CCAA QMS质量审核员案例分析题汇总 有讲解说明
QMS-iso9001审核不符合项条款案例分析二
QMS-iso9001审核不符合项条款案例分析二〖案例161〗涂料厂《进货检验规程》规定应对每批采购的物资进行进货检验。
审核员在质检科查阅进货检验记录发现，3月15日和3月20日两批进货的钛白粉，合在一起只提供了一份检验报告。
检验员说:“这都是一个厂的产品，所以我们就出一份检验报告了。
”案例分析:这属于检验的有章不循，违反了标准“采购产品的验证”的规定。
〖案例162〗某化学试剂厂进货检验规定:“对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试，而如果更换供应商则应送小试，合格才能使用。
”审核员问:“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗?”检验科长回答:“没有，我们只是进行外观验证。
”审核员问:“这些老供应商的产品是重要物资吗?”检验科长“是重要物资，但是因为老供应商的产品质量比较稳定，所以我们就不想太麻烦了。
”案例分析:检验科长回答的理由不能成立。
既然可以进行小试，说明工厂有检验能力；这些产品又是重要物资，因此应该进行进货检验，而不是单纯的外观验证。
这不能由供应商的新老来推理是否检验。
本案违反了标准“采购产品的验证”规定的“组织.应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。
”〖案例163〗餐厅两个包间的客人同时都点了龙虾这道菜。
一位客人姜先生非常细心而且有经验。
当餐厅服务员把鲜活的龙虾拿进来让他过目时，客人顺手掐断了龙虾头上的两根须茎，服务员心里想“他这是干什么呢?”一会儿上莱时，两盘龙虾分别端进两个包间。
姜先生只看了一眼龙虾，就生气地质问服务员:“这是一条死龙虾，刚才那只活龙虾肯定已被你们调了包。
”说完，他扬了一下手里的两条龙虾须说:“刚才那条活龙虾的须在我手里，为什么这只龙虾的须却是完整的?”服务员愣了一下，争辩说:“不会的，先生，我们从来不卖死龙虾。
”姜先生有点激动，以得理不饶人之势对服务员说:“你别强词夺理，没有调包，为什么龙虾跟原来的不一样?”服务员只好说:“可能把龙虾上到另一间包间里了。
国家注册审核员培训质量管理体系案例判标题
国家注册审核员培训质量管理体系案例判标题1、案例分析1：审核员要检测抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，面国家标准规定该产品的检测项目为8项。
审核员询问检测室主任：你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项？检测室主任说：按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。
接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。
我判的是不符合标准条款7.3.3C可以判7.1C也可以判1.1的a)2、案例分析2：审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的。
项目负责人说：本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2000年就通过了QMS 认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。
我判的是7.4.38.2.4比较合适，对产品特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。
3、案例分析３：审核员在物资管理部审核时了解到，近期从Ａ化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料．审核员问对Ａ厂是如何评价的，物资管理部长A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了我判的是不符合7.4.1可以判7.4.14、在机加车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答不是我的班，可能是夜班的，是否合格证我也不知道在场搬运工解释说可能是昨天送库剩下的，等会我就运走询问当班检验员，检验员回答说这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天出差了，等他一回来就处理。
我判的是不符合7.5.3.可以判 7.5.35、案例分析5：在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。
车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。
QMS案例
QMS案例1、设计开发程序（QP-04）规定每个项目都必须在策划后编制计划，写出工作流程。
审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2008年3月，而设计计划签发日期是2008年6月。
经理说SD是外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。
2、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。
”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。
”4、审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。
仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在储存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。
审核员问这样不是太浪费了吗?仓库主任说：有什么办法？仓库就是这么一种条件，又天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？5、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。
”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。
”6、技术部跟踪文件控制的实施时，发现工程师所用的来自母公司的标准工业流程图是一份盖“仅供参考章”的复印件，公司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认，并另盖发放章后才可做为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章，没有本公司的确认章。
QMS审核员考试题解析
3月QMS审核员考试题解析1．如何依据GB/T19001:2000 标准，审核“内部审核”过程？（15 分）2．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3 个不同专业组在8-12 月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。
审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。
这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？（15 分）3．如何依据GB/T19001:2000 标准，审核“管理评审”过程？（15 分）4、审核员审核《人员的能力、意识和培训的符合情况时，在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后，看到考试成绩很好，认为人员能力均符合要求并结束审核，你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核你将用什么方法?审核那些内容? （15 分）5．如何依据GB/T19001:2000 标准，审核“采购”过程？6．在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。
”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。
你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核, 你将用什么方法?审核那些内容?7．如何依据GB/T19001:2000 标准，审核“与产品有关要求的评审”过程？8．在审核“基础设施”时，生产部负责人向审核员出示了公司编写并正式发布的“生产设备设施管理制度”“主要生产设备设施操作规程”，同时提供了公司本年度的生产设备检修计划及按计划进行检修的记录，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了，审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，你会怎么做？9. 依据GB/T19001—2000 标准，如何审核“顾客沟通”？10．审核员审查产品的监视和测量过程时，在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式，又抽查了已归档的成品质量档案三份，发现没有什么问题，审核员就结束了审核。
2016、2017年质量管理体系审核考试案例分析题汇总
QMS案例分析题汇总（已更新至2017年12月）第 1题：问答题(本题5分)1、审核员来到一家烟叶复烤公司工艺质量科审核，发现在上个月的复烤片烟水分检测记录中中，有水分严重偏低，已产生烤焦情况的记录，审核员询问对这批烤焦的烟叶是如何处置的.，工艺质量科长提供了就此次烟叶烤焦的情况，车间主任、带班长和负责人的书会的记录等，但审核员进一步追踪该批烤焦的烟叶的最终去向时，科长无法明确说明其最终究竟是如何处置的，也提供不出相应的处置记录。
（2017年6月）【答案解析】：不符合GB/T19001-2016标准“8.7.1组织应根据不符合的性质及其对产品和服务符合性的影响采取适当措施，的规定。
不符合事实：审核员在工艺质量科审核时，发现复烤片烟水分严重偏低，查问该批烤焦的烟叶最终去向，工艺质量科长无法明确说明究竟是如何处置的，也提供不出相应的处罝记录。
:第 2题：问答题(本题5分)2、审核员来到一家生产汽袖过滤设备的企业审核，销售科长介绍说：“我们是采用美国技术生产的新产品，过滤效果良好； 公司成立短短两年时间就己售出约300多台，全国 各大电厂均有我们的产品，深受广告用户的好评。
”于是审核员询问销售科长：“生产保修是多长时间，售出以后保修期间内出现质量非常好，目前公司产品主要问题是供不应求，保修期内一般不会出现问题，因此公司还没有策划售后服务的问题。
”【答案解析】：不符合GB/T19001-2016标准8.5.5条款“组织应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求” 的规定。
不符合事实：审核查啓出产品在保修期间出现故障如何解决，未见公司对售后服务问题的策划。
第 3题：问答题(本题5分)9、审核员在某机械制造公司与公司领导交谈，了解到公司己对专业技术进行了识别并要求技术部门人员及时整理归档技术资料，审核员询问对老技工掌握的技术、经验是如何管理的，公司领导说：“他们退休后，所掌握的经验技术就带走了，如何传承确实是个问题，我们目前也没有好办法。
CCAA考试论坛_新编QMS外审员模拟试题及答案
CCAA考试论坛_新编QMS外审员模拟试题及答案质量管理体系国家注册审核员模拟考试题姓名：一、选择题（每题1分，共10分）在下列各题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（）中。
（ c ）1. 质量手册不要求包括a）质量管理体系的范围b）形成文件的程序或其引用c）产品技术要求d）质量管理体系过程之间的相互（c ）2. 确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途要求应进行a）设计和开发评审b）设计和开发验证c）设计和开发确认d）设计和开发的策划（ c ）3. 审核发现指：a）开具的不合格报告b）现场取得的证据c）将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果d） a+d-b+c（ c ）4. 餐厅的炊事员都有健康证是在满足a）顾客规定的要求b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求c）与产品有关的法律法规要求d）组织确定的任何附加要求（ c ）5. 顾客满意的含义是a）没有顾客抱怨b）要求顾客填写意见表c）顾客对自已的要求已被满足的程序的感受d） a+c（ d ）6. 检查表可有以下作用a）保持审核目标清晰明确b）保持审核内容完整周密c）保持审核节奏和连续性d） a+d-b+c（ c ）7. 质量管理体系审核是一个______的过程a）发现不合格项b）对不合格品进行处置c）评价质量管理体系d）检验生产进度和产品质量（a ）8. 顾客抱怨刚上桌的菜太凉，餐厅把菜用微波炉进行了加热，这是a）纠正b）纠正措施c）预防措施d）持续改进（ d ）9. 管理评审是为了确保质量管理体系的a）适宜性b）充分性c）有效性d） a+d-b+c（ d ）10．如果受审核方是获质量管理奖企业，审核员在审核时a）可以直接使用评奖时得到的证据b）不进行文件初审c）可以减少审核人日数d）都不可以二、判断题（每题1分，共10分）请在下列各题（）中正确的划“√”，错误的划“×”(×)1．为保证审核的公正性，审核组应由两名以上（含两名）审核员组成。
QMS案例分析题题目（更新至2019年10月）
QMS案例分析题题目（更新至2019年10月）Q301.在招加工车间、某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。
”在场搬运工解释说:“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。
”询问当班检验员，检验员回答说:“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。
”Q302.在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。
车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。
和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。
审核员问“图纸和工艺部都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。
”Q303.审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准(GXXXX-2005) 规定该产品的检测项目应为8项。
审核员询问检测室主任:“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项?”检测室主任说:“按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。
”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。
Q303-1.审核员到质检科查看某产品的成品检验，从两个月的检验记录中抽查了8份，看到检验项目和方法均符合检验规范。
审核员问质检科长：“这种产品是否有国家或行业标准？”科长说：“有”，并向审核员提供了此产品的GB3906-91标准。
审核员将检验规范与GB3906-91标准核对后，发现检验规范中缺少GB3906-91标准中要求的出厂试验必须做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中没有这两项检验项目。
科长解释说：“操作试验我们都做的，但是没有进行记录，至于'绝缘电阻，”我们一直就没有出现过什么问题，所以就免检了”。
Q304，审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。
CCAA-QMS审核知识历年考试试题汇总
CCAA-Q M审核知识历年考试试题汇总1．如何依据GB/T19001:2000 标准，审核“内部审核”过程？（15 分）2 •查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在20XX年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。
审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。
这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？（15 分）3 •如何依据GB/T19001:2000标准，审核“管理评审”过程？（15分）4、审核员审核《人员的能力、意识和培训的符合情况时，在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后，看到考试成绩很好，认为人员能力均符合要求并结束审核，你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核, 你将用什么方法?审核那些内容? （15 分）5 •如何依据GB/T19001:2000标准，审核“采购"过程?6 •在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。
”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。
你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核, 你将用什么方法?审核那些内容?7 •如何依据GB/T19001:2000标准，审核“与产品有关要求的评审”过程?8 •在审核“基础设施”时，生产部负责人向审核员出示了公司编写并正式发布的“生产设备设施管理制度” “主要生产设备设施操作规程”，同时提供了公司本年度的生产设备检修计划及按计划进行检修的记录，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了，审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，你会怎么做？9.依据GB/T19001—2000标准，如何审核“顾客沟通”？10•审核员审查产品的监视和测量过程时，在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式，又抽查了已归档的成品质量档案三份，发现没有什么问题，审核员就结束了审核。
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CCAA QMS质量审核员案例分析题汇总：有讲解说明%%%5、审核员在加工车间看见三名质检员在进行抽样检测加工好的工件，发现三名质检员对工件抽样的比例不一致，审核员问为什么？一名质检员说：“因为没有对这种工件的抽样比例做出规定，我们都是凭经验进行抽样检验，好在这种工件的加工质量挺稳定，多抽一点和少抽一点没什么关系。
”答：不符合：7.1产品实现的策划。
c、在对产品实现进行策划时，组织应确定产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则。
不符合事实：三名检验员的抽样比例不一致，组织未对这种工件的抽样比例作出明确的规定，质检员全凭经验进行抽样检验。
说明：缺少统一的抽样比例标准，可能会导致抽样的样本量不充分，抽样不合理，增加了抽样的风险，容易发生误判，所以应对抽样的比例进行规定，以降低风险。
%%%%6、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员：这些压缩机是否已经经过了检验？质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责，我们也没有必要进行检验了。
答：不符合：7.5.4顾客财产：“组织应受护在组织控制下或组织使用的顾客财产。
组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。
”不符合事实：装配车间对顾客长城公司提供的配件，未经检验直接装配。
%%%11、审核员在质检科查看XH2型产品的最终检验情况，检验科长介绍说：XH2型产品的最终检验是抽检，通常200件为一批，抽20件检验。
审核员查看了最近两个月XH2型产品的最终检验记录，确实是每批抽检20件，且检验结果都是合格。
审核员又查看了XH2型产品的检验规程，发现检验规程规定：XH2型产品的最终检验以200件为一批，每批抽40件进行检验。
答：不符合：8.2.4产品的监视和测量：第一段：“组织应对产品的我进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。
这种监视和测量应依据策划的安排在产品实现过程的适当阶段进行。
”%%%%12、某电器厂有一首绝缘处理工序，需对线圈进行预烘，浸涂两次绝缘漆，每次浸涂后，还要烘干，对漆的调制也有要求，过程比较复杂，但无任何工艺文件，工人均凭经验操作，因此废品率很高。
答：不符合：7.5.1生产和服务提供的控制：第一段：组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件应包括：“b)、必要时，获得作业指导书。
”%%%16、审核员看见装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任对审核员说：木箱中的产品是一些关键件，因为国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此，都是用户直接从国外进口送到车间，装配时，再开箱。
审核员问：在装配前是否对这些零部件进行了质量验证？车间主任说：这都是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不得我们，用户自己负责，我们没有必要对这些零件的质量进行检验验证。
答：不符合：7.5.4顾客财产：第一段第二句：“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。
”%%%%17、某组织生产电子产品，外壳采用高抗塑料，审核员在售后服务部看到许多替换下来的破损机壳，就查了最近半年有关维修记录的数据分析资料，看到外壳破损产品占该产品总量的11%左右，问这种情况是如何处理的？售后服务部主任说：这不是我们的责任，这是运输造成的，现在火车、汽车运输都是野蛮作业，又离不开它们，我们负责修理和退换，而且我们每个月都向质管部反映，但至今都没有拿出什么解决的办法。
答：不符合：8.5.2纠正措施：第一段：“组织应采取措施，以消除不合的原因，防止不合格的再发生。
纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。
”%%%%19、审核员在检验科询问检验科长，对于生产急需又来不急检验的采购件，如何进行控制？检验科长说：因为都是评定过的供方，我们把进厂验收改为检查合格证，装配中如果发现问题再追回来。
审核员从生产部门了解到一种零件由好几个供方提供，都是生产急需来不及检验就验收合格证后放行的，现在都在生产线上，于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验人员如何区分追溯？检验人员回答：这些零件都是按同一要求做的，没有必要区分与区分不出来。
答：不符合：7.5.3标识和可追溯性：第三段：“在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录。
”%%%%20、审核员在包装车间看见工人正在用纸箱包装产品，审核员查看了该产品的包装指导书，规定应用木箱包装。
车间主任解释说：上次内审时，已经发现了这个问题，还开了一个不符合报告，但因为木箱成本较高，我们使用纸箱包装已经有一段时间了，也没有出现过什么问题，所以我们没有改。
答：不符合：8.2.2内部审核：最后一段：“负责受审区域的管理者应确保及时采取必要纠正与纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。
”%%%%21、车间规定废品率不能大于2%，但审核员在审核上个月发现连续6天废品率在1.8至1.9%之间，审核员问车间主任：对此情况采取了什么措施？车间主任说：它们都在车间规定的2%范围以下，只要每个员工都加强质量意识，问题不大。
答：不符合：8.5.3预防措施：第一段：“组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。
预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。
”%%%%22、装配车产量名喷漆工在喷涂控制面板时，用小桶收集残漆，再倒入储漆桶与新漆混合使用，结果因为残漆带入尘土，使喷枪堵塞，面板喷漆后粗糙不平，油漆工对审核员说：厂长告诉我们，此漆很贵，不能浪费，没有告诉我们如何做才对。
答：答：不符合：7.5.1生产和服务提供的控制：组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件包括：“b)、必要时，获得作业指导书。
”%%%24、某批密封材料因生产急需，未经检验，就经主管领导批准被安装到产品上，3天后密封材料的检验报告出来，发现性能不达标。
此时已经安装的产品完成了65台，其中29台采用了这批密封材料，但无法查出是哪些产品安装了这种密封材料。
答：不符合：7.5.3标识和可追溯性：最后一段：“在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录。
”%%%%28、审核员在某施工的工地看到工人没有上岗证，施工队长说：由于要赶工期，这几名工人是临时从其他队借来帮忙的，由于不是自己的施工人员，所以没有必要给他们发放上岗证。
审核员问施工队长：是否确认过来这几个人的资格，施工队长说：没有这个必要吧，应该没有问题。
答：不符合：7.5.2生产和服务提供的过程确认：“组织应规定确认这些过程的安排，适用时包括：b)、设备的认可和人员资格的鉴定。
”%%%%29、审核员在装配车间看见几个工人正在清洗零件，使问工人为什么要清洗零件？工人回答说：以前零件清洁度差，几次造成质量问题，所以增加了清洗工序。
审核员发现清洗曹里清洗液已经有金属末了，就问这样的清洗液能洗干净吗？工人说：看样子应当换清洗液了，这个工序对清洗液的要求较高，要控制好比例，质量和酸度等多项要求，技术员给我们说了好几次了，可就是记不全，有时忘记了测试和更换。
答：不符合：7.5.1生产和服务提供的控制B条款：“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件应包括：b)、必要时，获得作业指导书。
”%%%2、审核员在检验科发现编号为：435的压力容器成品的合格证是由授权检验员在3月25日签发的，3月26日，该产品发往用户，3月31日投入使用。
审核员在查阅该产品的档案时，发现它的承压零件A的主焊缝是在3月15日焊接的，而焊缝的焊接性能检验合格报“为什么在检验合格报告出来之前，就交付了产品？”告是在4月1日签发的，便问检验科长：检验科长解释说：“零件A是生产急需例外转序，这样做是经过主管副厂长批准的。
”检验科长向审核员提供了主管生产的副厂长批准的记录。
答：不符合条款为：8.2.4产品的监视和测量。
“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。
这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。
”不符合事实：“编号为435容器成品合格证是3月25日签发，3月26日发往用户，3月31日投入使用，但该产品承压件A主焊缝是在3月15日焊接的，而焊缝的焊接性能检验进在4月1日签发的。
”1、审核员在某企业胶装车间审核，车间主任介绍说：“现在生产的是Y-5型产品，胶装是产品生产的特殊过程，胶装完成后就是成品了。
”审核员问：“如何监控胶装过程的质量呢？”车间主任说：“由操作人员按‘胶装工艺指导书’对胶装剂的配比进行连续监控。
”审核员查阅了“Y-5型产品胶装工艺指导书”，看见3.6条规定“----胶装机的当班操作人员负责对胶装剂的配比进行连续监控，每小时记录一次----。
”审核员要求查看当天的监控记录，发现此份监控记录是从早晨8:30开始记录的，最后一项记录是1730，所有相应记录项目均已填完，并签上了操作人员李成的名字。
审核员查看了下手表，时间是下午15:12。
操作人员李成不好意思地解释说：“我是提前填好了今天的记录。
胶装机上有配比监控软件，一般不会有什么问题，每隔一小时去查看，并记录一次太麻烦了。
”审核员看了一下配比监控显示，显示的数据在正常范围内。
答：有不符合。
不符合事实：审核时发现下午15点12分在胶装车间查当天的胶装剂配比监控记录，发现当班操作人员已经将当天17点30分（包含30分）之前的监控记录数据全部填写完，而“Y －5型产品胶装工艺指导书”中3.6条规定：“胶装车间的当班操作人员负责对胶装剂的配比进行连续监控，每小时记录一次，―――。
”不符合条款及理由：不符合GB/T19001－2008标准：7.5.1生产和服务提供的控制：组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件应包括：e）、实施监视和测量。
不符合性质：一般不符合。
3、某化工产品的作业指导书规定：“反应温度150±10度，保持3小时，每小时对温度进行一次记录。
”审核员查看了生产现场反应器的温控仪指示的温度只有136度，审核员又抽查了近两天的生产记录，发现记录的反应温度都在134至139度之间。
答：不符合：7.5.1生产和服务提供的控制。
“组织应策划并在受控的条件下进行生产和服务提供。
”说明：相关的参数未按作业指导书的规定参数设置，属于有章不遵守的情况。
4、审核员在审核某企业的计量室，查看测量和试验设备上的台账上写明CS－002测试仪的检定周期为12个月，检定方式为自检。
审核员请计量科长提供该测试仪的自检规程，计量科长说：“这种测试仪是从国外引进的专用测试仪，我们只是按照国外厂家的介绍进行校准，没有文字上的规定，这台测试仪已经使用了两年，从未出现过问题。
”答：不符合：7.6监视和测量设备的控制。