行政事业单位内部控制软件常见问题解答一
有关事业单位内部控制工作中存在问习题与遇到困难整改措施
有关事业单位内部控制工作中存在问习题与遇到困难整改措施事业单位内部控制是指为实现组织目标，合理规划、有效组织、科学决策、合理运作和有效监督事业单位财务、操作、信息技术、合规风险和治理等方面的活动的过程。
然而，在实施内部控制工作中，常常会遇到一些问题和困难。
本文将分析事业单位内部控制工作中存在的问题和困难，并提出相应的整改措施。
一、存在的问题和困难1.缺乏明确的内部控制框架和制度很多事业单位缺乏完善的内部控制框架和制度，导致内部控制工作缺乏规范性和统一性。
缺乏内部控制制度的约束，容易出现违规行为和内部失职等问题。
2.人员素质和能力不足事业单位内部控制工作需要具备一定的专业知识和技能，包括财务和审计知识、信息技术知识、风险管理知识等。
然而，很多事业单位的工作人员在内部控制方面的素质和能力存在欠缺的情况，难以胜任内部控制工作。
3.缺乏有效的监督和评价机制事业单位内部控制工作需要有有效的监督和评价机制，对内部控制措施的执行情况进行监督和评价。
然而，很多事业单位缺乏有效的监督和评价机制，导致内部控制工作无法得到及时有效的改进。
4.信息系统不完善事业单位的内部控制工作需要依赖信息系统的支持，包括财务管理系统、人力资源管理系统、采购管理系统等。
然而，很多事业单位的信息系统存在问题，如信息不准确、安全性不足等，对内部控制工作产生了影响。
二、整改措施1.建立完善的内部控制框架和制度事业单位应制定和完善内部控制的相关制度和规章，明确各项业务流程和岗位职责。
同时，建立内部控制的组织架构，明确内部控制的运行机制和监督体系。
2.加强人才培养和引进事业单位应注重内部控制工作人员的培训和学习，提高人员在内部控制工作方面的专业素质和能力。
同时，可以通过引进外部专业人才，补充内部控制工作的人力资源。
3.建立有效的监督和评价机制事业单位应建立内部控制工作的监督和评价机制，明确责任人和监督机构，对内部控制工作进行定期的监督和评价。
监督和评价结果应及时反馈给相关责任人，促使其改进内部控制工作。
浅谈行政事业单位内部控制的相关问题及措施
浅谈行政事业单位内部控制的相关问题及措施一、行政事业单位内部控制存在的问题1.内部控制制度不健全内部控制制度是行政事业单位管理的基础，它的健全与否直接关系到单位的管理水平和效率。
目前一些行政事业单位内部控制制度并不健全，制度建设不完善，存在制度空白和漏洞，缺乏有效的监督机制，导致管理混乱、决策失误等问题。
2.执行不到位即使内部控制制度建立了，但在执行过程中存在不到位的情况。
有些单位领导对内部控制的重要性认识不足，导致内部控制制度的执行不到位。
一些员工也存在执行逃避或不配合的情况，使得内部控制措施无法有效发挥作用。
3.内部审计力量薄弱内部审计是一种监督管理的手段，对于加强内部控制具有重要作用。
但目前一些行政事业单位内部审计力量较弱，审计人员水平不高，审核不严格，导致一些管理漏洞得不到及时发现和纠正。
行政事业单位应当加强内部控制制度建设，完善管理制度，明确工作流程和责任，划定各部门各岗位的职责与权限，确保内部控制制度的健全性。
制定明确的管理制度和规章制度，健全风险管理制度，建立健全的内部控制机制。
2.加强内部控制意识行政事业单位领导要加强对内部控制工作的重视，提高内部控制意识，强化内部控制的重要性和必要性。
领导要树立正确的管理理念，推行全面绩效管理，强化内部控制的执行力度。
3.强化内部控制核查行政事业单位要加强内部控制核查，健全内部控制的审查、监督和检查机制，及时发现和纠正内部控制的漏洞和缺陷，完善内部控制制度。
配备专业的内部控制人员，组建内部控制审计团队，加强内部控制审核力度，提高内部控制水平。
4.提高内部控制的科学化和专业性水平行政事业单位内部控制应当提高科学化和专业性水平，借鉴国际上先进的管理经验和理念，加强内部控制的科学研究和理论研究，提高内部控制的科学化和专业化水平。
在进行内部控制工作的过程中，行政事业单位要加强内部控制知识的宣传教育，提高员工的内部控制意识和能力，鼓励员工发挥自己的专业特长和职业素养，建立健全的内部控制文化。
关于行政事业单位内部控制存在问题及对策分析
关于行政事业单位内部控制存在问题及对策分析行政事业单位是指由政床组织设立并承担行政管理职能的国家机关和事业单位。
在日常运行中，行政事业单位面临着诸多内部控制问题，包括财务管理、人力资源管理、办公室管理等方面的问题。
这些问题严重影响了行政事业单位的运行效率和管理水平。
针对这些问题制定有效的对策是非常必要的。
本文将分析行政事业单位内部控制存在的问题，并提出相应的对策。
一、财务管理方面存在的问题及对策分析1. 资金管理混乱行政事业单位资金管理存在较大混乱，部门间资金划拨不及时，资金使用缺少有效监督，导致资金浪费和滥用的问题。
针对资金管理混乱的问题，应加强预算编制和执行，增强资金使用的透明度，加强预算绩效管理，制定详细的资金使用标准和管理制度，加强对资金使用的监督和审计，建立健全的财务管理流程，确保资金使用合理有效。
2. 财务人员素质不高部分行政事业单位财务人员专业素质不高，导致财务管理效率低下，会计准则不符合要求，资料记录不规范等问题。
针对财务人员素质不高的问题，应加强对财务人员的培训和考核，提高其专业素质和业务水平，完善财务管理制度和流程，规范会计核算和报表编制，加强对财务人员的监督和管理。
1. 人员流动频繁行政事业单位人员流动频繁，员工稳定性差，培训和管理成本增加，影响单位的长期稳定发展。
针对人员流动频繁的问题，应加强对员工的培训和职业生涯规划，提高员工的忠诚度和稳定性，制定合理的激励机制，为员工提供良好的职业发展环境，增加员工的归属感和凝聚力。
2. 绩效考核不公平部分行政事业单位的绩效考核存在不公平的现象，导致员工的积极性和工作热情受到影响，影响单位的整体运行效率。
针对绩效考核不公平的问题，应建立公平公正的绩效考核制度，明确考核标准和程序，加强对考核结果的监督和评估，确保考核结果的客观公正，充分调动员工的积极性和工作热情。
1. 文件管理不规范行政事业单位文件管理存在不规范的现象，文件存档、查阅、借阅不方便，文件安全性和完整性不能得到保障。
行政事业单位内部控制常见的问题及相应对策
行政事业单位内部控制常见的问题及相应对策行政事业单位内部控制是组织实施战略和政策、保障信息完整准确和财产安全的一项重要任务。
其实现对行政机构的有效治理、规范运作具有至关重要的作用。
然而，在实际工作中，发现了一些内部控制上的问题。
本文将讨论行政事业单位内部控制常见的问题及相应对策。
一、人员管理问题1.制度不健全，制度缺失对于行政事业单位内部控制的核心内容，应细化制度，制定完整的管理规章制度，严格执行内部控制方案。
然而，在实践中，有许多行政事业单位缺乏相应的内部控制制度，造成管理混乱、纵容不良行为的情况。
应对策：完善内部控制制度，建立行政事业单位的内部控制体系。
制定详细的流程、制度和规则，建立相应的控制文件。
并且需要对管理规章制度的执行情况进行监督和评估，确保全面实施。
2.人事管理不完善，人员流动性大人事管理不完善，人员流动性大，是行政事业单位内部控制的重要问题。
这会让相关人员缺乏足够的了解，造成相关的信息泄露或纵容不良行为。
应对策：建立人事管理规章制度，制定明确的工作职责和权限等方面的制度，明确定责任人。
建立健全的考核机制，保证相关人员执行制度的正确性。
加强内部培训，提高人员的业务素质和制度素质，同时增加内部交流和沟通。
1.会计手续不规范会计是一个行政事业单位财务管理的重要环节。
如果会计手续不规范，就难以保证财务信息准确和完整。
应对策：加强财务人员的教育和培训，规范会计手续，提高会计录入的准确性和完整性。
建立相应的会计制度，强化会计监督责任，及时发现并纠正会计差错。
2.财务信息管理不严密行政事业单位的财务信息在管理中具有重要的作用。
如果财务信息管理不严密，财务信息的保密性将受到损害。
应对策：加强财务信息管理制度，确保财务信息的保密性。
建立财务人员的教育和培训机制，让其知晓财务信息的保密性，增强其保密意识。
同时，加强内部控制的检查和审查机制，发现并纠正泄密行为。
1.固定资产登记管理不规范行政事业单位的资产管理是很重要的一项任务，需要对固定资产进行登记、清理和监管等方面进行管理。
行政事业单位 内部控制建设存在的问题和对策
行政事业单位内部控制建设存在的问题和对策一、引言行政事业单位建立内部控制度，将有利于规范单位业务行为，让各项业务工作有章可依，对加强廉政建设、防范风险具有很大的作用。
各单位内控目标的实现过程，必须遵循全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则，这些原则构成统一整体，相互作用、缺一不可。
笔者根据近几年来从事内部控制工作的经验，分析行政事业单位内部控制建设和执行中存在的问题，并提出一些应对措施。
二、行政事业单位内部控制建设存在的问题（一）内部控制环境方面部分行政事业单位的负责人，对内部控制认识不足，重视程度不够，职工对内部控制认识也不足，认为内部控制是领导的事，与他们很遥远，主动参与的内控人员很少。
职工对内部控制认识不足，认为内部控制是领导的事，与他们很遥远，主动参与的内控人员很少。
参与内部控制的各科室对内部控制也存在认识不足的问题，认为内部控制是牵头部门的事，自己只是配合，缺乏做事的主动性。
许多行政事业单位内部控制组织机构建设只是表现在文件上，好应付上级机关的检查，实际上没有真正组建内部控制机构。
牵头单位一头热，其他科室只是表面应付。
在内控过程中，各部门缺少沟通，内控工作开展很困难。
单位职工对内控意思淡薄，很难做到人人参与内部控制。
行政事业单位实行行政首长负责制，最高的决策机构是行政班子会，没有相对独立部门，所以，要建立像企业一样的审计委员会、监事会等相对独立部门很难。
（二）风险评估方面行政事业单位收支纳入财政预算，如果是在执行过程中存在风险、造成损失，单位也可以通过追加预算的方法来弥补，很少建立风险评估机制。
即使建立了，也只是考虑到财务和法律法规方面存在的风险，没有形成整个的风险评估体系，很难应对整个单位经济活动中产生的风险。
行政事业单位主要领导对内部控制风险评估不重视，参与评估的人员不作为，风险评估只流于形式，没有认真去设定风险目标、有效进行风险识别、风险分析，最终也没有形成应对风险的有效方法。
度行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答-V1
度行政事业单位内部控制报告填报常见问题
解答-V1
度行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答
作为行政事业单位财务管理的重要一环，内部控制报告填报工作的准确性和规范性对保障税收使用的合规性和安全性至关重要。
以下是度行政事业单位内部控制报告填报常见问题的解答。
问题一：内部控制要点填报不全，填报内容不够完整
解答：内部控制要点是内部控制评价的重点和关键。
内部控制报告要点填报不全，填报内容不够完整，导致内部控制评价数据失真。
建议内部控制要点填报时结合具体工作细节，有交叉比对，可以提前把内部控制要点和控制点梳理清楚，为来年的数据统计工作奠定基础。
问题二：内部控制报告分值分配不合理
解答：分值分配是内部控制报告的重中之重。
分值分配不合理会导致内部控制评价结果不准确。
建议在内部控制报告分值分配工作中，要结合实际情况评估内部控制要点的重要性，针对性地确定控制要点的分值。
同时，对于工作过程中更新的内部控制要点，要及时修订分值分配方案。
问题三：内部控制报告不符合规范要求
解答：内部控制报告是内部控制评价工作的成果和总结，其规范性与科学性是检验内部控制评价成果的重要标准。
建议在内部控制报告填写过程中，要了解内部控制报告规范标准，严格按照规范要求填报内部控制报告。
建议注意内部控制报告的内容单一性，一份报告不要包含多个明细的统计数据。
总之，内部控制报告填报是度行政事业单位日常工作的重要组成部分，有利于提高财务管理水平、保障税收安全。
要加强内部控制报告统计
工作的规范性和科学性，提高质量和有效性。
行政事业单位内部控制存在的问题及改善措施
行政事业单位内部控制存在的问题及改善措施行政事业单位内部控制是指行政事业单位按照法律、法规、规章和内部管理制度，通过明确的职责分工、授权与限权、信息传递和监督检查等手段来防止、发现和纠正违法、违规行为的制度安排和操作方式。
由于行政事业单位的特殊性，内部控制存在一些常见问题。
本文将围绕这些问题提出改善措施。
行政事业单位内部控制存在的问题之一是授权与限权不明确。
行政事业单位的授权与限权应该根据工作职责和权限来划分，但实际中常常出现职责不明确、权限冲突等问题。
为解决这一问题，可以采取以下措施：一是明确职责，明确每个岗位的职责范围和权力边界，避免职责重叠和漏洞。
二是明确权限，明确每个岗位的权限范围和操作规范，设定明确的业务操作流程，确保权责一致。
行政事业单位内部控制存在的问题之二是信息传递不畅。
行政事业单位内部的各个部门之间需要频繁的信息传递和沟通，但由于信息传递渠道不畅通，往往导致信息滞后、信息断层等问题。
为解决这一问题，可以采取以下措施：一是建立健全的信息传递机制，例如建立内部通讯平台，定期组织会议、座谈会等形式，加强各部门之间的沟通与交流。
二是完善信息记录和存档制度，通过电子化存档和备份，确保信息的完整性和可追溯性。
行政事业单位内部控制存在的问题之三是监督检查不到位。
行政事业单位的监督检查应该对各项工作进行全方位的监控和评估，但实际中往往存在监督检查不到位、检查程序不规范等问题。
为解决这一问题，可以采取以下措施：一是加强对监督检查人员的培训和教育，提高其业务水平和责任意识。
二是完善监督检查制度，建立完善的检查程序和报告制度，确保监督检查的全面性和规范性。
行政事业单位内部控制存在的问题之四是违法、违规行为难以发现和纠正。
行政事业单位作为公共机构，必须对违法、违规行为进行早发现、早纠正，但实际中往往出现监督不力、举报渠道不畅等问题。
为解决这一问题，可以采取以下措施：一是加强内部监管机构的建设，例如成立专门的内部稽查机构，加强对违法、违规行为的监督和处罚。
关于行政事业单位内部控制存在问题及对策分析
关于行政事业单位内部控制存在问题及对策分析近年来，随着社会的发展和变革，行政事业单位的规模不断扩大、业务范围不断拓展，管理和运营的复杂性也逐渐增加。
而行政事业单位内部控制存在问题，一直是管理者们头疼的难题。
本文将从行政事业单位内部控制存在的问题及对策分析进行探讨。
一、存在的问题1.风险意识不强在一些行政事业单位中，由于长期以来的官僚作风和固有的管理习惯，很多管理人员们对风险意识缺乏，对可能存在的潜在风险缺少预判和管理。
这样一来，就会使得一些潜在风险隐患无法及时发现和控制，从而导致内部控制的漏洞。
2.权责不分一些行政事业单位中，权责不分、人员职责混淆的现象较为严重。
在这种情况下，管理层的权利和责任都不够清晰，导致管理层无法有效地进行监督和控制，从而影响到内部控制的有效性。
3.监督检查不到位在一些行政事业单位中，监督检查的不到位也是导致内部控制问题的原因之一。
有的监督检查工作存在形式主义，没有严格按照程序进行，使得一些内部控制制度得不到有效的执行和落实。
4.信息不对称信息不对称也是行政事业单位内部控制存在问题的重要原因之一。
管理者们无法及时获得真实全面的信息，难以做出正确的决策，使得内部控制制度不能够得到有效的执行。
5.技术手段不足由于行政事业单位中技术手段的滞后和欠缺，很多管理手段都停留在传统的纸质文件和人工操作上，这就导致了许多内部控制的盲点和漏洞，降低了内部控制的有效性。
二、对策分析1.加强培训和教育针对风险意识不强的问题，需要加强管理人员的培训和教育，提高他们对风险的认识和预判能力，使得管理人员们能够更加主动地去管理和控制风险。
2.明确权责对于权责不分的问题，需要通过完善组织结构、明确管理岗位的职责和权限，并建立监督制约机制，以保证管理人员的权责能够得到清晰地划分，从而增强管理的有效性。
3.加强监督检查对于监督检查不到位的问题，需要加强对监督检查人员的监督制约，确保监督检查的效果能够得到充分的发挥，从而保障内部控制的有效性。
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行政事业单位内部控制软件常见问题解答（一）
1、参数如何更新？（注意：2107年3月31日9：30前下载软件的单位需要在财政部会计司官网下载最新参数，按照以下程序更新软件参数。
）
如果上级单位下发了新参数，需要更新现有参数，其操作方法同数据装入，只要在装入项目中选择“报表参数”装入即可，新装入参数将覆盖原有参数。
装入新参数之前要将已填写的数据做好备份，即数据传出。
2、封面代码注意事项有哪些？
组织机构代码只能是9位，如果是社会信用代码，则是第9位至17位！其他的注意事项封面代码后面有备注，按照备注要求填写即可！
3.基层填报“建立健全内部控制情况”和“建立健全内部控制情况明细表”这两表需要注意的事项有哪些？
这两张表是有勾稽关系的，只要“建立健全内部控制情况”表“建立情况”栏选择了“已建立”，则“建立健全内部控制情况明细表”表“分类”栏必须包含前边选择的已建立制度！
另外，“建立健全内部控制情况明细表”表“分类”必须选择数之后，后面的单元格才可以录入数据；当误操作录入数据后，把那个单元格清除数据之后，点击保存会报“不能为空”的错误，此时需要鼠标点击已经删除数据的“分类”栏那个单元格，然后点击左上角的删行即可，另外，增行也在这个位置！
4.公式审核会经常报的错误有哪些？
A.所有的报表单元格一般不能为空
B. “建立健全内部控制情况明细表”表,”分类”栏选择了“01-06”并且“其他风险点”录入有数据，则“该制度主要管控的风险点”栏必须要选择有“其他”！”分类”栏选择了“07其他管理领域”则“该制度主要管控的风险
点”栏必须为空，“其他风险点”不能为空！
5.报告打不开什么问题？
提示WORD或WPS未安装；还有一打开就乱码，如下图，则需要备份数据换电脑！因为你电脑office或者wps有问题！
6.数据传出不了什么问题？
传出不了就是单位数据审核不过，此时需要重新审核，查看审核提示的错误说明更改数据，直到审核通过才可以导出数据！
7.树形结构维护
树形结构维护适用于：当单位树形结构有所调整，或者当某个下级单数据遗漏上报时，在汇总单位装入数据时，需要操作树形结构维护。
如下图中，单位3应该和单位1和单位2同在汇总单位之下，具体操作如下：
在软件主界面，点击【汇总】-【树形结构维护】
选择好相应范围的单位后，点击【修改父节点】按钮，
点击【是】，此时树形结构维护完毕，进入数据录入界面，可以查看到树形结构的变化；
1、树形结构维护完毕，再对数据进行节点汇总，具体操作：选中汇总单位节点，右键点击节点汇总所有下级；
弹出节点汇总界面，选中汇总单位，勾选所有下级节点，点击汇总按钮即可，
8.报告更新
单位数据更新适用于：由于下级单位部分数据更改，需要重新装入下级单位数据，一般装入下级单位数据时，直接选择单位数据即可，如图：如果装入时出现如下图的情况，是由于下级单位在传出时，将参数和数据一起传出，这时只选择单位数据即可；
（1）在点击下一步开始时，则将弹出一个“重码单位列表”窗口，罗列了所有的重码单位（单位主代码相同），通过单击窗口下方的按钮，可选择重码单位数据的装入的方式，设置完成后，单击“继续”即可完成数据的装入。
如图：
用鼠标单击。