本的最低限额为人民币( B )万元。
A • 1 200B • 3 000C. 4 000D • 1 8003. 关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是( C )。
A •注册资本最低限额为人民币3000 万元B •具有期货从业人员资格的人员不少于15人C.具备任职资格的高级管理人员不少于5人D •具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
4. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。
(F)5. 期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。
( F )6. 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( D )日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A 10B 15C 20D 307. 期货公司建议并完善公司治理的原则包括( BCD )A 审慎B 明晰职责C 强化制衡D 加强风险管理8. 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
(T)9. 期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。
(F)10. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。
(F)11. 期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。
(F)12. 期货公司的股东会每年应当至少召开( )次会议A 1B 2C 3D 5答案：A13. 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共40题）1、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2B.3C.5D.10【答案】 A2、某期货交易所实行会员制。
甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。
A.3200B.3000C.2800D.3100【答案】 C3、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。
王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。
第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。
此时期货公司应（）。
A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D4、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】 A5、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C6、下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】 C7、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。
同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】 A8、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。
期货公司管理办法练习试卷1(题后含答案及解析)
期货公司管理办法练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。
A．10B．15C．20D．30正确答案：B 涉及知识点：期货公司管理办法2．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A．2B．3C．5D．10正确答案：B 涉及知识点：期货公司管理办法3．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A．监督管理B．自律管理C．合规管理D．行政管理正确答案：B 涉及知识点：期货公司管理办法4．设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币()亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()亿元。
A．10；5B．5；10C．10；15D．15；10正确答案：C 涉及知识点：期货公司管理办法5．期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员在近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A．1B．2C．3D．4正确答案：B 涉及知识点：期货公司管理办法6．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的()，或有负债低于净资产的()，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其它风险。
A．30％；30％B．30％；50％C．50％；30％D．50％；50％正确答案：D 涉及知识点：期货公司管理办法7．期货公司单个股东的持股比例增加到()以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上的，应当经中国证监会批准。
A．3％；3％B．3％；5％C．5％；3％D．5％；5％正确答案：D 涉及知识点：期货公司管理办法8．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在()日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C3、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2B.3C.5【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D5、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失20万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A.1B.2C.3【答案】 D7、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。
A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 B9、甲是某期货公司的期货从业人员。
一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)单选题（共45题）1、期货交易所的所得收益不能用于（）。
A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C2、 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。
A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A3、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。
A.期货公司的管理人员B.中国期货业协会的工作人员，C.期货交易所的工作人员D.中国证监会的工作人员4、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。
A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】 A5、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。
A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D6、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。
A.3B.5C.6D.97、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.1B.5C.3D.10【答案】 B8、期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。
A.国有商业B.股份制商业C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】 D9、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。
A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】 D10、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题)
2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。
A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C2、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。
A.2B.3C.20D.30【答案】 B3、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B4、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】 B5、张某是甲期货公司的客户。
甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失15万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.14D.10【答案】 B6、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D7、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C8、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 C9、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共60题）1、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案】 D2、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格【答案】 A3、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。
A.3B.4C.1D.2【答案】 A4、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。
A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 A5、下列选项中属于期货从业人员的是( )。
A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】 D6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】 C7、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上5万元以下【答案】 D8、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。
期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。
A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】 D9、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。
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重庆省期货从业：设立期货公司条件试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释机关是__。
A．中国期货业协会B．中国证券业协会C．中金所D．中国证监会2、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A．设立B．变更营业部C．营业部终止D．营业部亏损3、买入套期保值是指套期保值者先在期货市场上买人与其将在现货市场上的现货商品数量相等、交割日期相同或相近的该商品期货合约。
A：买入B：卖出C：交换D：互换4、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。
A．被中国证监会宣布为“市场禁入者”B．私下转让会员资格C．无正当理由连续二个月不做交易D．拒不执行会员大会或理事会的决议5、某工厂预期半年后须买入燃料油126000加仑，目前价格为0.8935美元/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为0.8955美元/加仑。
半年后，该工厂以0.8923美元/加仑购入燃料油，并以0.8950美元/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为__美元/加仑。
A．0.8928B．0.8918C．0.894D．0.89356、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。
A．制定或者修改章程、交易规则B．变更住所或营业场所C．交易系统的升级改造D．设立期货交易所的分所7、以下操作中属于跨市套利的是。
A：买入1手LME 3月份铜期货合约，同时卖出1手3月份上海期货交易所铜期货合约B：买入5手CBOT 3月份大豆期货合约，同时卖出5手大连商品交易所5月份大豆期货合约C：卖出1手lME 3月份铜期货合约，同时卖出1手CBOT5月份大豆期货合约D：卖出3手3月份上海期货交易所铜期货合约，同时买入1手4月份大连商品交易所大豆期货合约8、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．3个月B．6个月C．1年D．2年9、期货交易所应当在向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告．A：每一季度结束后15日内B：每一季度结束后30日内C：每一年度结束后4个月内D：每一年度结束后30日内10、现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照__进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
A．交易所公布的交割结算价B．现货市场收盘价C．现货市场结算价D．合约到期日收盘价11、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A．报告中国期货业协会B．报告中国证监会派出机构C．报告期货交易所D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险12、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。
价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。
4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。
在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。
A．160B．400C．800D．160013、下列关于股票市场风险与股指期货的说法，正确的有__。
A．投资组合可以降低非系统性风险，但无法降低系统性风险B．发生系统性风险时，各种股票的市场价格会向同一方向变动C．具体交易时，股指期货合约的价值是用指数的点数乘以某一既定的货币金额D．通过股指期货可以降低系统性风险14、期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、、授权分责、监督制约、财务核对相符原则．A：程序化B：系列化C：保密化D：精细化15、关于期货经纪的表述，错误的是（）。
A．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同B．期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示《期货交易风险说明书》C．期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效D．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容16、下列关于期货市场风险的说法，正确的有__。
A．期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险17、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A．3年B．5年C．7年D．10年18、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸C．看跌期权的买方持有空头期货头寸D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸19、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。
A．利用职务便利牟取个人利益B．滥用职权，干预公司正常经营C．不能胜任本职工作D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为20、在__情况下，牛市套利可以获利。
A．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元B．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元C．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元D．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元21、期货交易中套期保值的基本类型有__。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值22、营业部数量超过家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
A：3B：5C：8D：623、在资本市场上，债务凭证的期限通常为（）年以上。
A．半B．一C．两D．十24、某套利者在1月15日同时卖出3月份并买入7月份小麦期货合约，价格分别为488美分/蒲式耳和506美分/蒲式耳。
假设到了2月15日，3月份和7月份合约价格变为495美分/蒲式耳和515美分/蒲式耳，则平仓后3月份合约、7月份合约及套利结果的盈亏情况分别是__。
A．盈利7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利16美分/蒲式耳B．盈利7美分/蒲式耳，亏损9美分/蒲式耳，亏损2美分/蒲式耳C．亏损7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利2美分/蒲式耳D．亏损7美分/蒲式耳，亏损9美分/蒲式耳，亏损16美分/蒲式耳25、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。
A．种类B．时间C．价格D．质量二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列适合进行牛市套利的商品是__。
A．木材B．橙汁C．可可D．猪肚2、期货公司会员单位应当建立以为核心的客户管理和服务制度．A：大户B：大中户C：法人投资者利益优先和分类管理D：资金管理3、程序化交易系统的设计步骤有。
A：交易策略的提出B：交易策略的程序化C：程序化交易系统的检验D：程序化交易系统的优化4、目前世界上短期利率期货品种中，交易最活跃的为__。
A．CME集团的3个月期欧洲美元期货B．Euronext的3个月期欧洲银行间欧元利率期货C．CBOT的3个月国库券期货D．Euronext的5个月期欧洲银行间欧元利率期货5、申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。
A．具有从事期货业务10年以上经验B．法律、会计业务8年以上经验C．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上D．在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验6、下列选项中，关于基差交易，说法正确的有__。
A．根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，基差交易可分为买方点价和卖方点价B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利7、下列药物不属于杏苏散组成的是A．半夏、茯苓B．前胡、桔梗C．枳壳、甘草D．薄荷、桔梗E．生姜、橘皮8、期货公司应当在提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息．A：指定报刊B：期货经纪合同C：本公司网站D：营业场所9、期货交易所应当以适当方式发布______信息。
A．即时行情B．持仓量和成交量排名情况C．客户的盈利情况D．期货交易所交易规则规定的10、未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性__。
A．弱市B．强市C．不弱不强D．牛市11、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。
期货合约中，__是标准化的。
A．商品品种B．交货时间C．商品数量D．交易价格12、下列关于RSI的说法，正确的有__。
A．参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSIB．若短期RSI大于长期RSI，说明市场是空头市场C．RSI取值为60时，市场处于强市，则投资者应进行买入操作D．RSI取值为95时，市场处于极强市，则投资者应进行买入操作13、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有__。
A．原油B．汽油C．丙烷D．取暖油14、有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是__。
A．国务院期货监管管理机构B．国务院商务主管部门C．国务院外汇管理部门D．国务院国有资产监管管理机构15、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。
A．执行会员大会、理事会的决议B．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策C．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定D．接受期货交易所监督管理16、选聘首席风险官的主要判断标准有__。
A．其是否符合规定的任职条件B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历C．其是否诚信守法D．其是否熟悉期货法律法规17、下列关于期货交易的说法正确的是（）。
A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地18、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。
A．经纪公司不得混码交易B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码19、下列关于交易量的说法，正确的是__。