15春学期《证券市场基础》在线作业
百一测评-2015证劵市场基础-证劵资格证003
________________________________________________________________________ 试卷名称：证劵市场基础知识综合卷003试卷描述：【证劵就业资格考试】、【微信考试】、【在线考试】、【证券市场基础知识】、【证券考试真题】考试形式：将试卷导入到 -->生成试卷二维码 -->扫码自测。
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A、内幕交易、泄露内幕信息罪B、提供虚假财务会计报告罪C、欺诈发行股票、债券罪D、编造并传播影响证券交易虚假信息罪答案：B2. [单选] 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历_____个阶段。
________________________________________________________________________A、3B、4C、5D、6答案：B3. [单选] 证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是_____。
A、董事B、投资决策委员会成员C、监事D、项目开发人员答案：D4.[单选] 全国银行间同业拆借市场的主管部门是_____。
________________________________________________________________________A、中国人民银行B、国务院C、证监会D、证券交易所答案：A5.[单选] 双重交易机制是_____的重要特征，投资者可以在一级市场交易也可以在二级市场交易。
2015年3月证券《市场基础知识》考前模拟试卷答案解析
2012年3月证券《市场基础知识》考前模拟试卷参考答案及详细解析一、单项选择题1．A按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
2．B有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
3．D从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
所以选项D错误。
4．B社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。
所以选项B错误。
来源：5．B本题考查证券市场的发展阶段。
选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。
6．A2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。
7．C2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
8．A2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
9．C本题考查股票最基本的特征——收益性。
10．A本题考查无面额股票。
美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。
11．D本题考查每股账面价值的概念。
12．D本题考查经济周期循环。
经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷。
13．D传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。
14．B我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。
15．A本题考查我国的股权分置改革。
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
百一测评-2015证劵市场基础-证劵资格证001
职业技能题库&在线云笔试平台http://www.101test.c om 试卷名称：证劵市场基础知识综合卷001试卷描述：【在线考试】、【证劵从业资格考试题】、【微信考试】、【证券市场基础知识】考试形式：将试卷导入到-->生成试卷二维码--> 扫码练习--> 自动排名。
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点击链接开始考试：/cand/index?paperId=AG083Q试卷限时：90分钟一.单选题(共23题)每题分值：1分是否题目乱序：是是否选项乱序：是是否可回溯：是1.[单选]向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是______。
[2011年6月真题]A、国际证券B、特定证券C、私募证券D、固定收益证券答案：C2.[单选]有价证券是______的一种形式。
[2011年6月真题]A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本答案：C3.[单选]证券市场按证券品种划分，可以分为______。
[2011年3月真题]A、场内市场和场外市场B、发行市场和流通市场C、国内市场和国际市场D、股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场答案：D4.[单选]证券市场的资本配置功能是指通过______引导资本流动来实现。
[2010年12月真题]A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、中介机构答案：C5.[单选]有价证券本身______。
[2010年10月真题]A、没有价格，有价值B、有使用价值，但没有价值C、没有使用价值，但有价值D、没有价值，但有价格答案：D6.[单选]证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？______[2010年5月真题]A、贴现B、记账C、交易D、承兑答案：B7.[单选]证券市场按层次结构关系，可以分为______。
[2010年3月真题]A、发行市场和流通市场B、集中市场和场外市场C、股票市场和债券市场D、国内市场和国际市场答案：A8.[单选]有价证券之所以能够买卖是因为它______。
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》零基础提分卷8
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》零基础提分卷8单选题题目1：引起股价变动的直接原因是( )。
A:市场利率B:景气变动C:公司的盈利水平D:供求关系的变化√题目2：仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。
A:二级有担保ADRB:144A规则下的私募ADR √C:一级有担保ADRD:三级有担保ADR题目3：证券业协会和证券交易所属于( )。
A:自律性组织√B:政府机构C:证券监管机构D:政府在证券业的分支机构题目4：关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A:股价指数是以实物结算方式来结束交易的√B:股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易C:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的D:股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积题目5：以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。
A:收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B:收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C:风险越大，收益就一定越高√D:收益和风险是证券投资的核心问题妨点速记题目6：境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A:美元B:上市地货币C:港元D:人民币√题目7：允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。
A:附权益权证债券B:附货币权证债券√C:附黄金权证债券D:附债务权证债券题目8：经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。
A:经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化√B:经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化C:经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D:经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化题目9：公认的最早的基金机构是( )。
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注证券从业频道。
一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
15春西交《证券投资与管理》在线作业答案
15春西交《证券投资与管理》在线作业答案XXX《证券投资与管理》在线作业一、单选题（共30道试题，共60分。
）1.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价正确答案：B2.安全性最高的有价证券是（）。
A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券正确答案：B3.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值正确答案：C4.契约型基金反映的是（）。
A.产权关系B.所有权关系C.债权债权关系D.信托关系正确答案：D5.股票体现的是（）。
A.所有权关系B.债券债务关系C.信托关系D.契约关系正确答案：A6.债券是由（）出具的。
A.投资者B.债权人C.债权人D.署理发行者正确答案：C7.证券投资基金的资金首要投向（）。
A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝正确答案：C8.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
A.基金托管人XXXC.基金管理人D.基金投资垂问正确答案：C9.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质B.对象C.目的D.主体正确答案：D10.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和XXXB.保险公司证券XXXD.金融机构证券正确答案：D11.公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。
A.承保公司债B.不动产典质公司债C.证券抵押信托公司债D.设备信托公司债正确答案：C12.广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭据证券C.权益证券D.债权证券正确答案：A13.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A.正比B.反比C.不相关D.线性正确答案：A14.蓝筹股通常指（）的股票。
南开20春学期(1603、1609、1703)《证券市场基础》在线作业答案
20春学期（1603、1609、1703）《证券市场基础》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题(共10 道试题,共20 分)1.如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。
如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知？A.5.71B.6.32C.10D.0答案:A2.某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()A.11.56B.11.45C.11.34D.12答案:A3.不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()A.限购指令B.限价指令C.止损指令D.市价指令答案:D4.假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。
过去一年中你得到20元的红利（＝0.2元/股×100股），年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()A.20.8%B.20%C.0.8%D.0答案:A5.投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。
如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10％，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()A.8%B.7%C.20%D.10%答案:B6.假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝0.01，该组合的方差为()A.0.045B.0.0324C.0.0245D.0答案:C7.假定市场资产组合的风险溢价的期望值为8%，标准差为22%，如果一资产组合由25%的通用汽车股票（β=1.10）和75%的福特公司股票（β=1.25）组成，那么这一资产组合的风险溢价是()A.9.7%B.8.8%C.8%D.12%答案:A8.债券A一年到期，在到期日，投资者获得1,000元，债券B两年到期，在到期日，投资者获得1,000元，两种债券在期间均不支付利息，贴现率分别为7%和8%，那么，A和B的理论价格分别是()A.934.58元，934.58元B.934.58元，857.34元C.857.34元，934.58元D.857.34元，857.34元答案:B9.假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为()A.14%,0.1B.14%,0.045C.11%,0.1D.11%,0.045答案:B10.如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？A.5.71B.12.31C.15D.100答案:B。
2015年证券市场基础知识考试真题（判断一）
2015年证券市场基础知识考试真题（判断一）1.为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。
( )2.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。
( )3.在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。
( )4.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
( )5.我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。
( )6.证券业协会的权利机构是理事会。
( )7.金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。
( )8.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。
( )9.发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。
( )10.一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。
( )答案：1.【答案详解】B。
多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式，因此又称为“多头保值”或“买空保值”。
空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。
空头套期保值为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。
2.【答案详解】B。
我国《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近三年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
3.【答案详解】B。
特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构a资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。
2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案
2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案为大家整理了2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案，希望能帮助大家顺利通过考试!1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。
A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或地方债4.我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。
A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。
A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是( )。
A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12.履约担保的标的证券数量等于( )A.权证上市数量行权比例担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量行权比例担保系数13.保险公司次级债的期限为( )。
2015年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案.
1、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?(1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于(。
1.五年2.八年3.十年4.二十年3、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是(。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长4、证券投资基金反映的是(关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理5、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(,单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行6、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:(1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元7、已知价计算法中的“已知价”是指(。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价8、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务(以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年9、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对哪种风险的补偿?(1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险10、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债11、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务(以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年12、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券(。
1.少2.多3.相同4.不确定13、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。
1.减少2.增加3.不变4.都不是14、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致(1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整15、证券投资基金反映的是(关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理。
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15春学期《证券市场基础》在线作业
1. 假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝0.01，该组合的方差为()
A. 0.0245
B. 0.045
C. 0.0324
D. 0
正确答案： A 满分：2 分得分：2
2. 上海证券交易所成立于()成立
A. 1990年11月26日
B. 1990年12月1日
C. 1998年3月
D. 2008年12月
正确答案： A 满分：2 分得分：2
3. 如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。
如果初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？
A. 5000
B. 4000
C. 6000
D. 0
正确答案： C 满分：2 分得分：2
4. 投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司的股利将以每年5％的水平增长。
已知CFP公司的每股市价为10元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元
A. 10
B. 5.8
C. 10.5
D. 5
正确答案： C 满分：2 分得分：2
5. 如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。
如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知？
A. 10
B. 6.32
C. 5.71
D. 0
正确答案： C 满分：2 分得分：2
6. 投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司每年都将支付同等水平的股利。
已知CFP公司的每股市价为10.8元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元
A. 10.8
B. 5.8
C. 8
D. 5。