尽职调查问卷(参考)

尽职调查问卷

本问卷旨在获取足够有关公司背景、商业模式、组织结构以及其他相关法律、法规及与公司有关的合约上的资料，为_公司融资上市_提供依据。

回答问卷时，请尽可能提供书面证据。一旦发现有未尽资料，请及时补充。在整个工作过程中，我们将根据需要随时提出有关问题并要求公司提供进一步的资料。

材料的真实性和准确性将对本次__公司融资上市_______ 产生重大影响，因此谨

希望有关人员本着实事求是的态度予以配合。对贵公司提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。

一、公司的基本情况

1、合资意向书；

2、项目建议书和可行性研究报告；

3、合资合同及章程（包括所有的修订和修改）；

4、行业主管部门或审批机构作出的，包括对历次修改和补充作出的有效批复、批准

证书或其他证明文件；

5、最新的经工商局年检的营业执照及以往换发的所有营业执照；

6、组织机构代码证；

7、所有中国政府机关的批准和登记文件及证明，包括但不限于海关登记、外汇登记

及外汇帐户开立、税务登记、劳动人事登记、环保许可证、外债登记等。

8、中国注册会计师出具的所有历次验资报告。

二、公司的组织机构

1、公司（包括该公司所有非完全控股的被投资企业或公司）尽可能最近的

组织机构图（包括高级管理人员的姓名）；

2、公司中外各方股东的详情；（若有）

3、验资报告及股东名册或出资证明书；

4、股东之间已发生的转让公司股权的转让协议以及所有相关的内部授权和决议；

5、公司对外投资（包括受让股权）、子公司及关联公司的详情：

（1）公司对外投资及涉及子公司及关联公司的决议；

（2 ）体现公司对外投资的法律文件（合营/ 联营公司、股权转让协

议或相同性质的文件）；

6、就上述5 的每一企业：

（1）营业执照；

（2）合营/联营合同、章程或相同性质的文件；

（3）有关政府机关就其设立和经营签发的批准、执照和许可；

（4）验资报告及股东名册或出资证明书；

7、公司合并、分立、增资、减资、收购或出售资产、公司性质的变更、股东及股权

结构的变更、经营范围的变更或其他变更有关的所有文件，包括合同、公司内部决议、有关政府部门的批准文件、工商变更登记资料等；

8、所有股东大会、董事会、监事会决议及会议记录；

9、股东大会或董事会历次授权或重大决策的依据及程序；

10、公司董事、高级管理人员及一般职员（包括非全日制职员）雇佣状况一

览阁；

11 、公司的国内分公司的详情（包括营业执照或类似登记文件及税务登记文

件）；

12、管理合同（包括承包经营或租凭经营合同）的详情；

13、就公司以及以出租方式进行的经营业务：

（1）业务有关的合同、协议、政府批文及任何其他相关文件；

（2）租凭方的详情；

（3）该业务经营状况。

三、固定资产及其他财产的权属证明

1、公司占用土地的土地使用权及房产占有、使用的详情，包括但不限于其

地点、面积、土地使用权所有人、出让金、房产所有权人、出租人、承租人、租金、使用费等；

2、就公司所拥有的土地使用权和房产所有权：

（1）土地使用权证明；

（2）房屋所有权证明；

（3）土地使用权出让合同或土地使用权转让合同；

（4）政府批准其持有土地使用权的文件；

（5 ）房产建造合同、规划批文、质检证明；

（6）房产买售合同；

3、就公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产；

（1）租赁合同及登记；

2）业主的土地使用权证明及房产所有权证明；

（3）租金或类似费用的支付凭证；

（4）其他方对土地及房屋使用及占用的权益的详情；

4、租赁或出租财产的登记证明；

5、公司在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产（包括但不限于，电脑

设备及系统、车船、技术设备、机器设备及其他重要的有形财产）的详情及它们

的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件；

6、公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明；

7、公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及

有关文件；

四、无形资产权利

1、公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工

业设计、网络域名或其他知识产权的清单；以及使用与公司相同名称的任何其他公司的清单；

2、就上述每一项知识产权，请提供以下详细资料及相关文件：

（1）产品/服务类别；

（2）注册国家；

（3）注册号码；

（4 ）所有人/ 注册人名称；

（5）权利登记证明或类似文件；

（6 ）申请日期/ 首次登记的日期；

7）任何有关其开发和研究的协议或文件；

（8）任何使用协议或转让协议；

（9）年费缴付收据副本。

3、请提供现时由公司使用的、但并非由其拥有的全部知识产权（包括任何

其他专利、产品、服务商标或特许执照）详情，以及有关实施许可使用

协议副本；

4、若公司已把其商标或品牌名称作为互联网上的网域名称登记/保留，请列出网域

名称，并提供有关证明文件复印本；

5、公司为保护其新发明、商标或设计所订立的所有内部控制政策和措施。

五、公司的经营合同

1、除合资合同外，公司（包括公司与子公司或关联公司之间的，以及它们

与其他第三方签订的）将要履行、正在履行以及履行完毕的所有合同副

本：（视情况选择需要的列出）

（1 ）特许经营、经销代理协议；

（2）限制性的贸易协议；

（3）租购、设备租赁、信贷或其他财务协议；

（4）保密协议；

（5）合作协议；

（6）研究与开发合同；

（7 ）产品加工合同；

（8 ）产品销售或出口合同；

（9）产品对外许可使用合同；（10）有关产品销售而与任何其它签订的合

作合同;

（11 ）分包合同；

（12 ）建筑建设合同；

（13 ）专营合同；

（14 ）许可合同；

（15 ）管理合同、承包合同；