基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案07
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟题库和答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟题库和答案单选题（共20题）1. 下列（）不属于中国证监会有权采取的监管措施。
A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚【答案】 D2. 基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。
A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】 D3. 下列关于资产管理本质，说法错误的是（）。
A.投资人必须做到“买者自负”B.管理人必须坚持“卖者有责”C.管理人必须坚持“卖者无责”D.—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配【答案】 C4. ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。
A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】 A5. 按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（）以上。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 A6. 关于债券基金与债券的说法错误的是()。
A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C7. 下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（）。
A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售C.新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选【答案】 A8. （2016年真题）基金管理人授权控制的内容不包括（）。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权【答案】 B9. 基金业协会的权力机构为（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟卷附答案单选题（共20题）1. 根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】 A2. （2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】 B3. 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。
A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客户【答案】 B4. 根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所表决权的1/2通过即可生效的是（）。
A.提前终止基金合同B.与其它基金合并C.变更基金的费率结构D.转换基金运作方式【答案】 C5. (2017年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。
A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易【答案】 B6. 下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（）。
A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D7. 内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库包含答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库包含答案单选题（共20题）1. 关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。
A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价B.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序C.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价【答案】 C2. 下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3. 下列说法错误的是（）。
A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担【答案】 D4. 基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。
A.3B.4C.5D.6【答案】 C5. （2016年真题）基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. （2018年真题）关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是（）。
A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.制定基金收益分配方案【答案】 C7. （2017年真题）基金份额持有人享有权利包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A8. 依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)1、[选择题]我国基金管理人进行基金的募集，必须向( )提交相关文件。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国人民银行【答案】A【解析】我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
2、[选择题]关于私募基金的表述，正确的是()。
A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理【答案】D【解析】中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。
基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。
3、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。
A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】C【解析】本题考查基金份额的登记流程。
T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。
同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。
QDII基金则通常是T+2日登记。
4、[选择题]关于我国开放式基金赎回的说法，不正确的是( )。
A.必须以金额赎回方式进行B.采取未知价交易原则C.赎回的工作日为证券交易所交易日D.采取份额赎回的方式【答案】A【解析】我国开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则。
5、[单选题]下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。
A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】B6、[选择题]在现阶段，居民理财的两大主要方式是()。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库附答案单选题（共20题）1. 同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；是专业投资者。
A.500、50、2B.100、50、2C.1000、500、3D.2000、500、3【答案】 A2. （2019年真题）基金职业道德教育的途径不包括（）。
A.中国证券投资基金业协会的自律措施B.岗前及岗位职业道德教育C.基金从业人员的自律和主观努力D.树立基金职业道德典型【答案】 C3. ETF基金份额折算由（）办理。
A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管理人【答案】 D4. 根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户 90%以上，这说明了( )A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础【答案】 A5. 关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。
A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C6. 资产管理行业的功能描述有错误的是（）。
A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利C.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来D.资产管理行业不能对金融资产进行合理定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本【答案】 D7. （2017年真题）对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（）。
基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第07套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第07套(98题)***************************************************************************************基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第07套1.[单选题]报价驱动中，最为重要的角色是（ ） 。
A)买方B)卖方C)做市商D)证券交易所2.[单选题]常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。
A)简单收益率B)时间加权收益率C)算术平均收益率D)几何平均收益率3.[单选题]数据分布越散，其波动性和不可预测性（ ）。
A)越强B)越弱C)没有影响D)视情况而定4.[单选题]市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（ ）。
A)密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B)加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C)关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D)加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（ ）对投资者的需求作一次重新的评估。
A)半年B)年C)两年D)季度6.[单选题]基金管理费是指（ ）。
A)基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B)基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C)用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D)基金动作过程中各项费用总和7.[单选题]投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。
(最新)新编整理基金从业资格考试《法律法规》模拟试题及答案
矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附带答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 关于基金公司风险管理表述错误的是（）。
A.做到自下而上全员参与B.加强法律法规和公司制度学习C.将风险管理纳入绩效考核D.树立全员风险管理理念【答案】 A2. （）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。
A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制【答案】 A3. （2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。
A.控制环境B.控制利润C.控制成本D.控制目标【答案】 A4. 基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（）。
A.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案C.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会及当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回D.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请【答案】 A5. （2021年真题）关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。
A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好【答案】 C6. （）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D7. 证券投资基金依据()的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。
A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所【答案】 A8. 下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. （2016年真题）封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。
A.50B.100C.200D.300【答案】 C2. 基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（）行为。
A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务【答案】 A3. 因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。
这属于哪一种基金销售方式?（）A.基金公司直销B.证券公司代销C.独立第三方销售公司D.银行代销【答案】 A4. （）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答案】 A5. 契约型基金最基本的法律文件是（）。
A.基金合同B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书【答案】 A6. （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B7. 目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。
A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型【答案】 C8. 下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。
A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D9. 行政监管的特征不包括（）。
A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性【答案】 C10. 私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。
A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 B11. 基金管理公司内部控制制度由（）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附答案详解单选题（共20题）1. 对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
A.30B.40C.50D.60【答案】 D2. 关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。
关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。
A.该摘要包括基金业绩和费用概览B.该摘要应包括招募说明书的更新说明C.该摘要是招募说明书内容的精华D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中【答案】 D3. 基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（）。
基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4. 封闭式基金至少（）公告一次基金的资产净值和份额净值。
封闭式基金至少（）公告一次基金的资产净值和份额净值。
A.每周B.每个开放日C.每月D.每旬【答案】 A5. （2017年真题）下列选项中，（）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
（2017年真题）下列选项中，（）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
A.投资者缴纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】 A6. 某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（）之前。
某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（）之前。
A.2019年1月31日B.2019年4月30日C.2019年3月31日D.2018年12月31日【答案】 C7. （2017年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。
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基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试
题及答案07
1、我国基金职业道德的内容不包括（ ）。【单选题】
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.利益至上
正确答案:D
答案解析:我国基金职业道德主要包括以下内容守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保
守秘密。
2、关于保本基金的宣传推介，正确的是（ ）。【单选题】
A.保本基金能保证最低收益
B.保本基金与金融机构同业存款相似
C.保本基金与银行存款相似
D.保本基金仍存在本金损失的风险
正确答案:D
答案解析:基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并
不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失
的风险。保本基金在保本期间开放申购的，应当在相关业务公告以及宣传推介材料中说明开放申购期限，
投资者的申购金额是否保本。
3、公司（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。【单选题】
A.督察长；独立董事
2
B.独立董事；内部监察稽核部门
C.督察长；内部监察稽核部门
D.理事长；内部监察稽核部门
正确答案:C
答案解析:公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反
馈。
4、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿
元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。【单选题】
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
正确答案:B
答案解析:1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发
起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基
金试点的序幕。
5、关于在岸基金的说法不正确的是（ ）。【单选题】
A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督
B.资金需求者在本国募集资金
C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额
D.将募集的资金投资于本国证券市场
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。由于在
岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内，所
以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。
3
所以选项ABD表述正确，C项是离岸基金的表述。
6、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。【单选题】
A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B.现金差额的数值只可能为正
C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
正确答案:B
答案解析:B项，现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者
应根据其申购的基金份额支付相应的现金；如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相
应的现金。在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如
现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金；T日现金差额在T+1日的申购清单
和赎回清单中公告；T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收。
7、【单选题】
A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
正确答案:B
答案解析:本题答案为B。
审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：
8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。【单选题】
A.基金份额持有人人数达到10000人以上
B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
4
D.基金份额总额达到核准规模的80%以上
正确答案:D
答案解析:基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金
份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2
亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。
9、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。【单选题】
A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：狭义的监管方式，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措
施。狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理 。
社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等 。基金市
场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉。
10、目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。【单选题】
A.结构个人化
B.机构多元化
C.高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐
D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导
正确答案:C
答案解析:从基金投资者结构特征上看，我国基金业的主要变化集中在结构个人化、机构多元化两个方面。
从不同类型基金产品的投资者结构特征方面考察，2006年是一个重要的时间分界点。在这之前，高风险产
品为机构投资者所青睐，而低风险产品则为个人投资者所青睐。2006年6月30日之后，个人资金快速转
向高风险基金，而低风险基金则逐渐为机构资金所主导。