第6章 生产要素的国际流动

6.5.7 产品生命周期理论和 防止侵占权益理论
一、 “产品生命周期理论”
1.
美国学者弗农(R Vernon)等人于1966 年提出 2. 弗农认为，垄断性优势论加上时间因 素，就能使产品生命周期理论有助于解 释美国的制造商为什么从出口商品转向 了直接对外投资。
3、“产品生命周期理论”存在问题：
雁行理论的内容
第一，重视本地区生产力的发展，不断调整经济 结构。重视教育和人力资本的投资，促进经济的持 续增长。 第二，坚持出口导向战略，包括向外地区提供商 品，积极促进贸易，投资和金融自由化，努力发展 外向型经济。 第三，依靠本地区内部积累，适当控制外债规模 和外债结构. 第四，政府与市场机制的有效结合，政府调控行 为与市场机制紧密结合，相互交融。
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6.5.2 国际分工的“古典环境”
（1）国家特有优势(country-specific advantage)与市场机制 （2）要素价格均等化与资源配置效率 （3）要素流动与国际分工的利益来源
① 这一理论在很大程度上是基于美国向西欧等国 的投资过程的考察而来的，但它无法解释日本以 及一些新兴工业国的对外投资。 ② 跨国公司在国外已经建立了从事生产和销售业 务的子公司，它可以在子公司发展新产品，然后 出口到本国。跨国公司也可能在美国发展新产 品，然后交由子公司生产，从而越过了出口阶 段。 ③ 它无法解释那些非标准化产品部门的对外投 资，对这些产品划分生命周期未免有些牵强，如 石油生产。
二、内部化理论
内部化理论也称市场内部化理论，早在 30年代就由科斯(R.H.Cause)提出其基本构 想，1976年经英国经济学家巴克利(Peter J. Beckley)和卡森(M. Casson)加以系统阐述。 该理论认为，由于市场的不完全性，企 业之间通过市场而发生的买卖关系不能保证企 业获利，于是就有必要把市场上的买卖关系变 为企业内部的供需关系，这在所有者不同的商 品买卖中是办不到的，需要的是把市场交换变 成一个“共同所有”的企业的内部供求交换。
二、跨国公司内部贸易的运作
跨国公司内部贸易是一种特殊形式的国际贸易，其 核心特点有两个： 1
6.5.8 交易成本
1.
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3.
4.
罗纳德 科斯（Ronald. Coase）在1937年发表的《企业的 性质》（The Nature of the Firm）一文中指出，如果在 组织内部进行活动的成本，低于在市场上进行的交易成本， 则企业组织即会成立 。 他认为市场可透过价格机能运作调节交易（transaction） 然而由于环境的不确定性和决策者的有限理性，增加了价格 机能运作的成本。 另一方面，交易过程中 契约关系也会产生协议及谈判成 本，而影响市场机能的运用效率，厂商组织因此能替代市场 而存在。 交易成本的存在表明市场机制并不是资源配置过程中完美无 缺、唯一可用的协调机制。
6.5.10 雁行发展理论
雁行理论（日语：雁行形态论）1935
年由日本学者赤松要（Akamatsu）提出。 指某一产业，在不同国家伴随着产业转移先 后兴盛衰退，以及在其中一国中不同产业先 后兴盛衰退的过程。
由来：
发展经济学学者研究战后东亚国家经济及产业结构变 迁，认为东亚国家是雁行理论的经济发展型态：以日本为雁 头，其次为亚洲四小龙（包含韩国、台湾、香港、新加 坡），其后是中国大陆与东盟各国（包含印尼、马来西亚、 菲律宾、泰国等）。即日本先发展某一产业，当技术成熟， 生产要素也产生变化时，这些产品在日本的竞争力转弱。接 着亚洲四小龙自日本移转技术或产业转移，开始发展此一产 业。在此同时，日本产业结构升级到另一个新的层次。同样 地，当亚洲四小龙在该一产业发展成熟后，这些产品的生产 又转移到相对更落后的国家发展。亚洲四小龙的产业结构也 相应升级，呈现出有先后秩序的发展。
二、防止侵占权益理论
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1977年，美国经济学家梅基(S.P.Magee)用防止 侵占权益理论来解释跨国公司对外投资的原因。 梅基认为，跨国公司对外投资的目的之一是为了 保护自己的技术创新的权益。 根据防止侵占权益理论，跨国公司在内部各子公 司之间转让高级技术比经由市场转让技术更为有 利，因为只要技术转让置于同一公司的控制之 下，那么技术被外人摹仿和剽窃的可能性就大为 减少了。
“雁行发展理论”分析
当进入到工业化时期，一些发展中国家，由于经济 和技术的落后，不得不把某些产品的市场向发达国家开 放。 等到这种产品的国内需求达到一定数量的时候，也就 为本国生产这种产品准备了基本的市场条件和技术条 件。 随着生产规模的扩大、规模经济的利用以及廉价劳 动力的优势，本国产品的国际竞争力不断上升，最终实 现这种产品的出口，达到了经济发展和产业结构升级的 目的。 在这个过程中产业的发展实际上经历了进口、进口 替代、出口、重新进口四个阶段。因为这四个阶段呈倒 “Ｖ”型，在图表上酷似展飞的大雁故得此名。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
6.5国际分工与跨国公司的发展理论
6.5.1 跨国公司的概念及特点
1、
跨国公司概念的提出
2、
跨国公司概念表述 跨国公司的特点
3、
1、跨国公司概念的提出
跨国公司（Multinational Firms），又称多国公 司（Multi-national Enterprise）、国际公司 （International Firm）、超国家公司 （Supernational Enterprise） 和宇宙公司 （Cosmo-corporation）等。 70年代初，联合国经济及社会理事会组成了 由知名人士参加的小组，较为全面地考察了跨国公 司的各种准则和定义后，于 1974年作出决议，决 定联合国统一采用“跨国公司”这一名称。
6.6 跨国公司的理论与实践
6.6.1 跨国公司理论研究的扩展 Ting Gao(1999)将需求和成本相连，并将降低成 本的动机和生产区位的选择结合起来，分析了跨国 公司的区位选择问题，提出了垂直一体化的跨国公 司的一般模型 。 Peter Gourevitch 等人（2000）对计算机硬件产 业进行了研究，考察了全球化的形式与就业和工资 之间的关系，探明了公司区位决策的影响因素。文 中认为，现实世界里，大多数的产业即具有全球的 多样化经营的特征，也具有区域集中的特点。
市场导向可分为以下三类： （i）贸易障碍（Trade barrier oriented），所 形成的FDI为贸易导向，从投资国进口零配件、中 间原料、机械、设备、技术等。 （ii）寡占型的FDI；美国的FDI多属此类，为逆 贸易导向，因为主要目的是占领当地市场。 （iii）生产与营销内部化式的FDI，亦为逆贸易导 向。
6.5.4 “垄断竞争”论和“内部化”理论
一、“垄断竞争”论
又称“垄断优势论”和“国际寡占论”，由美国学 者海默(Stephon Hymer)、金德尔伯格 (C.P.Kindleberger)、凯夫斯(R.E.Caves)等人提 出并发展而形成的用以解释发达国家对外直接投资 动因的理论。 海默认为，企业之所以开展对外直接投资，主 要是为了在国外市场取得垄断权，从而排除那里的 竞争对手，而达到这一目标的基础在于跨国公司拥 有各种垄断优势。
6.5.5 区位理论
区位理论认为，跨国公司对外直接投 资，其目的在于获得一定的区位优势。这些 区位优势包括： ①廉价的投资。 ②市场。 ③避开贸易壁垒。 ④经营的社会环境。
6.5.6 国际生产折衷理论
又称国际生产综合理论，是20世纪70年 代末由英国经济学家约翰·邓宁(J.H.Dunning) 提出的。 综合理论用于解释企业对外直接投资行为 和跨国公司的竞争优势。它由三个核心因素构 成： （1）所有权特定优势。 （2）内部化优势。 （3）区位优势。
6.5.2 国际分工的“古典环境”
1 国家特有优势(country-specific advantage)与市场机制
2
要素价格均等化与资源配置效率
3
要素流动与国际分工的利益来源
6.5.3 国际产业分工理论
一、国际分工的类型P171 垂直型 水平型 混合型
二、股权式并购和跨国战略联盟
1、股权式并购 跨国企业并购和合并成为目前跨国公司 不断扩张的更为重要的形式,成为当今国际直 接投资的最主要形式。 &
2、跨国公司概念表述
跨国公司是指由两个或两个以上国家的经 济实体所组成，并从事生产、销售和其他经营 活动的国际性大型企业。
19世纪末20世纪初，资本主义进入垄断阶段，资本输出大大发展起 来，这时才开始出现少数跨国公司。当时，发达资本主义国家的某些大型 企业通过对外直接投资，在海外设立分支机构和子公司，开始跨国性经 营。例如，美国的胜家缝纫机器公司、威斯汀豪斯电气公司、爱迪生电器 公司、英国的帝国化学公司等都先后在国外活动。这些公司是现代跨国公 司的先驱。
第6章 生产要素的国际流动
6.1 生产要素及其国际流动的有关概念
P154-155
资本 Text 劳动 土地
技术
生产要素
自然资源 人力资本
知识
生产三要素
管理经验
生产要素国际流动
发展中国家输 出
要素 国际流动 发达国家 输出
发达国家与 发展中国家 之间
请自习：
6.2国际劳动力要素流动与国际贸易 6.3 资本要素国际流动的动因及效应 一、国际资本输出动因分析 二、生产要素国际流动的一般效应分析 6.4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系 一、贸易与生产要素国际流动之间的替代效应 二、贸易与生产要素国际流动之间的互补效应 三、贸易与生产要素国际流动的转移成本效应分析 四、国际贸易与直接投资之间的化解关税效应分析
3、跨国公司的特点
（1）它们都是一个或几个部门居于垄断地位的大企 业或企业联合体。它们是国际化的垄断实体。它们 是全球技垄断企业，其目标是垄断世界。 （2）它们实行全球战略，有全球性的战略目标和战 略部署。跨国j经营的主要内容是商品贸易、直接投 资和技术转让。为实现最大限度利润，要求公司把 商品贸易，直接投资、技术转让三者结合起来，相 互利用，从公司的整体利益以及未来发展着眼，进 行全面安排。 （3）公司内部实现“一体化”。在总公司与子公司， 子公司与子公司之间相互配合协作，从而形成整 体。