2011年一月份证券从业交易_三色考试重点和考试技巧
2011年一月份证券从业交易_三色考试技巧、答题原则
1、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范2、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场5、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行6、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观8、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券9、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制10、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债11、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定。
证券投资分析考点三色笔记
《证券投资分析》重点摘要使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。
2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。
证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记
证券从业金融市场基本知识三色笔记金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方与需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总与。
总而言之，金融市场是实现货币借贷与资金融通、办理各种票据与有价证券交易活动的市场。
比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
金融市场分类按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场与流通市场按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场与间接融资市场按地域范围划分金融市场分为国际金融市场与国内金融市场按经营场所划分金融市场分为有形金融市场与无形金融市场按交割期限划分金融市场分为金融现货市场与金融期货市场按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场与远期交易市场按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场与衍生金融市场按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场与议价市场影响金融市场的主要因素影响金融市场的主要因素包括：1经济因素2法律因素3市场因素4技术因素金融市场的特点金融市场的特点如下：（1）金融市场以货币资金与其他货币金融工具为交易对象。
（2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。
（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形与无形的交易平台集中进行。
（4）金融市场是一个自由竞争市场。
（5）金融市场的非物质化。
（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，表达了资金所有权与使用权相分离的原则。
（7）现代金融市场是信息市场。
金融市场的功能金融市场的积累功能是指金融市场能够引导众多分散的小额资金，汇聚成可以投入社会再生产的资金集合功能金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配与风险再分配调节功能是指金融市场对宏观经济调节作用金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”与“气象台’,是公认的国民经济信号系统。
2011年证券从业资格教材考试重点和考试技巧
1、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名2、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。
A．3B．5C．7D．103、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚4、下列选项中，不正确的是（）。
A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案5、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款6、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%B．20%C．25%D．30%7、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖证券C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所委托买卖的证券8、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。
A．15B．30C．60D．909、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。
证券从业资格考试_基础知识_重点、速记_百度文库
新闻网页贴吧知道音乐图片视频地图百科文库百度文库教育专区资格考试/认证其它考试证券从业资格考试_基础知识_重点、速记(5784人评价)|144106人阅读|49486次下载|举报文档~~~~文库VIP 个人中心首页分类教育文库精品文库个人认证机构合作|||百度首页加入VIP qinwenjiexx个人中心 第1页/共30页（简化速记版） 三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
证券从业资格证三色笔记
证券从业资格证三色笔记一、什么是证券从业资格证证券从业资格证啊，就是进入证券行业的一个敲门砖呢。
它能证明你有一定的知识和能力来从事证券相关的工作啦，像什么证券经纪人呀，投资顾问之类的工作，没有这个证可不行哦。
二、三色笔记的好处1. 三色区分超清晰这个三色笔记真的很妙哦。
它用三种颜色来区分不同的内容，比如说重点的内容用红色，次重点用蓝色，那些辅助理解的内容就用黑色啦。
这样在复习的时候，一眼就能看到重点在哪里，就不用在一大片文字里费劲找啦。
2. 简洁又全面它不会像有些资料写得啰啰嗦嗦的，把那些没用的东西都堆在上面。
这个三色笔记把证券从业资格证考试需要的知识点都涵盖了，而且还特别精炼，每一个知识点都是干货，复习起来效率超高的。
三、笔记里可能涵盖的板块1. 证券市场基础知识这里面会讲到证券市场的构成呀，有股票市场、债券市场、基金市场等等。
还会说证券市场的监管机构，像证监会的职能之类的。
这些都是基础中的基础呢。
2. 证券交易比如说证券交易的方式，有现货交易、期货交易、期权交易这些。
还有交易的规则，什么时候可以下单，什么时候不能下单，涨跌幅限制是多少等等。
这些内容在考试里可是很容易考到的哦。
3. 证券投资分析这里会涉及到对证券价值的分析方法，像基本分析和技术分析。
基本分析就是从宏观经济、行业和公司的基本面来分析证券的价值。
技术分析呢，就是看那些图表，什么K线图之类的，从走势里找规律。
四、怎么使用三色笔记1. 初期学习在刚开始学习证券从业资格证知识的时候，可以先把三色笔记通读一遍。
了解一下整个知识体系的框架，知道都有哪些内容需要学习。
这个时候不用死记硬背，就先有个大概的印象就好。
2. 中期强化到了中期呢，就重点看红色和蓝色标注的内容啦。
这些都是比较重要的知识点，可以结合一些练习题来加深理解。
比如说做一道关于证券交易规则的题，然后再回头看看笔记里相关的内容，这样记忆就会更深刻。
3. 后期冲刺在快要考试的时候，就可以快速地把三色笔记再过一遍，特别是红色标注的重点内容。
2011证券从业资格考试《证券投资基金》要点三色记忆法标注
1.第一章证券投资基金概述一.知识点101（P1-3）：证券投资基金的特点证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
□基金是通过发售基金份额，将众多投资这的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，所募集的资金在法律上具有独立性。
基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
与股票、债券不同（它们是直接投资工具），基金是间接投资工具。
一方面，以股票、债券等金融证券为投资对象；另一方面，投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
□证券投资基金在美国称为共同基金，在英国和香港称为单位信托基金，在欧洲称为集合投资基金（计划），在日本和台湾称为证券投资信托基金。
□证券投资基金的特点：1、集合理财、专业管理2、组合投资、分散风险3、利益共享、风险共担。
基金托管人、管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
4、严格监管、信息透明。
（为切实保护投资者利益）5、独立托管、保障安全二．知识点102（P4）：基金与其他金融工具的比较□基金与股票、债券的差异：1、反应的经济关系不同。
股票所有权关系；债券是债权债务关系，基金是信托关系。
2、所筹资金的投向不同。
股票和债券是直接投资工具，筹集资金主要投向实业领域；基金是间接投资工具，主要投向有价证券。
3、投资收益与风险大小不同。
股票高风险高收益，债券低风险低收益，基金风险相对适中、收益相对稳健。
□基金与存款的差异：1、性质不同。
基金是收益凭证，基金管理人不承担投资损失的风险；存款是信用凭证，银行对存款负有法定的保本付息的责任。
2、收益与风险特征不同。
基金投资风险较大。
3、信息披露程度不同。
基金管理人需要定期公布基金的信息。
三.知识点103（5-7）：基金的参与主体。
基金的运作活动从基金管理人的角度看，分为市场营销、基金的投资管理与后台管理。
基金从业-证券投资基金基础知识-三色笔记
内容
经营活动现金流入
销售商品、提供劳务收到的现金；收到其他与
经营活动有关的现金
经营活动产生的现金流量
购买商品、接受劳务支付的现金；支付给职工
以及为职工支付的现金
经营活动现金流出
支付的各项税费、支付的其他与经营活动有关
的现金
投资活动现金流入
取得投资收益收到的现金；收到的其他与投资
活动有关的现金
投资活动现金流出
模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况。
二、流动性比率
1.定义：
①用来衡量企业的短期偿债能力的比率；
②分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负
债的能力大小
③重点关注的是企业的流动资产和流动负债。
2.流动资产：能够在短期内快速变现，因而流动性很强。包括现金及现金等价物、应收票
投资管理流程与投资者需求............................................................ 40
投资组合管理.................................................................................... 44
1.定义：又称财务状况变动表，在特定会计期间内，企业的现金（包含现金等价物）的增
减变动等情形。该表是根据收付实现制为基础编制。
2.组成三部分：
经营活动产生的现金流量（CFO）
投资活动产生的现金流量（CFI）
筹资活动产生的现金流量（CFF）
NCF（净现金流） =CFO+CFI+CFF
现金流
3.因此，一定金额的资金必须注明其发生时间，才能确切地表达其准确的价值。
2011年广东省证券从业考试证券交易真题及答案必过技巧
1、在我国当前证券市场中，( )并存，其风险类型各不相同，风险度也有较明显的高低之分。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念2、所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。
( )3、当( )时，应选择高β系数的证券或组合。
A.预期市场行情上升B.预期市场行情下跌C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率4、宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。
( )5、行业成熟先表现为产业组织上的成熟，即行业内企业普遍采用的是适用的且至少有一定先进性、稳定性的技术。
( )6、( )假设是从人的心理因素方面考虑的。
A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.历史不会重演7、58、收入政策目标包括( )。
A.收入总量目标B.收入分量目标C.收入结构目标D.收入平衡目标9、加权资本成本率一债务资本成本率×(债务成本÷总市值)(1一税率)+权益资本成本率×(权益资本÷总市值)( )10、对于发展中国家而言，经济发展速度越快越好。
( )11、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家12、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。
一个行业内存在着( )种基本竞争力量。
A.6B.5C.4D.313、β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越小(大)。
证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)
证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。
5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。
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1、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
2、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
3、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
4、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
5、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
6、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
7、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
8、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
9、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
10、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
11、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息。