证券交易押题题目

1.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和

职能的有（）。

A接受上市申请，安排证券上市

B证券的存管和过户

C证券持有人名册登记

D受发行人的委托派发证券权益

2.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算

公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A最后交易日

B公告刊登日

C配股登记日

D分红派息日

3.根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗

交易单笔买卖的最低限额()。

A50万美元

B30万美元

C300万美元

D1000万美元

4.证券的（）是指证券变现的难易程度。

A收益性

B稳定性

C流动性

D风险性

5.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A业务对象的广泛性

B行为的自主性

C证券经纪商的中介性

D客户指令的权威性6.投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。A全部现金

B一揽子股票和少量现金

C债券

D单只股票

7.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括()。

A按合同约定承担投资风险

B知情的权利

C参与和退出集合资产管理计划的权利

D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利

8.我国ST股票日涨幅限制为()。

A15%

B10%

C5%

D8%

9.在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的

是（）。

A证券交易所

B中国证监会

C证券业协会

D证券公司

10.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列

各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。

A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

B调查或协助调查制定事项

C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D开立非上市股份有限公司股份转让帐户

11.委托指令有效期一般有当日有效和（）有效

A结算日

B委托日

C约定日

D成交日

12.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗

交易单笔买卖的申报最低限额为()。

A50万美元

B300万美元

C300万人民币

D50万人民币

13.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有

或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A有限责任公司

B上市公司

C股份公司

D非上市公司

14.按照现行有关规定，上海证券交易所B股实行（）和

逐项交收结合的制度

A结算交收

B全额交收

C净额交收

D指令交收

15.全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首

期交易净价的关系是（）。

A到期交易净价小于首期交易净价

B到期交易净价加利息应大于首期交易净价

C到期交易净价等于首期交易净价

D到期交易净价加利息应等于首期交易净价

16.按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。

A债券

B股票

C权证

D期货

17.全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。A证券公司的合法会员

B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行18.交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结

算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关

登记手续。

A托管银行

B基金委托人

C基金托管人

D基金管理人

19.在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的

是()。

A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

C证券自营业务有交易的风险性

D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

20.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购

交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。

A5000，10000

B10000，50000

C1000，50000

D1000，5000

21.根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，

在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量

最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。A1000股

B9999.9万股

C999999500股

D500股

22.集合资产管理计划的（）不保证集合计划一定盈利，

也不保证最低收益

A委托人

B托管人

C管理人

D当事人

23.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，

其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格

栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

A20元

B2元

C10元

D1元

24.关于分红派息，下列说法错误的是（）。

A上市公司每年至少要进行一次分红派息

B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同

D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案25.清算和交收两个过程统称为()。

A清算

B结算

C交收

D结账

26.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。A国债

B融资券

C特种金融券

D储蓄国债

27.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A共同对手方

B全额清算

C货银对付

D分级结算

28.关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是

（）。

A补办原号码由原开户代理机构受理

B补办新号码各开户代理机构均可受理

C补办新号码只能由原开户代理机构受理

D补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理

29.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。