CNAS评审表

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CNAS管理评审计划实施表

2)履行实验室认可准则相关的实验室活动的改进；
3)提供所需的资源；
4)所需的变更。
评审时间
评审形式
评审主持人
参加人员：
评审前七天，质量部负责根据评审内容要求，组织评审资料的收集。要求参会人员准备参加评审会议的汇报等必要的文件，评审资料由管理层确认。
关键岗位参会人员如下：
技术负责人、质量负责人、检测室主管、授权签字人、内审员
管理评审计划
编号：NO:
评审时间
评审地点
主持人
评审方式
参加评审人员名单
部门和职务
姓名
技术负责人
质量负责人
检测室主管
综合部主管
授权签字人
内审员
评审目的
通过对质量方针和质量目标及管理体系适宜性、充分性和有效性的评审，保证其符合CNAS-CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》、CNAS-CL01-G001：2018《CNAS-CL01<检测和校准实验室能力认可准则>应用要求》，以保证管理体系适用于本中心各项工作的开展，确保质量体系的适宜性、充分性和有效性。
评审依据
1、CNAS-CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》
2、CNAS-CL01-G001：2018《CNAS-CL01<检测和校准实验室能力认可准则>应用要求》
3、质量方针、质量目标
4、管理体系文件
评审输入
1)与本中心相关的内外部因素的变化；2)目标实来自；3)政策和程序的适宜性；
4)以往管理评审所采取措施的情况；
编制人：日期：
批准人：日期：
5)近期内部审核的结果；
6)纠正措施；
7)由外部机构进行的评审；

CNASCL认可准则内审核查表

b)部分或全部直接提供给客户？
c)用于支持实验室的运作？
注：产品可包括测量标准和设备、辅助设备、消耗材料和标准物质。服务可包括校准服务、抽样服务、检测服务、设施和设备维护服务、能力验证服务以及评审和审核服务。
6.6.2
实验室是否有以下活动的程序，并保存相关记录：
a)确定、审查和批准实验室对外部提供的产品和服务的要求？
——用于修正测量值的设备，例如温度测量；
——用于从多个量计算获得测量结果的设备。
6.4.7
实验室是否制定校准方案，并进行复核和必要的调整，以保持对校准状态的可信度？
6.4.8
所有需要校准或具有规定有效期的设备是否使用标签、编码或以其他方式标识，使设备使用人方便地识别校准状态或有效期？
6.4.9
如果设备有过载或处置不当、给出可疑结果、已显示有缺陷或超出规定要求时，是否停止使用？
6.2.3
实验室是否确保人员具备其负责的实验室活动的能力，以及评估偏离影响程度的能力？
6.2.4
实验室管理层是否向实验室人员传达其职责和权限？
6.2.5
实验室是否有以下活动的程序，并保存相关记录：
a)确定能力要求？
b)人员选择？
c)人员培训？
d)人员监督？
e)人员授权？
f)人员能力监控？
6.2.6
实验室是否授权人员从事特定的实验室活动，包括但不限于下列活动：
a)具备能力的标准物质生产者提供的有证标准物质的标准值？
b)描述清晰的参考测量程序、规定方法或协议标准的结果，其测量结果满足预期用途，并通过适当比对予以保证？
6.6外部提供的产品和服务
6.6.1
实验室是否确保影响实验室活动的外部提供的产品和服务的适宜性，这些产品和服务包括：

试验室现场评审核查表试验室现场评审核查表

注：“评审结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用Y 表示，存在观察项或应说明的问题时用Y`表示，当某条款存在不符合项时用N 表示，当某条款该实验室不适用时用N/A 表示，凡出现上述表示时应同时在“评审说明”中详细描述。

附件1(CNAL-CL18:2006) 任务编号：实验室现场评审核查表实验室现场评审核查表《实验室认可准则在纺织品检测领域的应用说明实验室认可准则在纺织品检测领域的应用说明》》5 技术要求技术要求 5.2 5.2 人员人员人员条款评审内容评审结果评审说明 5.2.1从事检测工作的人员在上岗前需进行培训、考核，获得资格。

羊绒、羊毛手排长度、棉花手扯长度的检测工作操作技巧性强，从事此项目检测工作的人员需有二年以上的实际操作经历，方可独立开展检测工作。

三个月以上未从事外观、黑板、棉花品级、抱合、色牢度、起毛起球、棉结杂质等用目光评定的检测项目的检测工作人员，必须经过目光校对。

同样时期未从事过羊绒、羊毛手排长度和棉花手扯长度检测工作的人员，必须经过操作比对，合格后方能重新从事上述项目的检测工作。

实验室应制定目光校对和操作比对计划，保证从事检测工作的人员定期进行目光校对与操作比对，以稳定、统一检测目光与操作。

5.3设施和环境条件设施和环境条件5.3.2纺织品检测物理项目指标中按标准规定有环境要求的项目（如强力、伸长、捻度、细度、纺织材料静电性能电压半衰区的测定等），其检测环境条件必须符合相关标准规定。

上述项目的检测区域内必须配置有温湿度自动记录仪（或温湿度自动监控装置），并且要保留实际工作期间的温湿度连续监控记录。

5.5 5.5 设备设备设备5.5.2在利用实验室外的场地、设备进行纺织品外观、重量等项目检测时，所使用的外观检测用灯光装置及其照明度和重量检测所用磅称、台称等的精度必须符合相关标准要求。

CNAS现场评审日程表

CNAS-PD14/09-C/0
第1 页共2 页任务编号：
现场评审日程表
1、“评审的要素”可用认可准则条款号填写；
2、“技术领域”可概括填写，也可用申请书/认可证书附件中的序号范围填写；
3、栏目不足，可自行增加。

制表人：年月日评审组长：年月日
CNAS-PD14/09-C/0
第2 页共2 页任务编号：
现场评审日程表(续表)
1、应在<评审组成员X>栏目中填写评审组成员姓名，并在其下方的栏目内填写各自的评审活动内容；
2、评审活动内容应填写主要评审活动的名称、评审区域、被评审的人员、评审的要素、技术能力及主要确认方式等；
3、栏目或页面不足时，可另行增加；本填表说明可删除。

制表人：年月日评审组长：年月日。

CNAS实验室认可申请书与评审报告表格填写指南

√√ 录表》
附件 3.3《测量审核记录》
√
附件 3.4《实验室参加能力验证活动核查 √
表》
附件 4《实验室不符合项/观察项记录表》 √ √
附件 5《对实验室整改的验收意见》
√
附件 6《评审组对后续监督评审表在初次申请和复评审申请时填
写
本表仅在复评审申请时填写本表仅在初次申请和复评审申请时
质配置表》
附表 5-1《实验室参加能力验证/测量审 √
核一览表》申请附表 5-2《实验室参加实验室间比对一览 √ 书表》
附表 6-1《实验室检测能力变更申请表》 √
附表 7《质量管理体系核查表》
√
附表 8《参加能力验证活动的计划表》 √ 附表 9《质量管理体系运行及技术能力维
√ 持状况自查表》
⑺ “1扩展不确定度/2最大允差/3准确度等级”一栏，选择三者之一填写，不可为空（功能
性设备除外），例如，选择填写“U=1.0℃ , (k=2)”,则在备注栏填写序号：1；
⑻ 关键仪器设备的“溯源方式”栏填写送校、自校、送检、自检、比对或其他验证方式等。其
中送校、送检是指送到实验室法人以外的机构进行校准或检定，自校、自检是指在实验室或实验室
相同； ⑶ 授权签字领域格式应为“申请认可的……检测项目”，英文格式为“Apply for items of…”； ⑷ 备注栏填写维持、新增、取消、扩大授权领域或缩小授权领域，英文表示为“Maintain , New, Cancel, Enlarge authorized scope or narrow down authorized scope”.
实验室所在地
地点 A 地点 B 地点 C
表 4. 实验室所在地地址统一写法

实验室现场评审核查表2

附件1(CNAS-CL17:2006) 任务编号：
实验室现场评审核查表
《实验室认可准则在玩具检测领域的应用说明》
4管理要求
注：“评审结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用Y表示，存在观察项或应说明的问题时用Y`表示，当某条款存在不符合项时用N表示，当某条款该实验室不适用时用N/A表示，凡出现上述表示时应同时在“评审说明”中详细描述。

注：“评审结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用Y表示，存在观察项或应说明的问题时用Y`表示，当某条款存在不符合项时用N表示，当某条款该实验室不适用时用N/A表示，凡出现上述表示时应同时在“评审说明”中详细描述。

(CNAS-CL01 2018认可准则)内审核查表

注1：标准物质和有证标准物质有多种名称，包括标准样品、参考标准、校准标准、标准参考物质和质量控制物质。ISO17034给出了标准物质生产者的更多信息。满足ISO 17034要求的标准物质生产者被视为是有能力的。满足ISO17034要求的标准物质生产者提供的标准物质会提供产品信息单/证书，除其他特性外至少包含规定特性的均匀性和稳定性，对于有证标准物质，信息中包含规定特性的标准值、相关的测量不确定度和计量溯源性。
b)规定对实验室活动结果有影响的所有管理、操作或验证人员的职责、权力和相互关系？
c)将程序形成文件的程度，以确保实验室活动实施的一致性和结果有效性为原则？
5.6
实验室是否有人员（不论其他职责）具有履行职责所需的权力和资源，这些职责包括：
a)实施、保持和改进管理体系？
b)识别与管理体系或实验室活动程序的偏离？
注1：在ISO/IEC指南99中，计量溯源性定义为“测量结果的特性，结果可以通过形成文件的不间断的校准链与参考对象相关联，每次校准均会引入测量不确定度”。
注2：关于计量溯源性的更多信息见附录A。
6.5.2
实验室是否通过以下方式确保测量结果溯源到国际单位制（SI）：
a)具备能力的实验室提供的校准？或
注1：满足本准则要求的实验室被视为是有能力的。
选择的判定规则是否通知客户并得到同意，除非规范或标准本身已包含判定规则？
注：符合性声明的详细指南见ISO/IEC指南98-4。
7.1.4
要求或标书与合同之间的任何差异，是否在实施实验室活动前解决？
每项合同是否被实验室和客户双方接受？
客户要求的偏离是否不影响实验室的诚信或结果的有效性？
7.1.5
与合同的任何偏离是否通知客户。
注2：ISO指南33给出了标准物质选择和使用指南。ISO指南80给出了内部制备质量控制物质的指南。

实验室现场评审核查表6

附件1(CNAS-CL22:2006) 任务编号：
实验室现场评审核查表
《实验室认可准则在动物检疫领域的应用说明》
4管理要求
注：“评审结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用Y表示，存在观察项或应说明的问题时用Y`表示，当某条款存在不符合项时用N表示，当某条款该实验室不适用时用N/A表示，凡出现上述表示时应同时在“评审说明”中详细描述。

注：“评审结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用Y表示，存在观察项或应说明的问题时用Y`表示，当某条款存在不符合项时用N表示，当某条款该实验室不适用时用N/A表示，凡出现上述表示时应同时在“评审说明”中详细描述。

CNAS质量管理体系核查表

4.2.2
a)实验中心管理层关于为客户服务的良好职业行为
和为客户提供检测和校准服务质量的承诺?
《质量管理手册》KG/QM005-2014公正性声明；KG/QM006-2014质量方针、质量目标；KG/PD001-2014保证公正性和诚实性、反对商业贿赂控制程序
检测中心发布了《公正性声明》并明确了质量承诺。
自查结果说明
备注
4.2.3
最高管理者是否提供了建立和实施管理体系以及持续改进其有效性承诺的证据?
《质量管理手册》KG/QM012-2014管理体系/ KG/PD013-2014纠正措施程序；KG/PD014-2014预防措施程序
检测中心主任通过内审、管理评审、质量控制分析、能力验证活动以及持续改进提供相应的资源。
4.1.6
最高管理者是否能确保在实验中心内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟通?
《质量管理手册》KG/QM011-2014组织/3.8关键岗位人员职责及任职条件/ KG/MP-04
《信息交流控制程序》
检测中心主要以会议、内部网络、书面文件及布告栏等方式进行内部沟通，并执行《信息交流控制程序》。
4.2.4
最高管理者是否将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织?
《质量管理手册》KG/QM012-2014管理体系/7.3/7.4；KG/PD011-2014服务客户及投诉处理程序；KG/PD012-2014不符合检测工作控制程序
检测中心采用会议、邮件等多种沟通方式将重要性传达到组织。
4.2.5
《质量管理手册》KG/QM012-2014管理体系/6.管理体系的文件构成
检测中心管理体系文件分为四个层次：《质量管理手册》、程序文件、作业指导书、记录及报告。

CNAS内审检查表

附件1(CNAS-CI01+CI02)任务编号：
检验机构现场评审核查表
本核查表基于CNAS-CI01:2012《检验机构能力认可准则》及CNAS-CI02:2015《检验机构能力认可准则的应用说明》编制。
条款
评审内容
是否符合要求（Y/N）
说明
4通用要求
4.1公正性和独立性
4.1.1检验活动应公正地实施。
5.2.4a
关系界定可以通过提供同时在检验机构和其它部门任职的人员情况来加以说明。
5.2.5
检验机构应有一名或一名以上技术经理，对确保按照本准则的要求开展检验活动全面负责。
注：1、履行这一职能的人员可以没有技术经理的称谓。
2、担任该职位的人，必须具备运作检验机构的技术能力和工作经验。如检验机构设置一个以上的技术经理职位，每个技术经理职位的职责范围应有明确规定并形成文件。
4.1.2
检验机构应对其检验活动的公正性负责，且不应允许来自商业、财务或其他方面的压力影响其公正性。
4.1.3
检验机构应持续不断地识别其公正性的风险。这些风险可能源于其自身的活动、各种关系，或者源于其工作人员的关系。然而，这些关系并不一定都会对检验机构的公正性产生风险。
注：对检验机构的公正性产生威胁的关系可基于下述因素：所有权、治理方式、管理层、人员、共享资源、财务、合同、营销（包括品牌），以及销售佣金或介绍新客户等其他诱因。
4.1.3a
检验机构应考虑不同时段发生可能影响检验机构或检验机构人员公正性的风险。
4.1.3b
检验机构应使用组织结构图或其他方式，描述任何可能影响公正性的关系。
可能影响公正性的关系例子包括：
—— 与母与相关联公司或组织的系；
—— 与监管部门的关系；

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CNAS—AL01
实验室认可申请书Application for Laboratory Accreditation
实验室名称：######检测有限公司##中心
申请日期：2008 年 1 月10 日
中国合格评定国家认可委员会
二〇〇七年一月
申请须知
1、实验室在提交本《申请书》前应了解并自愿遵守中国合格评定国家认可
委员会（CNAS）有关认可的政策和要求。

CNAS的公开文件可在CNAS 网站（）查阅。

2、当实验室申请校准项目认可时，应符合计量法的有关要求。

3、本《申请书》“随本申请书提交的文件资料”栏目中所提及的“典型项目的
检测报告/校准证书及不确定度评估报告”，是指提交每一申请认可的领域中具有代表性的检测报告/校准证书，以及与所提交的检测报告/校准证书相对应的不确定度评估报告。

4、CNAS对申报资料进行审查，当审查结果为“暂缓实施现场评审”时，实
验室在完善质量管理体系达到规定要求后，需运行3个月以上，方可安排现场评审。

5、如实验室需同时进行国家级计量认证、审查认可（验收）评审时，请从
CNAS网站下载计量认证/审查认可（验收）申请书。

6、实验室递交本《申请书》的同时，应交申请费（人民币：600元）。

对
港澳台及国外实验室的相关认可收费标准，依据国际惯例，由双方协商并在合同中约定。

申请费可汇入：
请在汇款后将汇款单传真至：。

传真中须注明汇款实验室名称（当汇款单位名称与申请书中实验室名称不一致时，须注明申请书中的实验室名称）、联系人、地址、邮政编码、联系电话。

7、实验室须提交2份本《申请书》（含附表内容）书面文本和1份电子版
本的本《申请书》，随本《申请书》提交的文件资料在申请时可只提交1套。

同时申请国家级计量认证、审查认可（验收）时，还应提交计量认证/审查认可（验收）申请书一份。

填表说明
1．本《申请书》用计算机打印，要字迹清楚。

2．本《申请书》书面文本有关项目填写页数不够时可用A4纸附页，但须连同正页编第页，共页。

3．本《申请书》所选“□”内打“√”。

4．本《申请书》须经实验室法定代表人或被授权人签名有效。

5．本《申请书》亦适用于复评审、扩项及变更的申请。

6．本《申请书》中“租用设备”是指当申请实验室的人员能对租用的设备进行操作和维护，并能控制其校准状态时，可作为实验室自身能力申请认可。

否则，不能作为实验室自身能力申请认可。

7．本《申请书》附表7“质量管理体系核查表”中的“备注”栏，可用作评审员审核实验室质量管理体系的记录栏。

实验室声明
1. 本实验室自愿申请中国合格评定国家认可委员会（CNAS）的认可。

2. 本实验室已充分了解并同意遵守CNAS实验室认可规则和要求的规定。

3. 本实验室愿意向CNAS提供认可评审所需的任何信息和资料，并为评审工作提供方便。

4. 本实验室保证不论评审结果如何，均按规定向CNAS交付有关的认可费用。

5. 本实验室保证本《申请书》所填写信息真实、准确。

申请认可实验室法定代表人/被授权人签名：
申请认可实验室盖章：
年月日。