科技成果标准化评价规范
科技成果转化标准指南
科技成果转化标准指南科技成果转化是指将科研成果转化为现实生产力的过程，是科技创新的重要环节。
为了规范和促进科技成果转化工作，制定科技成果转化标准指南是非常必要的。
本指南旨在为科技成果转化提供规范和指导，帮助科技工作者更好地进行科技成果转化工作。
一、科技成果转化的定义和意义。
科技成果转化是指将科研成果转化为生产力的过程，包括技术转移、技术推广、技术引进、技术合作等多种形式。
科技成果转化对于推动科技创新、促进产业升级、推动经济发展具有重要意义。
通过科技成果转化，科研成果可以更好地服务于社会经济发展，提高科技创新的效率和质量。
二、科技成果转化的标准要求。
1. 技术可行性，科技成果转化必须具备技术可行性，即科研成果必须具备一定的技术水平和实用性，能够在生产实践中得到应用。
2. 经济可行性，科技成果转化必须具备经济可行性，即科研成果转化后能够产生经济效益，实现成本回报。
3. 社会效益，科技成果转化必须具备一定的社会效益，即科研成果转化后能够为社会带来积极的影响，满足社会需求。
4. 法律合规，科技成果转化必须符合相关的法律法规，遵守知识产权相关规定，保护科研成果的合法权益。
5. 评估审查，科技成果转化需要经过专业的评估审查，确保科研成果的转化符合相关标准和要求。
三、科技成果转化的流程和方法。
1. 技术转移，将科研成果转移给具有生产能力和市场渠道的企业或机构，实现科技成果的产业化。
2. 技术推广，通过各种宣传推广手段，将科研成果推广给社会各界，促进科技成果的广泛应用。
3. 技术引进，引进国外先进技术，填补国内技术空白，推动科技成果的国际化。
4. 技术合作，与企业、高校、科研机构等进行技术合作，共同开发和推广科研成果。
四、科技成果转化的保障措施。
1. 政策支持，建立健全的科技成果转化政策体系，为科技成果转化提供政策支持和激励措施。
2. 资金支持，加大对科技成果转化的资金支持力度，提供风险投资、科技创新基金等资金支持。
科技成果标准化评价体系与科技成果鉴定的共同点
科技成果标准化评价体系与科技成果鉴定的共同点科技成果标准化评价体系与科技成果鉴定是科技成果评价的两个重要方面，它们有一些共同点。
下面是相关参考内容：1. 目的和意义：科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定都是为了评价科技成果的质量和价值。
其目的是为了提供一个客观、公正、科学、规范的评价体系，对科技成果进行评估和鉴定。
通过评价和鉴定，可以帮助科研人员了解科技成果的质量和创新水平，为科技成果的推广和应用提供参考依据。
2. 评价指标：科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定都需要明确定量化的评价指标来评估科技成果的不同方面。
评价指标通常包括科技成果的科学性、技术效果、创新性、应用价值、经济效益等。
标准化评价体系和鉴定通常都会根据科技成果的不同类型和领域，制定相应的评价指标和评分体系，以确保评价的科学性和客观性。
3. 评价方法：科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定都使用一系列评价方法来对科技成果进行评估。
常见的评价方法包括文献分析、实验验证、专家评审、成果展示等。
标准化评价体系通常会将这些评价方法结合起来，通过多种评价方法的综合运用，提高评价的准确性和可靠性。
而科技成果鉴定则更加注重实际的应用效果和社会影响，通常会有现场考察和实际应用的验证。
4. 评价结果：科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定都会给出评价结果。
评价结果可以根据不同的评价类别和评价指标给出不同的评价等级或得分。
评价结果通常会详细描述科技成果的特点、优点和不足之处，并提出改进建议。
评价结果对于科技成果的作者或科研机构来说，可以作为自身科研水平的衡量和改进的方向，对于科技成果的推广和应用来说，可以作为选择和决策的依据。
综上所述，科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定在目的、意义、评价指标、评价方法和评价结果等方面有一些共同点。
它们都是为了评价科技成果的质量和价值，都需要明确评价指标和采用一系列评价方法来进行评估，并给出相应的评价结果。
科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定的发展可以促进科技成果的质量和创新，提高科技成果的应用和转化效率，对于推动科技创新和社会发展具有重要的意义。
GBT19580-2021《杰出成果评价准则》
GBT19580-2021《杰出成果评价准则》
简介
GBT-2021《杰出成果评价准则》是中国国家标准化管理委员
会发布的一项准则，用于评价杰出成果的质量和价值。
本文档旨在
对该准则进行简要介绍。
目标
该准则主要目标是为评价杰出成果提供一个统一的评价标准，
以确保评价过程的公正性和准确性。
它还旨在促进杰出成果的发展
和应用，提高科技创新水平。
内容
GBT-2021《杰出成果评价准则》主要包括以下几个方面的内容：
1. 评价对象：准则明确了评价对象为科技创新领域的杰出成果，包括但不限于科学研究成果、技术创新成果、科技成果转化等。
2. 评价指标：准则提供了一系列评价指标，用于评价杰出成果
的质量和价值。
这些指标包括科技创新的原创性、重要性、实用性、影响力等方面。
3. 评价方法：准则介绍了评价杰出成果的方法和步骤，包括评
审委员会的组建、评价材料的准备、评审流程的安排等。
4. 评价结果：准则明确了评价结果的表达方式和使用范围。
评
价结果将根据评价指标对杰出成果进行等级评定，以提供参考和决
策依据。
应用
GBT-2021《杰出成果评价准则》将被广泛应用于科技创新领域，涉及科研机构、高校、企业等各个领域。
它将成为评价杰出成
果的重要参考标准，有助于推动科技创新和社会进步。
结论
GBT-2021《杰出成果评价准则》的发布将为评价杰出成果提
供了一个统一的标准和方法，有助于提高科技创新的质量和效益。
各相关单位应积极应用该准则，推动科技创新的发展和应用。
青岛市科技成果标准化评价服务流程
11
专家咨询
16、综合评价结论征求专家咨询意见。
12
出具评价报告
17、科技评估师签章；
18、咨询专家签字；
19、评价机构盖公章。
13
行业备案
20、评价报告行业备案。
11、评价报告书
14
成果登记
21、科技成果登记
12、成果登记软件
青岛市科技成果标准化评价服务流程
序号
服务名称
服务内容
关键文档
1
客户委托
1、委托方向评价机构提出成果评价需求；
2、评价机构分析委托需求，明确评价目的—科技成果报奖、科研项目管理、科技成果交易；
3、接受客户委托。
1、评价申请表
2
签订合同
4、与委托方签订评价合同，约定有关评价的要求、完成时间和费用等事项。
12、根据数据分析结果，结合专家咨询意见，进行项目技术先进性评价。
7、第三方检验检测报告
8
效益分析评价
13、根据项目单位财务数据，对项目经济效益进行评价。
8、审计报告（项目产品投入产出专项审计）
9
项目团队评价
14、对项目团队、项目负责人进行评价。
9、ห้องสมุดไป่ตู้队学历证明、研究能力证明等
10
综合结论
15、综合技术成熟度、技术创新度、技术先进性评价及经济与社会效益分析等科技评估师给出综合评价结论。
2、评价委托合同
3
专家咨询
5、聘请评价咨询专家。
6、专家咨询，对科技成果所在行业领域、成果所处水平、行业代表性技术分析以及项目创新点提供专家意见。
3、专家咨询意见表
4
查新
7、评价机构根据专家对项目创新点的咨询意见，委托查新机构进行查新和情报文献分析。
科技成果标准化评价体系与科技成果鉴定的共同点
科技成果标准化评价体系与科技成果鉴定的共同点科技成果标准化评价体系与科技成果鉴定是对科技成果进行评价和认定的两个重要环节，它们在一定程度上具有一些共同点。
下面将分别从评价主体、评价标准、评价方法和评价结果等方面进行比较。
首先，科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定都需要明确评价主体。
科技成果的评价需要由具备一定专业背景和经验的专家组成的评审委员会来进行评价，以确保评价的客观性和科学性。
其次，科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定都需要制定评价标准。
评价标准是评价工作的依据和规范，对科技成果的质量和效果进行综合评价。
标准可以是从科技成果的目标、特性、技术指标等方面来制定，以便更好地反映科技成果的特点和价值。
第三，科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定都需要选择合适的评价方法。
评价方法是评价工作的具体手段和途径，包括实地调研、技术评估、实验验证、数据分析等。
通过科学、合理地运用评价方法，可以全面地了解科技成果的优势、不足以及应用前景。
最后，科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定都需要得出评价结果。
评价结果是评价工作的核心内容，是对科技成果的质量和效果进行总结和判断的重要依据。
评价结果一般分为合格、不合格和优秀等等，有助于科技成果的推广和应用。
除了上述共同点之外，科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定也存在一些差异。
一方面，科技成果标准化评价体系侧重于评价科技成果的标准化程度，主要从标准制定和落实情况等方面进行评价；而科技成果鉴定侧重于评价科技成果的独创性、创新性、实用性等方面，主要从科技成果的技术含量和实际应用价值进行评价。
另一方面，科技成果标准化评价体系更注重对科技成果的质量和效果进行综合评价，以此为企事业单位提供科技成果应用和推广的依据；而科技成果鉴定更注重对科技成果的达到国家或行业标准的认定和认可，以此为科技创新者提供科技成果转化和产业化的依据。
综上所述，科技成果标准化评价体系和科技成果鉴定在评价主体、评价标准、评价方法和评价结果等方面具有一定的共同点。
青岛市科技局关于加快科技成果评价试点工作的通知
青岛市科技局关于加快科技成果评价试点工作的通知文章属性•【制定机关】青岛市科技局•【公布日期】2015.04.23•【字号】青科成字[2015]2号•【施行日期】2015.04.23•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】科技成果与知识产权正文青岛市科技局关于加快科技成果评价试点工作的通知青科成字[2015]2号各有关单位：根据国家科学技术奖励工作办公室《关于开展二期科技成果评价试点工作的实施意见》（国科奖字〔2014〕28号）和青岛市科技局《青岛市关于开展二期科技成果评价试点工作的实施方案》，现将加快科技成果标准化试点工作的有关事项通知如下：一、总体要求科技成果标准化评价试点工作根据国家标准《科学技术研究项目评价通则》（GB/T22900-2009），采用统一的技术度量标准，以技术专家咨询为核心、以第三方检验检测数据为依据，以第三方情报分析为参照，分析科技成果成熟度、创新度、领先度和经济社会效益，发现科技成果价值。
根据国家试点工作要求，我市将建立政府、行业、评价机构和评估师四位一体科技成果评价工作体系，全力推进评价机构社会化、评价业务市场化、评价方式专业化、从业人员职业化，基本实现以标准化评价为主的多元化评价新模式体系框架。
二、强化行业服务机构指导与服务根据《关于规范完善青岛市科技成果评价试点工作的通知》（青科成字〔2013〕9号文），青岛市科技创业服务中心为我市科技成果评价行业服务机构，依据国家试点要求，加快建立科技成果全链条管理，建立科技成果分类评价模式，强化科技成果评估师职业培训，更好指导服务科技成果评价机构开展工作。
（一）建立科技成果全链条管理将科技成果标准化评价作为科技管理重要环节，建立科技成果标准化评价、科技成果登记、科学技术奖励推荐的科技成果全链条管理流程。
科技成果标准化评价可直接进行科技成果登记。
在技术交易市场挂牌交易规则中，将科技成果标准化评价作为成果估值工具，通过科技成果标准化评价，发现科技成果价值，为科技成果交易估值、作价入股和质押融资提供辅助决策。
推动科技创新成果的标准转化和标准实施
【推动科技创新成果的标准转化和标准实施】引言在当今时代，科技创新成果的标准转化和标准实施对于推动社会进步和经济发展至关重要。
标准的制定和实施对于科技创新成果的应用和推广具有重要意义，它影响着产品的质量、市场竞争力以及社会的可持续发展。
我们有必要深入探讨如何推动科技创新成果的标准转化和标准实施，促进科技创新成果的更好应用和推广。
一、科技创新成果的标准转化1. 科技创新成果的标准制定科技创新成果的标准制定是推动科技创新成果的标准转化的重要环节。
通过制定统一、科学、合理的标准，可以规范和引导科技创新成果的应用和推广，促进产业升级和技术进步。
2. 标准制定的参与主体在科技创新成果的标准制定过程中，需要多方参与，包括政府部门、科研机构、企业和社会公众等。
各方共同参与标准的制定，可以充分考虑不同利益相关者的需求和意见，确保标准的科学性和公正性。
二、科技创新成果的标准实施1. 标准的推广和应用科技创新成果的标准实施是实现科技创新成果产业化和市场化的关键环节。
通过标准的推广和应用，可以提高产品的质量和性能，增强市场竞争力，推动产业发展。
2. 标准实施的监督和评估为了确保标准的有效实施，需要建立完善的监督和评估机制。
监督和评估可以及时发现和解决标准实施过程中的问题和障碍，推动标准实施工作取得更好的效果。
三、对推动科技创新成果标准转化和标准实施的思考1. 积极推动政策支持政府部门应加大对科技创新成果标准转化和标准实施工作的支持力度，出台相关政策和措施，鼓励和引导企业和科研机构积极参与标准制定和实施工作。
2. 加强科技管理和服务科技管理部门和科研机构应加强对标准转化和实施的指导和服务，为企业提供技术支持和沟通服务，帮助他们更好地应用和推广科技创新成果。
3. 强化国际合作在推动科技创新成果的标准转化和标准实施过程中，需要加强国际合作，吸引国际先进标准和经验，推动国内标准与国际标准接轨，提高我国的标准化水平。
结语科技创新成果的标准转化和标准实施是推动科技创新成果应用和推广的关键环节，需要政府部门、科研机构、企业及社会公众共同努力，加强协作，促进标准化工作的深入开展，推动科技创新成果的更好应用，实现经济社会可持续发展。
宁波市标准化科技成果评价制度的研
第36期2022年12月江苏科技信息Jiangsu Science &Technology InformationNo.36December,2022基金项目:宁波市软科学研究项目;项目名称:完善科技成果评价机制对策研究;项目编号:2021R013㊂作者简介:白莉(1990 ),女,甘肃武威人,工程师,硕士;研究方向:科技管理㊂∗通信作者:刘明晨(1990 ),男,浙江宁波人,助理研究员,硕士;研究方向:项目管理,绩效评价㊂宁波市标准化科技成果评价制度的研究白㊀莉,刘明晨∗,忻国能,印芷水,张国成,黄㊀亮(宁波市科技信息与发展战略研究院(宁波市科技人才管理服务中心),浙江宁波315000)摘要:文章梳理了国家㊁宁波市科技成果评价㊁标准化的发展历程和相关政策,基于当前宁波市科技成果评价现状及发展趋势,发现宁波市科技成果评价市场需求逐年增长,但标准化科技成果评价制度亟须完善,存在科技成果评价政策待健全㊁第三方评价标准化制度未建立㊁指标体系缺乏科学性㊁缺少专业的评价从业人员等问题,提出科技成果评价工作中政策完善㊁评价指标体系建立㊁人才队伍建设㊁行业监督管理等方面的对策建议㊂关键词:科技成果评价;标准化;第三方评价机构中图分类号:G31㊀㊀文献标志码:A0㊀引言㊀㊀科技成果评价作为科技成果向生产力转换㊁促进高质量发展的重要环节,科技成果评价制度的合理性㊁科学性是必然要求㊂科技成果评价从传统的以政府为主导的科技成果鉴定,逐渐过渡到目前的由第三方机构为主导的评价机制,科技成果评价初步走向市场,市场生态环境有待改善㊂而当前创新驱动发展战略深入实施,科技成果评价作为成果转化为生产力的重要环节,良好㊁有序的科技成果评价生态环境不可缺失,建立科技成果评价标准化制度势在必行㊂本文在对宁波市科技成果评价现状调研的基础上,对其发展现状及存在的问题进行了阐述和分析,并对宁波市完善科技成果评价机制㊁开展标准化科技成果评价提出了建议㊂1㊀科技成果评价政策现状分析1.1㊀国家政策㊀㊀20世纪90年代,我国科技成果评价刚起步,以科技成果鉴定的形式开展,主要以政府相关部门主导组织开展㊂科技部围绕科技成果鉴定,研究制定了‘科学技术成果鉴定办法“等制度文件,从科技成果真伪的鉴定发展到技术成熟度㊁经济可行性等维度的科技成果水平鉴定,历经了引入市场化理念㊁缩小鉴定范围㊁扩大鉴定形式等㊂宁波市紧跟国家导向,采取政府部门组织的形式开展科技成果鉴定㊂2000年,科技部出台了‘科技评估管理暂行办法“[1]㊂该办法正式明确了科技成果评价工作可以委托具备资质的评价机构开展,由此,科技成果评价机构正式进入科技服务领域㊂2002年,科技部发布‘关于进一步扩大科技成果鉴定改革试点的通知“,通知在法律层面上对科技中介服务机构予以肯定,明确科技成果评价机构依法承担科技成果鉴定有关业务,进一步促进科技成果鉴定市场化,在摸索事件中初步形成评价机构自我管理㊁评价专家参与评价㊁行政部门监督管理相结合的评价体系㊂2006年,国家取消政府部门科技成果鉴定的行政许可,政府部门的职责从科技成果鉴定转换为对科技成果进行评价的机构管理监督㊂2009年,国家标准‘科学技术研究项目评价通则“的颁布和实施,标志着我国科技成果评价进入了新的发展阶段,标准化评价体系日趋成熟;从2009年开始,国家开展了科技成果评价试点工作,探索科学规范的评价体系,经过前期试点工作,2014年开始,科技成果标准化体系在部分区域进行了实际应用㊂1.2㊀宁波市科技成果评价政策㊀㊀在科技成果评价政策方面,宁波一直紧跟国家政策引导,沿用国家总领性政策㊂2006年,宁波科技成果评价也从由政府部门组织转为由评价机构进行评价㊂科技成果评价作为科技服务行业和技术成果转化的重要构成部分,宁波现行的科技成果评价工作相关政策规定多数嵌套在技术成果转移转化㊁科学技术奖励等政策文件中㊂近年来,宁波市科技成果评价相关政策正逐渐完善,政策出台速度呈增长趋势㊂2010年,宁波市出台了‘宁波市技术转移机构认定管理暂行办法“,引导规范㊁支持鼓励机构有序发展;2011年,市知识产权局专利工作部署完善科技成果评价体系,把能否申报专利尤其是发明专利作为市级科研计划项目立项㊁验收和成果鉴定的重要条件;2019年,在‘宁波市产业技术研究院建设与发展管理办法(试行)“中,实施科技成果所有权激励㊁科研经费管理改革㊁科研人员评聘㊁扩大科技人员人财物自主支配权㊁科技成果评价等政策试点;2020年,宁波市在破除 唯论文 不良导向工作中,指出了科技成果评价重点,量化了考核指标,强调了分类考核评价导向,提高了高质量成果评价权重,明确了科技项目评审评价㊁市属科研事业单位绩效评价㊁市科技奖励评审㊁科技人才评价等科技评价按照分类评价,注重实效原则;2021年,根据国家‘关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知“,宁波市制定了‘宁波市科技发展专项资金管理办法“,对科技计划项目的资金管理进行规定,同时也是该类项目在进行科技成果评价时的部分评价依据;2021年,宁波市出台了‘宁波市科学技术奖励办法(修订)“,其中在部分奖项授予条件中将取得重大科技成果㊁推动科技成果转化㊁推广应用等作为选项,将科技成果评价结果作为授予奖项的部分依据;2022年,宁波市优化市级重点研发项目资金管理,完善 揭榜挂帅 组织机制,深入推动 科技三评 破四唯 等改革事项落地实施㊂一直以来,宁波市通过积极探索,相关政策逐渐完善,但距离满足实际工作需要仍需不断完善㊂2㊀宁波市科技成果现状2.1㊀科技成果产出、转化增长明显㊀㊀宁波市加快打造全球智造创新之都,促进科技成果转化及其产业化落地,大力发展科技事业,科研经费的投入力度逐年增加,科技成果数量增长显著㊂根据宁波市科技统计年鉴数据,2020年度宁波市研究与试验发展(R&D)经费支出为354.8亿元,同比增加9.51%,GDP占比为2.86%,同比增长6.32%;2021年,宁波市R&D经费投入突破400亿元,达到402.7亿元,同比增长13.5%,增速较上年提高4.0个百分点㊂资金投入带来了大量科技成果的产出,从宁波市科技成果登记数量来看,2020年宁波市共登记科技成果865项,同比增长20.64%;2021年宁波市共登记科技成果1036项,同比增长19.77%,增长显著㊂科技成果评价是科技成果登记的前置环节,对科技成果本身是一种客观㊁公正的评判,科技成果数量的增长意味着科技成果评价需求的增加㊂根据‘2021浙江科技成果转化指数“中的数据, 2015 2020年,浙江科技成果转化综合水平不断提高,转化效果显著㊂在浙江省11个设区市中,宁波科技成果转化指数稳居第2,得分428.72,但与杭州(809.40)相比,还存在较大差距㊂2020年,宁波科技成果转化指数较上年上涨64.72,远高于浙江省平均值㊂科技成果评价在科技成果转化过程中发挥着对成果价值等进行科学判断的重要作用,因此,伴随着宁波市科技成果转化指数的显著增长,科技成果评价的市场需求也随之增长㊂2.2㊀专利创造与产业化迅猛发展㊀㊀近年来宁波市专利创造迅猛发展㊂2020年宁波市专利申请量为77796件,授权量为60575件,相较2016年分别增长13.20%和48.50%,同比增长28.28%,位居浙江省第1;发明专利授权量5340件,同比增长5.22%;PCT发明申请677件,有效发明专利量30551件,2020年全年完成发明专利产业化469个㊂2021年宁波市专利授权量72390件,同比增加19.5%;其中发明专利授权量7819件,同比增长46.4%㊂截至2021年年底,宁波市有效发明专利38289件,增长率达25.3%㊂专利授权量逐年迅猛增长,提高了专利实施许可㊁专利转让等潜在需求,这些需求均需对专利的价值及其科技成果进行评价㊂3㊀宁波市科技成果评价的主要问题3.1㊀政策及法律法规缺失㊀㊀严谨完善的法律体系在科技成果评价工作中起着基础保障作用,顶层政策和法律法规对科技成果评价的科学性和规范性举足轻重,关系到评价过程的规范性㊁公开公正性和评价结果的真实有效性㊂目前,宁波市根据科技部颁布的‘科学技术评价办法(试行)“和‘科技评估工作规定(试行)“进行科技成果评价㊂从国家层面的法律法规来看,有‘科技进步法“和‘促进科技成果转化法“,但是这两部法律只是提到科技成果评价,并未涉及具体细致的规定,对于第三方评价机构的独立法律地位更是没有提及㊂不论是国家层面的相关法律法规或是宁波地方政策法规均未对科技成果评价的强制执行㊁规范化评价㊁第三方评价机构的独立地位以及科技成果评价活动各方主体的权责㊁评价程序等做出明确规定㊂例如:有科技成果评价需求时应该通过什么途径提出申请;需求方委托评价时选择什么资质的评价机构;评价机构进行评价时不同类别科技成果应该配置什么级别的专家㊁配置专家数量应为多少;科技成果提供方应遵循的诚信原则㊁在进行评价时专家的回避原则具体是什么;在科技成果评价结果公布之后对评价结果有疑虑时应通过什么途径进行反馈等事项,均未在政策法律法规中明确㊂在科技成果评价体制本就不完善㊁第三方评价机构评价市场化生态有待改善的情况下,政策及法律法规的缺失不仅制约了科技成果评价制度的发展,还会导致评价制度被架空㊂3.2㊀科技成果评价市场混乱㊀㊀自2016年8月,科技部废止了‘科学技术成果鉴定办法“后,科技成果鉴定正式退出了科技成果评价的大舞台,政府相关部门的职能发生了转变,不再主导科技成果的鉴定㊂宁波市紧跟国家政策,评价主体由政府部门逐渐转向社会化的第三方专业机构㊂但第三方评价主体的资质缺乏认定标准,也没有对参加科技评价的人员和评价专家进行相应的资格约束㊂‘科技成果评价试点暂行办法“指出,各类企业㊁科技社会团体㊁高等院校及科研院所等有资格成为第三方评价机构[2],但在办法中并未明确各个主体承担科技成果评价应具备的资质,这就造成了评价机构无门槛㊁机构专业水平参差不齐㊁评价机构从业人员执业素养掺杂,评价专家职称级别和专业能力无约束规定,综合导致了科技评估市场混乱㊂3.3㊀评价指标体系缺乏统一性㊁科学性㊀㊀在评价指标方面,宁波市已经开展了科技成果分类评价,在不同类别成果评价时有针对性的评价导向,但是具体的评价指标体系并未形成明确性的规定,各评价机构在实际操作中依据的评价指标体系不统一㊁不公开,指标体系的科学性也并未通过权威评估,有的甚至未形成体系,评价指标在不同类别的科技成果评价中的应用方式也并未明晰㊂宁波市采用的科技成果评价方式仍以同行评议为主,若没有科学统一的评价指标体系,同行评议时专家的评价方向容易与该成果类型评价初衷偏离,对评价对象并不公平㊂同时,由于缺乏统一的㊁标准的评价流程,不严谨的评价过程更不能保证科学的评价结果㊂3.4㊀成果评价从业人员专业性缺乏㊀㊀我国当前对科技成果评价的从业人员资质并未进行强制规定,对比会计行业㊁律师行业等,科技成果评价未设立相应的资格考试等从业门槛,存在评价人员能力参差不齐等问题㊂科技部分别在2009年㊁2014年进行了两期科技成果评价试点工作,尝试探索了 四位一体 的科技成果评价模式,其中培育了第三方评估机构,培养了科技评估师,搭建了科技成果评价服务从业的人员队伍㊂但宁波均未在试点计划中,同时,宁波在专业机构建设和人员培训方面起步较晚㊂相比两期试点中青岛市建立的 四位一体 科技成果评价工作体系,宁波在人才队伍建设等方面还存在一定差距㊂3.5㊀监督缺失㊀㊀‘科学技术评价办法(试行)“规定,委托方可根据需要建立 科学技术评价监督委员会 [2],但仅停留在提出指导意见,未出台具体的操作办法㊂而对于建立良好的科技成果评价生态,监督环节不可或缺㊂同时,科技成果因其自身的专业性㊁先进性㊁创新性等特点,很容易存在信息壁垒,普通的社会监督效果欠佳,需要建立独立的监督体系㊂目前,宁波科技成果评价的监督机构缺失,对于政府资助项目产生的科技成果在评价过程中由政府相关部门进行监督,但是对其他类型科技成果评价的监督并不完善,依赖于行业自律监督,行业自律监督也未形成明确的体制机制㊂4 优化科技成果评价的对策建议㊀㊀面对科技成果评价市场需求渐增,宁波市必须加紧完善和规范科技成果评价行为,明确评价机构行业准入门槛,完善监督机制,构建政府㊁行业服务机构㊁评价机构三位一体的科技成果评价工作体系㊂建议从以下4个方面进行㊂4.1㊀完善科技成果评价的相关政策及规定㊀㊀政策㊁法规体系是科技成果评价开展的顶层设计,是开展评价工作的根本依据㊂建议出台完善的科技成果评价政策规定,指导科技成果评价的相关工作能够依法开展㊁科学规范㊂结合三位一体工作体系,对行业服务机构的独立地位以及权责进行明确;确定第三方评价机构评价活动参与各主体的权责,对评价程序等做出明确规定,规范第三方评价行为㊂具体应包含:(1)明确科技成果评价活动参与方(政府㊁行业服务机构㊁第三方评价机构)的权责;(2)明确科技成果评价机构准入门槛㊁评价机构的资质认证条件(授权行业服务机构进行资质认证),对第三方评价机构评价人员人数㊁资质,专家库人数㊁专家职级等提出要求;(3)明确科技成果评价的规范流程及文件;(4)明确科技成果评价行业准则㊁信用制度(诚信条款及失信惩戒措施等)㊂4.2㊀建立科学的科技成果评价指标体系,并试点应用及推广㊀㊀针对不同类型的科技成果,为保证各类别成果评价结论的科学准确,评价应采用不同的评价指标体系,在各级指标及其权重设计时,尊重各类别科技成果注重方向,分类定量定性综合评分㊂建议授予行业服务机构等研究性单位为试点单位,进行成果评价分类细化领域指标体系的建立和完善,并在试点后形成标准进行推广㊂基础研究类成果应注重研究内容的创造性㊁先进性,技术路线㊁研究方法的可行性,研究成果的正确性,对创造性㊁先进性和成熟程度㊁发展前景以及成果的水平㊁作用和效益等内容进行综合评价[3]㊂应用技术类成果应注重对项目的创造性㊁先进性㊁可靠性,应用价值及推广前景,社会效益㊁经济效益及潜在效益和综合技术水平等内容进行综合评价㊂软科学研究类成果应注重成果的质量㊁贡献㊁社会价值等,建立体现解决经济社会发展重大问题的实际贡献和创新价值的评价指标㊂4.3㊀强评价人才队伍建设㊀㊀构建三位一体的宁波科技成果评价体系,评价人员是体系中的关键一环㊂目前科技成果评价从业人员队伍建设面临着评价人员在整个科技成果评价工作中的职责及任职标准还不明晰,整个行业内从业人员普遍专业性不强等问题㊂针对这些问题,需加强专业化科技成果评价队伍建设,对科技成果评价人员进行定期职业培训和考核,实行评价人员认证及注册登记制度㊂在此基础上,建立科技成果评价的问责制,要求评价人员对其出具的科技成果评价报告负责[2]㊂4.4㊀加强行业服务机构及社会监督管理㊀㊀在政府㊁行业服务机构㊁第三方评价机构的 三位一体 体系中,由行业服务机构承担成果评价的监督管理职能,由政府出台相关政策法规明确行业服务机构监督职能㊂行业服务机构依据政策法规对第三方评价机构的评价行为进行监督,包括但不限于对符合资质的评价机构和从业人员进行认证㊁备案管理㊁考评;建立公开透明的科技评价信息披露平台,一方面建立主动披露科技成果评价信息机制,另一方面受理投诉,查处违反有关规定的行为,对于徇私舞弊㊁违反规定的行为,向行业内部通报其相关评价机构及从业人员,并予以处罚,情节严重的吊销其评价资质并进行追责㊂第三方评价机构配合监督管理,定期向行业服务机构报告其执业情况㊂5 结语㊀㊀宁波积极打造全球智造创新之都,更应积极探索科学㊁独立㊁客观㊁公正的科技成果评价机制,规范第三方评价机构标准化,营造科技成果评价良好生态,完善专家和专业人才队伍建设,为科技成果向现实生产力转化㊁全域建设高水平创新型城市打下坚实基础㊂参考文献[1]袁永,陈丽佳.广东科技成果评价政策的现状及对策分析[J].技术与创新管理,2013(3):244-246. [2]朱冬元,黄英财,王剑.我国科技成果评价市场化管理研究[J].合作经济与科技,2020(5):106-110. [3]邱菊.浅谈企业科技成果管理[J].企业技术开发,2013(4):84-85.(编辑㊀李春燕)Research on the evaluation system of standardized scientific andtechnological achievements in NingboBai Li Liu Mingchen∗Xin Guoneng Yin Zhishui Zhang Guocheng Huang LiangNingbo Sci-Tech Information and Development Strategy Institute Ningbo Sci-Tech TalentsManagement Service Center Ningbo315000 ChinaAbstract Based on the current situation and development trend of the evaluation of scientific and technological achievements the development process and relevant policies of the evaluation and standardization of scientific and technological achievements in China and Ningbo it is found that the market demand for evaluation of scientific and technological achievements in Ningbo is increasing year by year but the standardized evaluation system of scientific and technological achievements urgently needs to be improved.There are some problems such as the policy of evaluation of scientific and technological achievements needs to be improved the standardization system of third-party evaluation is not established the index system is lack of scientific nature and there is a lack of professional evaluation practitioners etc.The paper puts forward some suggestions on policy improvement evaluation index system establishment talent team construction and industry supervision and management in the evaluation of scientific and technological achievements.Key words evaluation of scientific and technological achievement standardization third-party evaluation organization。
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DB青岛市服务业标准规范DB 3702/ FW KJ 003 —2017科技成果标准化评价规范Specification for scienee and tech nologystandard assessmentXXXX-XX-X）实施XXXX-XX-X）发布青岛市科技局发布青岛市质量技术监督局前言III1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本原则24.1目的性原则24.2科学性原则24.3现实的可能性原则 35评价方法35.1评价指标35.2工作分解结构35.3技术成熟度评价 35.4技术创新度评价 35.5技术先进度评价 35.6效益分析35.7工程团队评价36评价程序36.1总则46.2确定评价时间46.3确定评价目的46.4确定评价步骤46.5确定科技评估师 46.6确定咨询专家46.7评价原始材料采集 46.8工作分解结构分解 56.9编制评价报告56.10行业审核和备案5附录A （资料性附录）技术成熟度等级表 6附录B （规范性附录）技术创新度等级表7附录C （规范性附录）应用研究类技术先进度等级表8附录D （规范性附录）技术成熟度评价表9附录E （规范性附录）技术创新度评价表10附录F （规范性附录）技术先进度评价表11附录G （规范性附录）青岛市科技成果标准化评价服务流程12 附录H （规范性附录）标准化评价专家意见表13 参考文献14 本标准附录A为资料性附录，附录B-H为规范性附录。
本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。
本标准由青岛市科学技术局提出并归口。
本标准起草单位：青岛市科学技术局、青岛市技术市场服务中心、青岛农业大学、青岛市标准化研究院、青岛市技术标准科学研究所。
本标准主要起草人：徐凌云、姜荣先、吴新、徐文汇、阮航、伍晓强、于晶晶、肖克峰。
科技成果标准化评价规范1范围本标准规定了科技成果标准化评价的术语和定义、基本原则、评价方法和评价程序。
本标准适用于科技成果的标准化评价。
2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 7714 文后参考文献著录规则GB/T22900科学技术研究工程评价通则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1科技成果标准化评价sta ndard assessme nt of scie nee and tech no logy; SAST根据相关评价标准、规定、方法和专家的咨询意见，由科技评估师依据科技成果评价原始材料通过建立工作分解结构细分化地对每个工作分解单元的相关指标进行等级评定，并得出标准化评价结果的评价方法。
3.2咨询专家 expert consultant; EC在科技成果标准化评价过程中，由评价机构聘请的，熟悉被评成果研究领域的、对成果评价过程进行专业咨询的专家。
3.3行业服务机构 public service provider。
PSP为科技成果评价工作提供公共服务的机构，主要工作包括：承担全市科技成果评价体系建设与规范化管理，引导和支持符合条件的社会专业评价机构开展科技成果评价，开展科技成果评价机构资质认定、考核、监督、管理工作以及科技成果标准化评价培训、科技评估师资质认定、考核管理，并对全市科技成果评价报告进行备案管理等。
3.4科技成果评价机构 in stituti on of scie ntific and tech no logical achieveme nt assessme nt ; ISTAA经行业服务机构资质认定，具有科技成果标准化评价业务能力，能够独立接受委托，并提供科技成果标准化评价服务的服务机构。
3.5科技评估师 scie nee and tech no logy appraiser; STA在评价过程中负责根据评价标准及相应的评价要求，指导被评价方提供符合标准规定并符合研发基本规律的相关材料，并根据被评价方所提供的所有材料，对技术的相关指标进行等级划分，借助专家的咨询，并最终完成标准化评价报告的人员。
3.6工作分解结构 work breakdown structure ； WBS一种面向可交付成果的工程元素分组，这个分组组织并定义了全部的工程工作范围。
每下降一级都表示一个更加详细的工程工作的定义。
3.7工作分解单元 work breakdown element ； WBE在工作分解结构中能够独立表达、独立测量、独立评价的基本单元。
3.8技术成熟度 technology maturity level ； TML在以技术服务于生产作为技术成熟标志的前提下，科技成果在被评价时所处的发展阶段。
注：技术成熟度用规定的等级表示，共分为 13级。
技术成熟度等级表参见附录 A 。
3.9技术创新度 technology novelty level ； TNL注：一项技术创新的程度。
技术创新度用规定的等级表示，共分为4级。
科技成果的创新度等级表参见附录 B3.10技术先进度 technology effect level ； TEL一项技术应用所产生的作用或效果所处的水平。
注：技术先进度用规定的等级表示，共分为 7级。
应用研究类技术的先进度等级表参见附录C。
4基本原则4.1目的性原则评价的目的应明确。
4.2科学性原则主要包含以下三个方面：a)特征性：应符合科技成果的基本特征和科研的基本规律；b)准确一致性：指标体系内部各指标之间应协调统一，指标体系的层次和结构应合理；c)完备性：应围绕评价目的，全面反映被评价对象。
4.3现实的可能性原则应适应于：a)评价的方式；b)评价活动对时间、成本的限制；c)被评方对评价体系的理解接受能力；d)评价结果使用方对评价体系的理解程度和判断能力。
5评价方法5.1评价指标包括但不局限于技术成熟度、技术创新度、技术先进度、经济效益和工程团队等指标，每一项评价指标都应规定具体的评判标准和评价方法。
5.2工作分解结构对被评价成果进行技术分解，建立工作分解结构，并确定每个工作分解单元的交付物类型。
5.3技术成熟度评价以GB/T22900《科学技术研究工程评价通则》为基本依据，根据相关证明材料，确定每个工作分解单元的成熟度等级和科技成果整体的成熟度等级。
技术成熟度评价参见附录D。
5.4技术创新度评价由第三方机构对被评价的科技成果的创新点进行检索分析，根据查找的地域范围和应用领域的不同，从而判断该科技成果的创新度等级。
技术创新度评价参见附录E。
5.5技术先进度评价确定被评价成果所在领域的核心指标，并将被评成果的核心指标与该应用领域中其他类似技术的相同指标进行对比，根据被评成果证明材料和对照物证明材料的水平确定技术先进度等级。
技术先进度评价参见附录 F。
5.6效益分析分析被评成果的前期投入情况、经济效益情况和社会效益情况。
根据评价目的的不同，该部分所评价的核心内容也应有所区别。
5.7工程团队评价评价工程研发团队应对成果第一完成人和工程团队的整体情况做出相关评价。
6评价程序6.1总则青岛市科技成果标准化评价实行“政府、行业、评价机构、科技评估师”四位一体评价体系，具体分工如下：a)青岛市科学技术局作为科技行政主管部门，负责政策制定、出台方案；b)青岛市技术市场服务中心作为行业服务机构，承担全市科技成果行业服务、开展科技成果评价服务体系建设和行业规范工作；c)科技成果评价机构根据相关行业规范提供专业化评价、社会化服务，受托开展评价并对评价过程及结论承担法律责任；d)科技评估师持证上岗，按法律法规及行业规范从事科技成果评价，并对出具的科技成果评价报告终身负责。
6.2确定评价时间确定一个评价时间点。
所有评价的结论都应建立在被评价对象在评价时间之前的完成情况。
6.3确定评价目的确定一个评价目的。
评价目的包括且不局限于：a)成果管理；b)科研管理；c)技术交易。
6.4确定评价步骤确定评价实施步骤，具体评价步骤参见青岛市科技成果标准化评价服务流程附录G。
6.5确定科技评估师确定一名科技评估师作为评价过程的负责人。
科技评估师负责：a)根据评价标准、规定和方法，指导被评价方提供符合标准规定并符合科研基本规律的评价原始材料；b)根据被评价方所提供的材料，借助专家的咨询，对技术的相关指标进行级别的判断；c)完成标准化评价报告。
6.6确定咨询专家确定至少一名咨询专家。
咨询专家负责：a)对科技成果评价的全过程进行专业方面的指导和审核；b)完成标准化评价专家意见，详见附录H《标准化评价专家意见表》。
6.7评价原始材料采集6.7.1科技成果被评价方提供成果原始材料。
成果原始材料应全面反映被评成果的相关信息，包含：a)成果的基本情况；b)国内外研究现状；c)研究经过；d)技术创新点；e)技术先进性；f)技术发展阶段；g)经济和社会效益；h)工程团队的情况等。
6.7.2评价原始材料中的关键数据和核心成果都应提供相应的证明材料。
所有证明材料以附件形式展示，其撰写和引用方式应符合国家标准 GB/T 7714 ，并在文后每条证明材料信息后面提供证明材料关键页。
6.8工作分解结构分解应借助工作分解结构对评价原始材料进行技术分解，并对每个工作分解单元进行相应指标的描述或对比。
6.9编制评价报告由科技评估师根据评价原始材料和各指标的评价方法，在咨询专家的意见下编制评价报告。
评价报告应包含且不局限于以下几部分：a)综合评价结论。
该部分总结了被评成果的主要研究内容，综合展示后面各项指标的评价级别，并由此给出综合评价结论。
b)科技成果概述。
详细介绍被评成果的研究内容、所取得的相关业绩等。
c)技术成熟度评价。
根据证明材料分析被评成果各个工作分解单元的成熟度，并确定成果的整体成熟度。
d)技术创新度评价。
总结被评成果各工作分解单元的创新点，并根据技术创新度评价方法，确定成果的创新度。
e）技术先进度评价。
利用技术先进度的评价方法确定各指标的先进度，并由多个指标的先进度等级确定成果的整体先进度等级。
f）效益分析。
分析被评成果的前期投入情况、经济效益情况和社会效益等情况。
g）工程团队评价。
列出成果第一完成人的详细信息，并列出工程团队的基本信息。
h）专家咨询意见。
列出咨询专家的基本信息和专家意见。
i）附件。
附前面评价原始材料采集要求所涉材料。
6.10行业审核和备案评价报告应经行业管理机构审核和备案后方可生效。
附录 A （资料性附录）技术成熟度等级表附录 B （规范性附录）技术创新度等级表附录 C （规范性附录）应用研究类技术先进度等级表附录 D （规范性附录）技术成熟度评价表附录 E （规范性附录）技术创新度评价表附录 F （规范性附录）技术先进度评价表附录 G （规范性附录）青岛市科技成果标准化评价服务流程附录 H （规范性附录）标准化评价专家意见表参考文献[1]国家科学技术奖励工作办公室《关于开展二期科技成果评价试点工作的实施意见》（国科奖字〔2014〕28号）[2]《青岛市关于开展二期科技成果评价试点工作的实施方案》（青科成字[2014]3号）[3]《青岛市科技成果标准化评价试点暂行办法》（青科创字〔2014〕42号）[4]美国国防部.技术就绪水平评估手册.DOD5000-2-R，2005.[5]Hauga n,G.T. 有效的工作分解结构•北京：机械工业出版社，2005.[6]巨建国，汤万金.科技评价理论与方法一一基于技术增加值.北京：中国计量出版社，2008.[7]国家知识产权局专利管理司等.专利价值分析指标体系操作手册.北京：知识产权出版社,2012.[8]青岛市科技局等.科学技术成果标准化评价体系操作手册.2015.。