内审员培训案例分析练习题
内审员培训练习和案例
2008版ISO 9001质量管理体系 内部审核员教程课堂练习和案例分析（第三版）课堂练习和案例分析本习题集为内审员培训提供课堂练习和案例分析。
进行这些习题训练的目的，是为帮助学员提高专业行为的能力，同时也加深学员对质量管理体系标准的理解和掌握。
本习题集提供的习题和案例，应安排在课程学习中穿插进行。
教师在学员独立分析、小组讨论的基础上，应给予必要的辅导和反馈。
这样一方面可以模拟审核时的实际情景，另一方面可以通过具体案例分析讨论，强化教学效果。
练习一：标准条款对照练习本练习的目的是训练学员对各种情况与标准条款对应的把握能力。
针对下列情景，分别说明它们所对应的是ISO9001标准中哪个具体条款。
1. 公司人力资源部正在对新进公司的大学生进行上岗前的培训。
2. 公司正在对新开发的“TX911特种机床”项目进行阶段性评审。
3. 服装厂供应部主管介绍说，本厂所有服装的面料都是来料加工的。
4. 汽车制造厂设计制造成功的一种新型家用小轿车，其废气排放未达到国家环保标准规定的要求。
5. 审核员在西江宾馆客房部，发现了正在现场使用的有第一版和第二版两种不同版本的《客房服务控制程序》文件。
6. 长江造纸厂供应部编制的合格分供方清单中没有将日常收购的废报纸原料供应纳入其中。
供应部长介绍说，这些废报纸实际上是向社会上的废品收购人员收购的，我们不知道应该如何去评价。
7. 电视机总装调试后需进行老化试验，电视机厂装配车间到老化试验室之间200米的过道，地面坑洼不平。
8. 某轴承厂的轴承外圈是按批编号，用流程卡标明并随产品流转的，但在车间加工过程中，轴承外圈和流程卡常常被分离放置。
9. 某类食品的保温灭菌工艺规定是140℃、持续一小时，审核员看到现场的自动温度仪显示为120℃。
操作工人解释说，140℃高温耗电量太大，120℃高温足以杀菌了。
10. 杭江叉车厂在客户上门提货时，在未接到产品完整检测报告的情况下，仅凭质检科的电话合格通知，就将一批24台CP325叉车交付给了用户。
2008版9001内审案例分析60题
26．车间的一批零部件因缺料待工而被长期放置，却没有任何标识。
27．工厂因缺少专门人才，而实施规定的统计技术有困难，只能放弃。
28．工厂的采购外协件图纸被变更，而没有及时更改供货商持有的老图纸。
29．一些外购物资只要对方能提供出厂合格证的，一律不再做进厂任何检验了。
13．对一批返修品进行处理时，改变了用户原订单的要求，却未通知该用户。
14．销售部没有将用户的订货要求与各有关部门作明确沟通。
15．一些正在使用的卡尺，其校正标识的有效期已过期。
16．对一份用户的投诉虽制定了纠正措施，但未能跟踪验证其有效性。
17．由于生产任务繁忙，无端取消了不少培训计划中规定的培训项目。
2008200820082008内部审核员培训班内部审核员培训班内部审核员培训班内部审核员培训班案例分析案例分析案例分析案例分析请针对下列案例根据所观察到的不符合的状况写出请针对下列案例根据所观察到的不符合的状况写出请针对下列案例根据所观察到的不符合的状况写出请针对下列案例根据所观察到的不符合的状况写出isoisoisoiso9001900190019001
30．每个机床前都有相应的作业指导书，而老工人们却按自己的经验在操作。
31．内部质量审核，没有任何计划，采用不定期突然抽检的做法。
32．一项新产品开发计划，未随时间推移而做必要的修订。
33．文件规定质量经理负责检验成品，但出厂检验记录签字是保管员。
34．总经理任命了一名秘书为管理者代表，而后者无足够的职权来确保全公司质量体系的有效运作。
4．由于人手不够，质量检验员决定减少抽样检验数，只能靠“运气”来把关了。
5．车间自行使用的“操作规程”是未在受控之列的复制文件，以致文件已修订时使用者误用过期文件。
内审员培训试题答案
内审员培训试题答案一、选择题1. 内审的基本概念是指（）。
A. 对组织内部的财务和运营活动进行审查B. 对组织外部的合作伙伴进行审查C. 对组织内部的员工进行个人评估D. 对组织的产品进行质量检验答案：A2. 内审员在进行审计工作时，应遵循的首要原则是（）。
A. 保密性原则B. 客观性原则C. 效益性原则D. 独立性原则答案：B3. 风险评估是内审工作的重要环节，其主要目的是（）。
A. 评估组织的财务状况B. 确定审计的重点领域C. 评价员工的工作表现D. 检验产品的质量标准答案：B4. 内审员在审计过程中发现问题后，应当（）。
A. 立即向媒体公开B. 隐瞒不报C. 向管理层报告并提出建议D. 忽略并继续其他审计工作答案：C5. 内审工作的最终目标是（）。
A. 发现尽可能多的错误B. 惩罚违规的员工C. 改进组织的运营效率和合规性D. 增加组织的利润答案：C二、判断题1. 内审员的工作只局限于财务审计。
（错误）2. 内审可以提高组织的透明度和责任感。
（正确）3. 内审员在审计过程中应保持独立性，避免任何形式的偏见。
（正确）4. 内审结果可以作为法律诉讼的直接证据。
（错误）5. 内审工作不会对组织的运营产生任何积极影响。
（错误）三、简答题1. 简述内审的定义及其在组织中的作用。
内审是指对组织内部的财务、运营和管理活动进行独立、客观的审查和评估，旨在增加价值并改善组织的运营。
内审通过系统和规范的方法评价组织的风险管理、控制和治理过程的有效性。
其作用包括帮助组织识别潜在的风险，提高运营效率，确保合规性，并促进组织目标的实现。
2. 描述内审员在进行审计工作时应遵循的基本原则。
内审员在进行审计工作时应遵循以下基本原则：保密性原则，确保审计过程中获取的所有信息不被泄露；客观性原则，保持公正无私，避免任何利益冲突；独立性原则，确保审计工作的独立性，不受外界因素的影响；专业怀疑原则，对审计过程中发现的异常情况进行合理的怀疑和深入调查。
内审员案例审核分析题ISM
内审员案例审核分析题假设公司的安全管理体系文件已符合ISM的要求，审核员在审核安全管理活动时，发现下列情况，请判断与安全管理体系的符合性，并依据事实开列不符合，给出判断依据：1、公司管理4艘散装船，今天有2艘散装船发生了同类险情，公司按规定针对这2艘船舶的同一类险情进行了管理复查，然后提出纠正措施，这份管理评审报告发至这2艘船舶。
（答：应发给4条船，不符合ISM12.6。
）2、公司“京顺”轮在长江口附近搁浅，船长在采取应急措施同时向公司报告。
应急组长接到报告后，觉得情况不严重，就没按体系规定集合应急小组成员。
不久，‘’该船自行脱浅。
（答：应启动应急小组，不符合ISM8.3款的规定。
）3、公司的2.0 版体系文件已于去年10月份失效，现已实施了3.0版文件，但公司的机务部供应部仍保留了2.0版文件，且2.0版文件上未有任何标识。
经询问是由于文件换版是，正好文件管理员出差了，后来就忘了此事。
（答：应删除原文件，不符合ISM11.2.3款的规定。
）4、总经理称近两年公司的安全生产形势很好，所有船舶都没发生大的事故滞留现象，因此今年公司就没有开展SMS内审活动。
（答：必须开展内审，不符合ISM12.1款的规定。
）5、审核员在“京顺”轮上审核时，发现船上未配备有关该船的关键性操作须知和规程，陪同检查的船长解释说，因为这些操作须知和规程是由船上制定的，在相应的操作部位已经张贴，所以就没有配备，已经过公司安体办同意。
（答：应配备关键性操作须知和规程，不符合ISM 11.1款的规定。
）6、在对某船舶进行审核时得知，其船舶于两个月前在驶入某港锚地准备锚泊时，主机突然停机；船舶随惯性向锚地的空载油轮冲去，在这紧急关头，船长快速抛锚；才避免了一场恶性事故。
船长说有此事；问有无向公司报告此事，船长说没有，由于没造成严重后果，就没向公司报告。
（答：应向公司报告，不符合ISM9.1款的规定。
）7、某航运公司体系内人员一百多人，内设5个处室，管理三十多艘船舶。
内审员案例分析题
内审员案例分析题【篇一：内审员案例分析题】练习五案例分析题请根据所述案例情景判断：如能判断有不符合项，请写出不符合事实、不符合gb/t19001 审核员在销售科查阅到 2004 年一季度与顾客签订了 13 份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。
”在销售科查阅 2004 年一季度与顾客签订了 13 份合同，要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科无法提供对这些合同进行的评审记录。
不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 7.2.2 条款，评审结果及所引起的措施的记录应予保持。
审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50 克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30 克和48.35 克。
工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。
”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
答： 1、在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50 克，抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30 克和 48.35 克。
看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
2.不符合 gb/t19001 ：2008 质量管理体系标准中7.6 条款，“此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。
组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。
3.不符合性质，属一般不符合。
某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。
[VIP专享]9001内审案例研究和和练习
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管理 者代 表
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职能部门
生产管理室 办公室
（车间） （仓库）
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工艺技术 检验室
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练习一：审核计划编制
根据以上管理手册，请编制公司内审计划。
内部审核实施计 划
审核目的
审核范围 审核依据 审核日期：
日期： ■采取纠正措施
■纠正
纠正及纠正措施： 验证：
部门：
时间：
内审员：
时间：
三、案例及练习题
（一）请根据所述情况判断:如能判断有不合各项,请写出不符合 GB/T19001-2008 标准条
款号和内容,并写出不合格事实和严重程度
1．审核员在质检科查看 XH2 型产品的最终检验情况，检验科长介绍说：“XH2 型产品的最 终检验是抽检，通常 200 件为一批，抽 20 件检验。”审核员查看了最近两个月 XH2 型产 品的最终检验记录，确实是每批抽检了 20 件，且检验结果均为合格。审核员又查看了 XH2 型产品的检验规程，发现检验规程规定：XH2 型产品的最终检验以 200 件为一批， 每批抽 40 件检验。
16:0017:00
备注
一车间:5.5.1 5.4.1 6.4 7.5 8.2.4 8.3 二 车间 5.5.1 5.4.1 6.4 7.5 8.2.4 8.3 审核组内部会议
ISO14000内审员案例练习(1)
不符合报告案例练习1．审核员刚进饭店大门就看到门前的宣传达栏中写着：“保护环境、造福人类、节能降耗、着眼未来”十六个大字。
站在门口欢迎审核员到来的环境管理者代表说：“这是我们的环境方针，为方便员工记忆，用十六个字精炼地表达出了保护环境的意思”。
2．审核员来到工程部审查，陪同人员骄傲地说：“我们饭店的污水全部都达标排放”。
审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L，但当地的排放标准为100mg/L。
审核员询问此事时，陪同人员说，我们认为只要满足国家标准就可以了。
3．审核员在陪同人员的带领下，在饭店内进行巡视。
他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中饭店的重要环境因素台帐中有一项为柴油储罐的泄漏。
于是询问陪同人员。
陪同人员确认就是那个储罐。
审核员又问你们采取了何种对策时，陪同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故。
现在还有很多事要做，因此还没将此事放在议事日程上。
4．在采购经理的陪同下来到废弃物弃置场，发现角落堆放着几个塑料桶，且有泄漏现象。
询问此事，经理说是废弃的电池，暂存于此。
审核员接着问谁负责管理,经理回答，他们只负责可回收利用的废弃物，废电池不归他们管，好象应由工程部管理。
当审核员追踪到工程部时，工程部经理回答他们只负责生活垃圾。
审核员只好找管理者代表，代表说还没想好由谁来负责。
榕湖饭店环境管理体系现场审核案例1、审核员王先生、李先生一早乘车沿主干道向榕湖饭店驶去，发现前面正巧有一辆写有“榕湖饭店”的运货车，审核员的车就跟在这辆车的后面一直驶到了榕湖饭店。
审核员注意到运货车上装着十来个大油桶，有的破烂不堪，外面浸着一层油。
2、审核员要求看饭店的环境管理体系文件，在文件控制中心，负责各类文件管理工作的唐小姐接待了他。
审核员询问法律、法规的收集情况，唐小姐说，我们饭店目前已收集了很多的法律法规文件，将来如果各有关部门提出要求，我们再想办法收集；如果他们没有要求，我们就不收集。
另外王先生还注意到公司近期收到了十几份周围居民对发电机噪音的投诉报告。
内审员培训v1.2测试题及答案
内审员培训v1.2测试题及答案一、单选题1. 内审员在进行内部审核时，以下哪项不是其主要职责？A. 审核管理体系文件B. 审核现场操作C. 审核外部供应商D. 审核内部流程答案：C2. 以下哪项不是内审员应具备的素质？A. 良好的沟通能力B. 熟悉审核标准C. 严格的保密意识D. 缺乏团队协作精神答案：D二、多选题1. 内审员在审核过程中，需要关注哪些方面？A. 符合性B. 有效性C. 合规性D. 可持续性答案：A、B、C2. 内审员在审核前需要准备哪些资料？A. 审核计划B. 审核清单C. 审核报告D. 审核记录答案：A、B三、判断题1. 内审员可以同时参与被审核部门的日常工作。
答案：错误2. 内审员在审核过程中发现的问题，需要及时与被审核部门沟通。
答案：正确四、简答题1. 简述内审员在审核过程中应遵循的原则。
答案：内审员在审核过程中应遵循客观、公正、保密、系统和透明的原则。
2. 描述内审员在审核结束后应完成哪些工作。
答案：内审员在审核结束后应完成以下工作：撰写审核报告、提出改进建议、跟踪问题整改情况、参与审核结果的反馈和沟通。
五、案例分析题1. 某公司内审员在审核过程中发现一个部门的文件管理混乱，请问内审员应如何处理？答案：内审员应首先与该部门负责人沟通，了解文件管理混乱的原因。
然后，根据审核标准和公司文件管理规定，提出具体的改进建议，并跟踪整改进度，确保问题得到有效解决。
2. 内审员在审核过程中发现一个部门的员工对审核工作抵触情绪严重，请问内审员应如何处理？答案：内审员应首先了解员工抵触的原因，可能是对审核流程不熟悉或担心影响工作。
内审员应耐心解释审核的目的和重要性，消除员工的顾虑。
同时，与部门负责人合作，确保审核工作的顺利进行。
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以下給出制造业現場審核情況，請各位结合自己的实际情況進行判斷、分析，問題描述部門違背了那一個標准條款，並試說明一下原因。
【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。
审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。
【案例3】某试剂厂生产某种液体试剂，在起草产品标准时，技术监督局某人要求对于成品检验应按国家标准《逐批检查计数抽样程序及抽样表（适用于连续批的检查）｝（GB／T2828—1987）进行抽样检验，并说如果不按该标准抽样检验则不给标准备案。
该厂无奈，于是就在标准中规定成品检验按GB／T2828执行，但在实际中又不照办。
实际上由于是流程性产品，检验只是由搅拌罐中不同位置用吸液瓶取三个样品送质控室检验，根本无法按照GB／T2828抽样。
【案例4】某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。
”李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。
”检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。
”【案例5】审核员在审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说：“是资料员填写的。
”审核员问：“资料员有技术员和检验员的上岗证吗？”项目经理说：“由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。
”当地政府主管部门规定：“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责。
”【案例6】某厂进货检验抽样规定：“进货物资10个单位以下进行100％检验，l0个单位以上抽检10％，但最少检验数量不得少于10个。
”审核员问：“在抽检的数量中，最多允许有几个不合格，可以判断该批物资为合格批？”检验员回答：“没有规定。
”审核员又问：“这样如何判断进货的批量物资是否合格呢？”检验员说：“不知道。
不过我们进货一般都是合格的，没出现过您说的情况。
”【案例7】在三车间审核员看到有两台设备丢弃在车间角落，设备上落满尘土，旁边堆放着许多杂物。
审核员问：“这是做什么用的？”车间主任说：“这设备是我们过去的试验产品，放在这里快两年了。
具体什么原因，我也不太清楚。
你们可以去问技术科。
”在技术科，审核员继续查问关于三车间那两台设备的事情。
技术科长说：“去年上级下达任务让我们试制Q3型设备。
当时由于时间较紧张，设备试制出来后一直工作不正常。
我们开了好几次分析会，会议一直没取得一致意见，有人认为可能是设计问题，也有人认为可能是所用的的原材料不合适。
后来由于我出国考察去了，上面没有催，我们一忙这事儿就拖了下来。
我们打算最近再次讨论这个问题。
”【案例8】某厂程序文件规定：“工厂在一年的时间间隔内最少应组织一次管理评审。
”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近的一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日召开的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。
管理部经理说：“由于最近要上一条新的生产线，因此这次评审主要讨论了新生产线的有关情况。
”审核员要求查看管理评审会议的讨论录，经理说：“记在笔记本上。
”审核员查看笔记本，看到在6月15日召开的是总经理办公会。
管理部经理说：“我们就把这次办公会当作了管理评审。
”【案例9】某印刷厂承接客户彩色印刷业务。
客户定货依据工厂提供的色卡确定所需要的颜色。
审核员在车间看到放在桌子上的色卡，便问车间主任：“对于色卡的使用有什么管理规定？”主任回答：“用脏了到销售科领新的。
”审核员再问：“对于色卡的照明观察条件及对检验员视力有无要求？”车间主任表示没有要求。
在销售科审核员询问对于车间使用的色卡有何管理规定，销售科长说这不属于自己管，应该问技术科。
技术科说他们对于色卡也没有管理。
【案例10】工厂产品企业标准规定，每批产品出厂检测项目为十项，但是有两项参数工厂没有检测条件，因此隔一段时间就送到另一个大厂的检测站检测。
检验科长说那个工厂是通过了计量认证的单位，出具的数据很可靠。
审核员查看了八月份的出厂检测记录，发现该月共生产了三十批产品，但只有三次提供了全部检测项目的报告。
【案例11】某建筑公司第一项目部正在建设一栋20层办公楼。
审核员问项目经理：“对于存在或潜在的不合格项如何进行控制？”项目经理说：“除了上个月内审时发现的三项不合格均已采取了纠正措施外，平时没有发现什么不合格或潜在的不合格，因此就没必要采取纠正或预防措施了。
”该公司的审核取证时间是由本次审核前一年算起，而工程已开工十个月了。
【案例12】某塑料门窗厂，角焊接机通过控制焊接温度、压力和时间来控制产品的焊接强度。
审核员问车间主任：“对于焊接机上的温度、压力显示仪表是否进行校准？”车间主任回答：“我们没校准过，但是机器是由电脑控制的，因此不会有什么问题。
”【案例13】某化学试剂厂进货检验规定：“对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试，而如果更换供应商则应送小试，合格才能使用。
”审核员问。
“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？”检验科长回答：“没有，我们只是进行外观验证。
”审核员问：“这些老供应商的产品是重要物资吗？”检验科长：“是重要物资，但是因为老供应商的产品质量比较稳定，所以我们就不想太麻烦了。
”【案例14】某试剂厂产品包装盒上注明，产品保存温度为2～SC，产品有效期为1年。
审核员看到许多已经包装好了的产品堆放在走廊里，温度计显示走廊温度为25C。
审核员问保管员：“这些产品放在这里多久了？”保管员说：“不一定，快的时候1天就运走，但有时后可能放置1周时间。
因为我们冷库条件有限，放不下这么多产品，只好堆放在走廊里了。
”审核员问：“在这么高的温度下放这么久，对产品会有什么影响？”保管员说：“我们的产品在室温条件下，实际上放置两周也不会坏，我们以前做过试验，没问题的。
”审核员要求查看有关的试验记录，管理员说：“我们做过试验，就是没有记录。
”【案例15】某厂生产混凝土搅拌站，属大型设备，总重量达数十吨。
其中主要的一道工序是框架的焊接，框架承受的重量很大，而且工作时震动很强。
审核员检查了5台电焊机，其中焊接电流指示有3台是用电流表，2台没有电流表，只是用摇臂指针表示。
由于焊接电流大小直接影响到了产品的焊接质量，审核员询问工人：“电流指示经过校准吗？”工人说：“没有，但是应该没问题，我们都有经验，凭经验就知道电流是否合适。
”工厂的《焊接检验规程》》上规定，对于焊接只是用肉眼进行外观检验。
”【案例16】审核员在工厂销售科看到顾客来信反映上个月采购的产品包装盒内的说明书给错了。
销售科长说：“我们查了一下发现是印刷厂给印错了，为此我们立即把仓库里尚未发出的那批产品说明全部进行了更换。
并且我们对供应科的采购员也进行了批评，还扣发了他当月的奖金。
”审核员问：“那么对于上批产品发出的去向是否进行了跟踪，并把说明书进行了更换？”销售科长说：“没有，因为我们的用户都是老用户，他们对于产品很熟悉，一般不会出问题的。
”【案例17】程序文件规定，必要时应对产品进行追溯，其追溯路径为：产品合格证――随工单――领料单。
审核员看到，在领料单上没有领出原料的批次号或进货日期。
审核员问检验科长：“这样能由成品追溯到原材料的来源吗？”科长说：“这是个问题，不能追溯到来源。
”审核员又问：“如果要求你们在领料单上注明批次号或进厂日期，能做到吗？”科长：“可以做到。
”【案例18】某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25C士1ºC，湿度＜60％”。
但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。
审核员问：“温湿度问题如何解决？”检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格报告，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。
”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
【案例19】某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问工人：“工艺指导书对于焊点间距有没有规定？”焊工回答：“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工，凭经验就知道应该掌握的焊接间距。
”审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。
但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定：“焊点应该分布均匀，两点之间距离应为10cm土2cm。
”上述两份文件均由总工程师批准。
【案例20】审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100ºC。
现场操作没有看到测温仪表，审核员问：“对于温度你们是怎么检测的？”检验员说：“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验写的。
”审核员要求出示测温仪的校准记录，检验员由办公室取来检定证书，证书表明该仪器是上个月刚刚送到区计量检定所校准完毕，结论是“合格”。
审核员问检验员：“你们使用红外测温仪多长时间了？”检验员不好意思地说：“也就这次为了认证才买的，大家使用不习惯，就没有用。