圆通速递股份有限公司全面风险管理制度
圆通 管理制度范文
圆通管理制度范文圆通管理制度范文第一章总则第一条为了规范圆通公司的管理制度，促进公司的良好运作和持续发展，制定本管理制度。
第二条圆通公司的管理制度包括公司章程、管理办法和相关规定。
第三条公司章程是圆通公司的根本管理制度，必须严格遵守。
第二章公司章程第四条公司章程是圆通公司的基本法规，规定了公司的组织结构、职权划分、决策程序和运作方式。
第五条公司章程由全体股东大会制定，并以股东大会决议的形式确定。
第六条公司章程的修改必须经过股东大会的审议和决议，修改前必须经公司董事会审议。
第七条公司章程的修改必须符合国家法律法规和监管机构的规定。
第三章管理办法第八条管理办法是圆通公司的操作指南，通过明确的规定和程序，确保公司的日常运作和管理。
第九条管理办法包括人力资源管理办法、财务管理办法、市场营销管理办法、风险管理办法等。
第十条公司领导团队负责制定和修订管理办法，并确保管理办法的执行。
第四章相关规定第十一条相关规定是为了规范公司的各项业务活动和行为准则而制定的。
第十二条相关规定包括内部控制规定、业务操作规定、员工行为规范等。
第十三条相关规定由公司领导团队根据实际情况和需要制定和修订，并以公司公告的形式发布。
第十四条公司的相关规定必须符合国家法律法规和监管机构的规定。
第五章管理制度的执行第十五条公司章程、管理办法和相关规定的执行需要全体员工共同努力。
第十六条公司领导团队负责组织和督促管理制度的执行。
第十七条公司内部设立监督机构，负责监督管理制度的执行情况，并及时报告公司领导团队。
第十八条公司对管理制度的执行情况进行定期评估和检查，发现问题及时予以解决和改进。
第六章处罚和奖励第十九条公司对违反管理制度和相关规定的行为，将依法依规进行处理，包括警告、罚款、停职、解聘等。
第二十条公司对执行管理制度和相关规定出色的员工给予奖励，包括表彰、奖金、晋升等。
第二十一条处罚和奖励必须公平公正，不得有任何歧视和不合理的行为。
第七章附则第二十二条本管理制度由公司总经理负责解释。
圆通快递公司规章制度
圆通快递公司规章制度1. 引言圆通快递公司作为国内一家领先的快递公司，为了确保快递服务的高效、安全和可靠，制定了一系列规章制度。
本文档旨在详细介绍圆通快递公司的规章制度，以便员工全面了解和遵守。
2. 员工行为准则•员工应遵守国家法律法规，尊重客户和同事，并保持良好的职业道德；•员工应保守公司商业秘密，防止泄露客户信息，并确保快递包裹的安全；•员工应保持仪容整洁，礼貌待人，尊重客户的权益；•员工应遵守工作时间安排，不擅自拖延或更改工作时间。
3. 快递配送规范•员工应准时到岗，安排好自己的工作日程；•员工应仔细核对快递信息，确保准确无误；•员工应随身携带工作证件，遵守交通规则，确保配送安全；•员工应保证包裹完好无损，按时配送，并积极处理客户的问题或疑虑。
4. 快递包裹管理•员工应按照操作流程进行快递包裹的揽收、分拣和派送；•员工应保证包裹的安全，防止丢失和损坏；•员工应妥善管理快递包裹的存储和出库；•员工应定期清点库存，确保库存准确无误。
5. 安全措施和事故处理•员工应遵守公司安全规定，正确使用设备和工具；•员工应经常进行安全演练和培训，提高应急处理能力；•员工应果断采取措施处理突发事件，确保自己和他人的安全；•员工应及时上报事故，并配合公司进行调查处理。
6. 奖惩制度•公司将对员工根据绩效进行奖励和激励；•员工优异表现将有机会晋升或获得加薪；•员工若违反公司规定，将受到相应的惩罚，甚至解雇；•公司将建立申诉机制，员工可提出对奖惩的异议，进行申诉。
7. 总结圆通快递公司的规章制度旨在确保员工遵守法律法规，提供高质量的快递服务。
员工应严格遵守公司规章制度，以确保公司的正常运营和客户的满意度。
同时，公司也将通过奖惩机制，激励员工积极向上，为公司发展贡献力量。
以上是圆通快递公司规章制度的概要介绍，希望员工们能够深入了解并认真执行。
只有在员工共同的努力下，我们才能实现公司的发展目标和客户的满意度。
圆通企业的风险分析报告
圆通企业的风险分析报告1.引言1.1 概述圆通企业是一家知名的快递物流公司，已经在行业内取得了显著的业绩和口碑。
然而，随着市场竞争的不断加剧和外部环境的变化，圆通企业也面临着一系列的风险和挑战。
本报告将对圆通企业所面临的风险进行深入分析和探讨，以期为企业未来的发展路径提供参考和建议。
概述部分的内容1.2 文章结构文章结构部分的内容应该包括对整篇文章的组织和内容安排进行概述。
可以提及每个部分的主题和重点，以及它们之间的逻辑关系和联系。
具体内容可以包括每个部分的主要内容和分析方法，以及整体报告的阅读指南和预期结果。
例如：文章结构部分本报告包括引言、正文和结论三个部分。
在引言部分，将概述本报告的背景和目的，为读者提供一个全面的理解。
在正文部分，将分别介绍圆通企业的背景情况以及所面临的两大风险，并进行相应的分析和评估。
最后，在结论部分，将对风险分析进行总结，并提出应对风险的建议。
通过这样的结构安排，读者能够系统地了解圆通企业所面临的风险，并对其应对策略有更清晰的认识。
1.3 目的本报告的目的是对圆通企业面临的风险进行深入分析，并提出有效的解决方案，以帮助企业降低风险并提高经营效率。
通过对风险因素的分析和评估，可以帮助企业更好地了解自身面临的挑战，为未来发展制定相应的应对策略。
同时，本报告也旨在向圆通企业的管理层和决策者提供实用的指导，以帮助他们更好地应对风险，实现企业的可持续发展和稳健经营。
通过本报告的撰写，希望能够为圆通企业在面临风险时提供明智的决策支持，促进企业的发展和壮大。
2.正文2.1 圆通企业的背景介绍圆通速递有限公司成立于2000年，是中国大陆一家规模较大的快递公司，总部位于上海市。
圆通速递在中国内地、香港、澳门等地设有分支机构，并与国际多家国际快递公司有合作关系。
截至目前，圆通速递已经发展成为中国五大快递公司之一，是中国快递行业的领先者之一。
圆通速递在全国范围内建立了遍布各地的快递网点，拥有完善的快递网络和配送系统。
圆通速递规章制度范本
圆通速递规章制度范本第一章总则第一条为了规范圆通速递有限公司（以下简称“公司”）的运营管理，保障公司正常运营，提高服务质量，根据国家相关法律法规，制定本规章制度。
第二条公司严格遵守国家法律法规，尊重社会公德，以诚信、公平、公正的原则进行运营管理。
第三条公司坚持以客户为中心，以提高客户满意度为目标，持续改进服务质量，为客户提供优质、高效的服务。
第四条公司建立健全组织结构，明确各部门职责，加强内部协调，确保公司运营管理的顺利进行。
第二章组织结构与职责第五条公司设立总经理，负责公司的整体运营管理。
第六条公司设立运营部门，负责公司的快递收寄、配送、分拣、运输等工作。
第七条公司设立客户服务部门，负责处理客户咨询、投诉、反馈等工作。
第八条公司设立人力资源部门，负责公司员工的招聘、培训、考核、薪酬等工作。
第九条公司设立财务部门，负责公司的财务管理和审计工作。
第十条公司设立信息技术部门，负责公司信息系统的设计、开发、维护等工作。
第三章运营管理第十一条公司根据国家相关规定，办理快递业务经营许可证，并在经营范围内开展业务。
第十二条公司建立健全快递收寄制度，对寄件人提交的快件进行验收，确保快件符合国家相关规定。
第十三条公司建立健全配送制度，确保快件按时、准确、安全地送达收件人。
第十四条公司建立健全分拣制度，确保快件按照规定流程进行分拣，减少快件损坏和延误。
第十五条公司建立健全运输制度，确保快件在运输过程中安全、迅速、高效地送达。
第四章客户服务第十六条公司设立客户服务热线，为客户提供咨询、投诉、反馈等服务。
第十七条公司建立健全客户投诉处理制度，对客户投诉进行及时、认真、有效的处理。
第十八条公司建立健全客户反馈制度，积极采纳客户建议，不断提高服务质量。
第五章员工管理第十九条公司对员工进行定期培训，提高员工的专业技能和服务水平。
第二十条公司建立健全员工考核制度，对员工的工作绩效进行定期评估。
第二十一条公司建立健全薪酬制度，保障员工的合法权益。
快递安全风险管理制度范本
快递安全风险管理制度范本第一条总则为了加强快递行业的安全风险管理，预防和减少安全事故，保护企业和员工的生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国邮政法》等相关法律法规，结合快递行业的实际情况，制定本制度。
第二条管理原则（一）预防为主，防治结合。
快递企业应采取预防措施，防止安全事故的发生，同时做好事故的应急处理工作。
（二）全员参与，共同管理。
快递企业全体员工应积极参与安全风险管理，共同维护企业的安全生产。
（三）科学评估，分级管理。
快递企业应根据安全风险的性质和程度，科学评估，合理分级，采取相应的管理措施。
第三条组织架构（一）快递企业应设立安全生产管理组织，明确安全生产管理人员的职责和权限。
（二）快递企业应设立安全生产领导小组，由企业主要负责人担任组长，负责企业安全生产的决策和指挥。
（三）快递企业应设立安全生产管理部门，负责企业安全生产的日常管理和监督工作。
第四条安全风险评估（一）快递企业应定期进行安全风险评估，识别和评估企业生产过程中的安全风险。
（二）快递企业应根据安全风险评估的结果，制定相应的风险控制措施，并组织实施。
（三）快递企业应定期对安全风险控制措施的实施效果进行监督和检查，确保其有效性和适宜性。
第五条安全风险控制（一）快递企业应建立健全安全管理制度，明确安全生产的责任和义务。
（二）快递企业应加强员工的安全教育和培训，提高员工的安全意识和技能。
（三）快递企业应加强设备的维护和保养，确保设备的安全运行。
（四）快递企业应建立健全事故应急预案，提高事故应急处理能力。
第六条安全风险沟通与记录（一）快递企业应建立健全安全风险沟通机制，及时向员工传达安全风险管理的信息和要求。
（二）快递企业应建立健全安全风险管理记录，记录安全风险评估的结果、风险控制措施的实施情况以及事故应急预案的演练情况等。
第七条监督与检查（一）快递企业应定期对安全风险管理的实施情况进行监督和检查，发现问题及时整改。
圆通安全管理制度
圆通安全管理制度第一章总则第一条为了规范圆通公司的安全管理工作，加强安全生产监管，提高员工的安全意识和安全技能，保障员工的生命安全和财产安全，制定本制度。
第二条圆通公司的安全管理工作，必须坚持预防为主、安全第一的方针，贯彻落实全员参与、全面推进、综合治理、持续改进的要求。
第三条圆通公司的安全管理制度适用于全体员工和相关人员，具体包括员工、外协单位、访客等。
第四条圆通公司的安全管理制度必须与国家相关法律法规、标准和规范保持一致。
第五条圆通公司各级领导必须高度重视安全管理工作，明确安全管理责任，加强对本单位安全工作的领导和组织，确保安全工作得到有效开展。
第六条圆通公司设立安全管理委员会，具体负责公司安全管理工作的协调和监督。
第七条圆通公司每年都要组织安全生产教育培训，不定期开展安全生产综合检查，并及时总结经验，加以公布。
第八条圆通公司会定期对安全管理制度进行评估、检查、修订，并对执行情况进行审查。
第二章安全生产管理第九条圆通公司必须落实安全生产主体责任，建立健全安全生产的组织机构，明确相关人员的安全生产职责。
第十条圆通公司要定期对员工进行安全生产的培训，提高员工的安全防范意识和应急处置能力。
第十一条圆通公司要加强对设备设施的维护和检查，并及时消除安全隐患。
第十二条圆通公司要建立完善的安全生产档案，包括事故隐患排查处理情况、安全检查记录等。
第十三条圆通公司要建立健全事故应急预案，并进行定期演练，提高员工的安全应急处置能力。
第三章安全生产监管第十四条圆通公司要加强对生产经营单位的安全生产监督检查，发现并纠正安全隐患。
第十五条圆通公司要进行定期的安全生产督促检查，并建立健全监督检查记录。
第十六条圆通公司对违反安全生产规定的单位和个人，要依法进行处理，并进行通报。
第十七条圆通公司要建立健全事故报告和调查制度，对生产安全事故进行认真调查和汇报。
第四章大型设备管理第十八条圆通公司要制定大型设备的管理制度，包括设备的日常维护、定期检查和保养计划等。
探究如何加强圆通速递有限公司的安全管理
探究如何加强圆通速递有限公司的安全管理作者：许洋来源：《财经界·学术版》2015年第24期摘要：本文依据企业内部控制与风险管理的相关知识，基于内部控制角度，探讨圆通速递有限公司中发生问题的根源所在，以及对应该如何加强安全管理、降低安全事故的发生率、甚至避免此类事故的再次发生提出自己的观点和建议。
关键词：内部控制圆通速递有限公司安全事故一、研究背景（一）公司概况圆通速递有限公司（以下简称圆通速递）创建于2000年5月28日，现已成为一家集速递、航空、电子商务等业务为一体的大型企业集团，形成了集团化、网络化、规模化、品牌化经营的新格局，为客户提供一站式服务。
2010年底成立的上海圆通蛟龙投资发展（集团）有限公司，标志着圆通向集团化迈出了更坚实的一步。
公司在网络覆盖、营运能力、业务总量、公众满意度、服务质量、信息化水平、标准化等方面等均处于行业前沿，品牌价值和综合实力为中国快递行业前三甲。
（二）安全问题简介近年来，圆通速递频频发生安全事故。
2011年8月14日，浙江省杭州市圆通速递公司邮包发生爆炸事件，造成2人受伤。
2013年12月28日，圆通速递湖州物流中转车间发生火灾，烧毁大量快递物品，其中3名员工在抢救物品时被浓烟呛晕。
2014年11月15日，圆通速递天津市的一个网点仓库失火，造成100多件快递受损。
其中最严重的是“夺命快递”事件：2013年11月28日，潍坊圆通快递工作人员在卸载由武汉发往潍坊的快件时，发生化学品泄漏，先后导致8人中毒，1人中毒死亡，共154件快件沾上有毒物质氟乙酸甲酯。
以上事故造成了人身、财产等的损失，对圆通速递造成了严重的负面影响，也使社会公众对快递安全产生了担忧与不信任。
二、研究目的及意义（1）加强圆通速递安全管理，降低安全事故发生率，增强公司内部控制，提高公众信任度。
（2）降低社会的人身财产损失，扭转社会公众对快递公司的印象。
（3）促进政府相关安全管理政策的出台，增强安全意识。
圆通快递安全规章制度
圆通快递安全规章制度为规范快递服务行为，确保快递服务质量，加强各环节安全防范，需要制定并实施相应的。
以下是为你的圆通快递安全规章制度，希望能帮到你。
1、目的为提升安全意识，加强各环节安全防范，保障职工的身体健康和公司财产物资的安全，特制定本制度。
2、适用范围公司全体3、安全保障措施3.1仓库安全3.1.1库内按派送区域堆垛，存放排列整齐，不得紊乱，决不允许因保管不善造成意外事故和损失。
3.1.2仓库内不得乱放互相起作用或互相影响的产品，应放置性质相同的产品。
3.1.3仓库内的照明系统，须按时联系有关部门及时作好技术检查，检修，以免失效。
3.1.4仓库用的一切防火设备要经常检查，保证完整好用。
其数量按规定配备。
3.1.5仓库保管员每天上下班时，对库内外要巡视一次，门窗是否牢固，是否有其它异状发生，如有可疑情况应及时向有关部门报告以便追查处理。
3.1.6仓库周围和内部，严禁烟火，不得有垃圾或易燃物品积存，以免引起火灾。
3.1.7外来人员未经仓库主管领导批准不得擅自进入仓库，安全检查人员凭证件可进入检查。
3.2分站点安全3.2.1严禁在分站点办公区域、仓库吸烟。
3.2.2勤查电源线路、开关等火源安全。
3.2.3外出要关好门窗，要牢记煤气阀门、水龙头的是否关闭。
3.2.4分站点人货分开，办公、宿舍、厨房区域，不得堆放货物。
3.3车辆安全3.3.1车辆统一管理、使用登记，填写出车记录。
3.3.2遵守交通法规，合法驾驶。
送货员必须持有效驾驶证驾驶，且驾驶有效行驶证的车辆。
3.3.3树立“安全第一”理念，坚持自检自查(贯彻“车辆三检”方针)，保证车辆良好的状态;驾驶摩托车、电动车的人员必须带上安全头盔。
3.3.4文明驾驶，礼貌行车。
3.3.5按章停车，并关好车门、锁好车窗，离开前再次确认检查。
3.3.6冬季天冷、阴雨浓雾天气较多，派送员应多留意路面环境，关注车辆周围情况，控制车速，严禁违规超车、超速等，遇雷雨天气暂避缓行 3.4员工人身安全3.4.1公司购买人身意外险，对员工负责。
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圆通速递股份有限公司全面风险管理制度第一章总则第一条为规范圆通速递股份有限公司(以下简称“公司”)的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称风险，是指在公司未来发展过程中，各种不确定性对公司实现其战略及经营目标的影响。
第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险、法律风险和投融资风险。
(一)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
(二)经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
(三)财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
(四)法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及上海证券交易所有关文件的规定，影响合规性目标实现的因素。
(五)投融资风险：投融资决策不当，不能实现预计投资收益或融资目的。
第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第五条按照风险的影响程度，风险分为重要风险、次重要风险和一般风险。
第六条本制度适用于公司及其分子公司。
第二章风险管理原则及目标第七条本制度所称全面风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
第八条风险管理应遵循以下原则：(一)合规性原则：以公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务；应符合《企业内部控制基本规范》和配套指引的原则要求，遵守公司有关风险管理及内部控制的规定；(二)全面性和重要性原则：风险管理及内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司日常管理的主要业务和重要事项，应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；(三)制衡性原则：风险管理及内部控制应当在公司治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；(四)适应性原则：风险管理与内部控制应当同组织架构、业务范围、岗位设置、企业发展相适应，并随着情况的变化及时加以调整，促进管理的改进；(五)成本效益原则：在确定风险管理优先顺序的基础上，应当考虑管理成本和风险成本的匹配，实施成本与预期效益的权衡，以适当的成本实现有效控制。
第九条风险管理的总体目标:(一)确保风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内，确保公司战略目标的实现；(二)确保公司财务报告的真实性和完整性，实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；(三)确保公司经营管理活动中遵循相关法律法规、监管要求；(四)确保公司管理的有效性，提高公司经营的效益及效率；(五)确保公司的资产安全，实现资产的保值增值；(六)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三章风险管理体系及职责分工第十条公司各部门为风险管理第一道防线；公司风险管理小组和董事局下设的审计委员会为风险管理第二道防线；董事局及股东大会为风险管理第三道防线。
(一)董事局是公司风险管理工作的最高决策机构；(二)总裁负责统筹组织公司各部门及分、子公司开展风险管理的日常工作；(三)公司风险管理小组是公司风险管理的监督监察及归口管理部门。
公司各部门根据实际情况设立风险归口管理部门和责任人(原则各部门正职为该机构风险管理责任人)。
第十一条公司审计部、资本运营部、法务部组成风险管理小组，风险管理小组负责风险评估，除审计部全职担任外，其他小组成员兼职担任，根据风险评估的项目特征，公正客观的提出评估意见建议。
风险管理小组不能准确作出判断的，可联合公司其他相应部门进行评审。
第十二条风险管理职责：（一）董事局职责1.审议批准风险控制的基本制度；2.按照《公司对外担保制度》、《公司关联交易制度》等有关公司内部制度规定审议、批准有关事项。
3.法律、法规或公司章程规定的其他职权。
（二）总裁职责1.在公司层面统筹各项风险的识别、预警和管理；2.风险管理策略和重大风险管理解决方案的审议；3.听取风险管理小组负责风险汇总分析，向董事局报告。
（三）风险管理小组的职责1.全面风险管理的日常工作的组织协调；2.对各职能部门的内部控制工作的指导与监督。
（四）公司各部门和分子公司的职责1.各部门、分子公司根据业务职责分工等，进行风险识别、分析相关业务流程的风险，对重要风险制定风险应对方案；2.风险管理小组负责风险汇总分析，必要时召集会议讨论确定重要风险应对方案；3.各部门、分子公司根据识别的风险和确定的风险应对方案，按照公司制定的控制管理制度进行控制，根据风险管理的要求，完善风险控制设计。
包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等；4.各部门、分子公司组织控制制度的实施，风险管理小组监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并督促相关部门、分子公司实施。
对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门、分子公司分管领导汇报情况外，还应向公司总裁反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况；5.各部门配合风险管理小组对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。
第四章风险识别第十三条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。
可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。
应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，以便确定相应的风险承受度。
(一)公司识别内部风险，应当关注下列因素：1、董事、监事、高管及其他经理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源的因素。
2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6、其他有关内部风险因素。
(二)公司识别外部风险，应当关注下列因素：1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
2、法律法规、监管要求等法律因素。
3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6、其他有关外部风险因素。
第十四条各部门及控股子公司广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，应把收集初始信息的职责分工落实到公司各部门及子公司。
第十五条在战略风险方面，收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失案例，并收集与公司相关的宏观经济政策、技术环境、市场需求、竞争状况等方面的重要信息，重点关注公司主要客户、供应商、竞争对手发展状况以及本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据、公司对外投融资流程中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。
第十六条在财务风险方面，广泛收集国内外公司财务风险失控导致危机的案例，收集与公司获利能力、资产营运能力、偿债能力、发展能力指标的重要信息，重点关注成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。
第十七条在经营风险方面，广泛收集国内外公司忽视市场风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司产品结构、市场需求、竞争对手、主要客户和供应商等方面的重要信息，对现有业务流程和信息系统操作运行情况的进行监管、运行评价及持续改进，分析公司风险管理的现状和能力。
第十八条在法律风险方面，广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司相关的法律环境、员工道德、重大协议合同、重大法律纠纷案件、重大行政处罚等方面的信息。
第十九条在投融资风险方面，广泛收集金融、资本市场信息，公司在投融资重点控制活动中可能存在的风险，金融与资本市场曾经发生过的导致企业损失的案例等信息。
第二十条公司对收集的初始信息进行筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。
第五章风险评估第二十一条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险发生频率、风险不可探测度等基本程序来进行。
第二十二条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评价的基础。
(一)公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程(从战略制定和实施到公司日常活动)中的风险为特征的公司共有的信念和态度。
公司实行稳健的风险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
(二)风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。
公司将风险分为三类：“高”、“中”、“低”。
公司从定性角度考虑风险接受程度，从整体上，公司把风险确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。
公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。
第二十三条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
公司必须首先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。
公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。
目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公司战略发展计划，符合上海证券交易所和证券监管机构的规定。
第二十四条风险评价主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度以及风险是否容易被发现的机率三个角度进行，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。
在风险分析不适宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得，或者获取成本很高时，公司通常使用定性分析法。
公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”、“次要风险”、“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。
风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性、影响程度及不可探测度的分值来确定：(一)风险发生的可能性分“大、中、小”三类，估计一年内发生的次数情况判定。