审核案例分析

审核案例分析
• 15、某电子设备厂主要从事电子设备的装 配和检验，所有零部件均是外购和外协件， 该厂污水排放量少，且不超标，废气、废 渣也经过处理，达到无害化。在初始环境 评审阶段，企业认为本厂已无环境因素可 识别，更没有需要努力的环境影响
审核案例分析
• 16、在组织的现场有合同分包方在施工， 合同分包方在施工过程中排出了大量的粉 尘，严重超出了污染物排放标准的规定， 组织采取的措施只是口头通知合同分包方 应注意其粉尘超标排放的情况。请问上述 措施能够满足标准要求?如不能，对此情况， 您将如何反应并如何跟踪审核?
审核案例分析
• 6．在某项目部审核特种作业人员“持证上 岗”时发现，有几名电焊工的证书已过期， 项目经理解释说，这几个人都是老师傅了， 操作上绝对没问题。
审核案例分析
• 7．某项目部计划3月份进行消防演习，审 核员5月份查阅“消防演习记录”时发现为 空白，项目领导说，已经进行了消防演习， 只是还没来得及记录。
• 1.审核员在审核中看到，某化工厂对硫酸的 存放属于重大危险因素认识一致，并规定 了相应的程序来控制，审核员问管理者代 表是否有相应的监测控制，如定期检查等， 管理者代表说，我们的员工都很自觉，只 要有规定，都会遵照执行，所以不需要监 测。
审核案例分析
• 2..某公司现场职业健康安全管理方案中规 定：应对现场的噪音进行控制，目标为 “达到国家标准”，但是既无针对性的措 施保证，也无资源方面的提供。
审核案例分析
• 3。审核员在化学品仓库进行审核，现场发 现一个1211灭火器，上面的检验标志证明 上次检验时间距现在已经4个月了，审核员 清楚的记得文件规定灭火器需要每个月检 查一次，问仓库管理员，仓库管理员说可 能把这一项给漏掉了。
审核案例分析
• 4．审核员检查噪声的职业健康安全管理方 案时，发现其目标、指标的依据是2000年 的国家环保法规，而2002年已经对此进行 修订。
审核案例分析
• 26. 2011年8月23日，在某厂计量部门审核 时，审核员对用来监测噪音的MA型、编号 为EM05的噪音测试仪进行检查，发现其计 量标志为“2010年2月15日，有效期一年”， 审核员查找了仪器计量的记录，发现该仪 器上次校准的时间就是2010年2月15日。
审核案例分析
• 27. 在审核组织制定的法律法规清单时发现， GB12348工业企业厂界噪声标准为1986年 版本，根据审核员的知识及查阅文件得知， GB12348最新版本为1990年出版。
审核案例分析
• 14、审核员在陪同人员的带领下，对厂区进行巡 视。他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中 工厂的重大环境因素台帐中有一项为硫酸储罐的 泄漏。于是询问负责人员，负责人员确认就是那 个储罐。审核员又问你们采取了何种对策时，陪 同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故。现 在还没将此事放在议事日程上。
审核案例分析
• 22.重型汽车厂生产的矿用载重汽车全部 为国外引进技术生产。该厂在按2008版 ISO9001标准建立质量管理体系时，是否 可以对质量管理体系要进行剪裁，为什么？
审核案例分析
• 23. 公司定出了将电能消耗比上年同期降低 20％的目标指标，也对员工进行了良好培 训，结果用电还是超过了预期目标，审核 员在现场观察到了该公司员工在中午就餐 时有人走灯亮的习惯。
• 12．在某施工现场的油漆仓库，没有禁止 烟火和危险化学品等安全标志，没通风设 施和消防设施，并且在油漆仓库内住有值 班人员。
审核案例分析
• 13。查看某分厂“环境管理方案”中写明二月月 份要建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现 空压机房仍然露天放置，分厂厂长解释说，现在 环保局已将分场所在区域由住宅区改为工业区， 我们的噪声排放现在是达标的，因此也就没有再 建空压机房的必要。
审核员培训案例分析
李 鑫
审核案例分析（检查表）
• A 请根据下列场景，编写检查表或写出进一 步审核的思路。
依据GB/T24001-2004标准4.4.3信息交 流条款中有关外部信息交流的要求，结合 您熟悉的审核实例，编制审核检查表(格式 内容包括受审核部门、标准条款号、抽样 内容及数量、调查方法等)
审核案例分析
• 8．在某项目部审核时，审核员发现在 4000M3球罐赤道带正在施工一位焊工没系 安全带，旁边警示牌上清楚写明“当心坠 落”，陪同人员说该员工因在高空作业不 系安全带被罚过款。
审核案例分析
• 9．某企业工程管理科的管理目标中设备利 用率为60%，根据机械设备每月统计报表 焊机利用率为40.6%，没有对目标完成情况 进行分析和修正。
审核案例分析
• 28.XXX塑料厂努力推进ISO14001环境管理体系， 在其年度指标中提出：2003年底，全面停止不可 降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述： “2010年6月安排技术员王宁、李启新去欧洲某 塑料厂学习三月并购买对方的技术，费用5万美 元。”2010年8月内审时发现，两人并没有成行。 经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不 灵，因此没有成行。
审核案例分析
• 24.某审核员王伟，2009年3月对一机械加工厂的 环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正 在工作的员工：生产中产生大量的含油抹布如何 处置，谁负责收集？员工按现场的作业文件EOP －023“含油抹布处置方法”回答说由员工自己收 集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中。 审核员要求该员工进行演示时，他却将抹布放入 了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生 活垃圾桶。
审核案例分析（检查表）
• B． 试编写一份有关食堂的检查表。 编写要点： a. 环境因素：有机物、含油废水、食物残渣、水、电、能源消耗等； b. 法律、法规：污水排放标准； c. 目标、指标：达标排放，资源能源节约指标，固废削减指标； d. 环境方案：生活污水处理站项目实施情况如何； e. 运行控制：污水是否按照规定全部排向生活污水处理站； 是否实现了含磷洗涤剂替代； 食物残渣是否得到妥善处理； f. 培训：食堂主管对其环境职责是否清楚，员工是否了解组织的环境 方针； g. 监测：与目标有关的监测情况如何（资源能源消耗）； h. 不符合、纠正措施情况怎样； i. 内审结果如何； j. 有关文件和记录管理； k. 煤气使用和安全事项及应急准备是否充分；
审核案例分析（不合格报告）
• A、审核员在元器件仓库中发现六个箱子 标有“需方来件”字样，仓库主任解释说， 这是用户送来的一批特殊电子元器件，指 定安装在为他们制造的产品上。审核员问 对用户提供的元器件是否经过验证，仓库 主任说：“这些元器件既然由用户提供， 质量当然由他们负责，我们不验证，再说， 对这样的尖端产品我们根本就没有检验的 手段。”
审核案例分析
• 17、现场审核追踪：根据下例情景，提出可能判断为不符 合项进一步获取证据的思路和追问的问题。 • 1．在财务部审核时，审核人员询问一财务人员“你们公 司的HSE方针和战略目标是什么”该员工回答“不清楚， 这是HSE管理部门的事情”。 • 2．在某危险化学品库审核时，审核员发现周围没有设置 任何警示标志。 • 3．审核员在某企业审核时，发现有人在油罐区内吸烟。 • 4．到某施工现场审核时，发现正在高空作业的人员没系 安全带。 • 5．审核员在某施工现场审核发现，配备的灭火器有几个 已经过了使用期限。
审核案例分析
• 18、审核员在某厂审核时发现，该厂认为 MSDS丁苯乳胶属难降解的高分子物质，委 托处理太贵。因此，他们决定将其与固体 垃圾一起运往郊区处理。
审核案例分析
• 19．某项目部危害因素识别清单上标明球 罐探伤所用r源射线为重要危害因素，该项 目部未能提供球罐源探伤作业控制措施或 管理方案。
谢谢大家！
预祝审核工作顺利！
审核案例分析
• 25. 2010年8月10日，内审员王东在公司喷涂车间内审时 发现，公司喷涂生产线已经更换了新的设备，粉尘的影响 已经大大降低，并且符合了国家排放标准的要求；但在个 别的喷粉工位，由于员工操作不当，仍有较多的粉尘泄漏 出来，影响了车间的环境和员工的健康。查记录得知喷粉 工序中产生的粉尘已定为公司的重大环境因素，公司的环 境方针中叙述：减少喷漆粉尘对车间及员工的影响；并且 制定了具体的目标指标，环境管理方案02号中规定：在 2009年7月底完成喷涂设备的更新。查现场的作业指导书， 只有ISO9001的作业指导书“SS-15 喷涂作业要点”，内 容只要求操作要规范，喷涂要均匀，以免影响外观，并没 有环境方面的要求。
审核案例分析
• 5．在一个化工厂进行审核时，发现厂内有 一台大型的发电设备，审核时正在使用， 噪音非常大，管理者代表说：“我们已经 注意到这个问题了，也制定了相应的职业 健康安全管理方案进行降噪；”审核员提 出想看一看职业健康安全管理方案，管理 者代表拿了过来，审核员发现职业健康安 全管理方案上并没有注明职业健康安全管 理方案的完成时间。
审核案例分析
• 10．某公司职业健康管理程序文件规定， 员工上岗前要进行健康体检，审核员查员 工健康档案时，发现食堂4位外聘人员，只 有1人有体检记录。
审核案例分析
• 11．抽查某项目部与大庆石油管理局采油 三厂签订的氧气、乙炔、氩气的订货合同， 没有明确有关健康安全环境内容的条款。
审核案例分析
审核案例分析
• 20．生产区中的袋式集尘器，为避免因滤 袋破损而造成粉尘外泻，故程序规定每六 个月需要更换一次。审核发现目前使用的 滤袋已经连续使用9个月，但操作员向你说 明，依据每日一次的检查结果，目前集尘 器一直操作正常，无破损外泄的情形。
审核案例分析
• 21.化工企业采购部，二批料无供方 评价记录，是国际紧俏物资无法与国 外联系，只能提出品名与代理商签合 同，有无不符合？
审核案例分析（不合格报告）
• B.审核员同检验科长到生产办公室时，正 碰上副厂长很生气地与用户交涉，副厂长 对审核员说：“这位用户订货时间紧，要 求三个月交货，机架要求用Y材料，我们 接下任务后发现Y材料这三个月根本买不 到，改用了X材料，经权威机构检验，X 材料更好，用户外行，扯皮。”