募集资金三方监管协议-公开发行公司债权
募集资金三方监管协议3篇
募集资金三方监管协议3篇篇1本协议由以下三方共同签署：甲方：（上市公司或发行人）乙方：（资金募集投资者）丙方：（商业银行或其他金融机构）鉴于甲方拟通过公开募集的方式筹集资金，乙方有意投资于甲方的募集资金，丙方作为金融机构愿意对募集资金的存放和使用进行监管，根据有关法律法规，三方经过友好协商，达成以下募集资金三方监管协议：一、协议目的为确保本次募集资金的专项用途，保障投资者的合法权益，甲、乙、丙三方同意，本次募集的资金将由丙方进行监管，确保资金的安全性和合规性。
二、募集资金监管事项1. 募集资金存放：甲方应在丙方开设募集资金专项账户，所有募集资金必须存放于该账户。
丙方负责监督账户的资金流入和流出。
2. 资金使用：甲方使用募集资金应遵守相关法律法规及公开承诺书的约定，资金使用计划应事先通知丙方。
丙方有权对资金使用情况进行监督和检查。
3. 信息披露：甲方应按照相关法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的规定及时、准确地披露募集资金的存放和使用情况。
丙方应协助甲方做好信息披露工作。
4. 账户管理：甲方应确保募集资金专项账户的安全，防止账户信息泄露或被盗用。
丙方应建立健全账户管理制度，确保账户的正常运行和资金安全。
三、监管责任与义务1. 甲方责任与义务：确保募集资金的合法使用，及时、准确地向丙方提供募集资金的使用情况和相关资料。
2. 乙方责任与义务：监督甲方募集资金的存放和使用情况，确保投资安全。
3. 丙方责任与义务：对募集资金的存放和使用进行监管，确保资金的安全性和合规性；协助甲方做好信息披露工作；建立健全账户管理制度，确保账户的正常运行和资金安全。
四、违约责任及解决方式1. 任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿因违约造成的损失。
2. 若甲方未按约定使用募集资金，丙方有权要求甲方立即改正，并报告有关部门。
3. 若因本协议产生的争议，各方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
募集资金三方监管协议5篇
募集资金三方监管协议5篇篇1本协议由以下三方共同签订：甲方（募集资金主体）：_______________公司乙方（资金监管机构）：_______________监管机构丙方（投资者）：自然人/机构投资者等鉴于甲方拟通过公开募资方式筹集资金，并希望乙方对募集资金的存放、使用进行监管，以保护投资者的合法权益，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确各方在募集资金过程中的权利与义务，确保募集资金的合规使用，保障投资者的合法权益。
二、监管内容1. 募集资金的存放：甲方应在乙方开立专用账户，用于存放本次募集的全部资金。
乙方负责对账户内的资金进行监管。
2. 募集资金的使用：甲方应按照预定的用途使用募集资金，未经乙方书面同意，不得擅自改变资金用途。
3. 募集资金的投资：甲方在投资过程中应遵守相关法律法规，确保投资活动的合规性。
乙方有权对投资活动进行监督。
三、监管措施1. 乙方有权对甲方募集资金的存放、使用、投资情况进行定期或不定期的现场检查和非现场监管。
2. 甲方应及时向乙方提供关于募集资金的完整、真实的财务数据及相关资料。
3. 乙方发现甲方存在违规行为时，有权要求甲方立即改正，并采取相应的风险防范措施。
4. 若甲方拒不改正违规行为，乙方有权终止本协议，并向有关部门报告。
四、信息披露1. 甲方应定期向投资者披露募集资金的存放、使用及投资情况。
2. 乙方应对甲方的信息披露进行审查，确保其真实、准确、完整。
3. 丙方有权查阅与本协议相关的信息披露文件。
五、违约责任1. 甲方未按本协议约定使用募集资金，应承担违约责任，并赔偿由此给乙方和丙方造成的损失。
2. 乙方未履行监管职责，应承担相应的法律责任。
3. 丙方在本协议中的权益受到侵害时，有权追究相关方的法律责任。
六、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 如各方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
募集资金三方监管协议6篇
募集资金三方监管协议6篇篇1本协议由以下三方共同签署：甲方（募集资金方）：____________________公司乙方（投资方）：____________________公司丙方（监管方）：____________________银行鉴于甲方需要筹集资金用于特定项目的开展，乙方愿意向甲方提供投资资金，丙方作为监管方，为确保募集资金使用的合法性和安全性，对甲、乙双方本次募集资金的存放及使用过程进行监督和管理。
根据相关法律法规的规定，甲、乙、丙三方经过友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议的目的是明确三方在募集资金过程中的权利与义务，保障募集资金使用的合法性、安全性和透明度，维护投资者的合法权益。
二、募集资金的使用和监管1. 甲方应明确募集资金用途，确保募集资金用于约定的项目，不得擅自改变资金用途。
2. 乙方应按照本协议约定将投资资金划转至指定账户，确保资金及时、足额到账。
3. 丙方应对甲方募集资金的存放与使用情况进行监督和管理，确保资金使用的合法性和安全性。
4. 甲、乙双方应配合丙方进行资金使用情况的审查和审计。
三、监管账户的设置与管理1. 甲方应在丙方开设募集资金监管账户（以下简称“监管账户”），并将监管账户信息及时通知乙方。
2. 乙方应将投资资金划转至监管账户，并由丙方进行监管。
3. 监管账户内的资金支出应符合本协议约定的用途，并经丙方审核同意后支付。
4. 监管账户的资金利息及收益应按照本协议约定处理。
四、募集资金的存放期限及还款安排1. 本协议约定的募集资金存放期限为XX年，自资金到账之日起计算。
2. 甲方应按照约定偿还募集资金及利息，确保资金按时归还。
3. 若甲方需要延长募集资金使用期限，应提前向乙方和丙方提出申请，并经乙方和丙方同意后执行。
五、协议履行与违约责任1. 甲、乙、丙三方应本着诚信原则，认真履行本协议约定的义务。
2. 若任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿由此造成的损失。
募集资金三方监管协议范文2024年通用
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX募集资金三方监管协议范文2024年通用本合同目录一览1. 协议背景与目的1.1 背景说明1.2 目的说明2. 合同主体2.1 甲方（募集方）2.2 乙方（监管方）2.3 丙方（资金使用方）3. 募集资金总额及用途3.1 募集资金总额3.2 资金用途明细4. 资金监管方式4.1 监管账户设置4.2 资金流入流出监管4.3 定期对账及报告5. 监管职责与义务5.1 乙方监管职责5.2 乙方义务与责任6. 甲方与丙方的权利义务6.1 甲方权利义务6.2 丙方权利义务7. 违约责任7.1 违约情形7.2 违约责任承担8. 争议解决方式8.1 争议解决方式8.2 适用法律法规9. 合同的生效、变更与终止9.1 合同生效条件9.2 合同变更程序9.3 合同终止情形10. 保密条款10.1 保密内容10.2 保密期限10.3 泄密责任11. 合同的签署与份数11.1 签署程序11.2 份数及保管12. 附加条款12.1 其他事项12.2 补充规定13. 合同的修订历史13.1 修订记录13.2 修订日期14. 合同签署日期与地点14.1 签署日期14.2 签署地点第一部分：合同如下：第一条协议背景与目的1.1 背景说明甲方根据业务发展需要，拟定募集资金计划，以支持丙方的项目发展。
为保证募集资金的合规使用，特此甲乙丙三方协商签订本协议，明确资金的监管事宜。
1.2 目的说明本协议旨在确保甲方募集资金的合规、安全、有效地使用，通过乙方的严格监管，保障资金的合法性和丙方的项目进展。
第二条合同主体2.1 甲方（募集方）甲方是指根据中国法律、法规、规章设立的企业或其他经济组织，具备募集资金的资格和能力。
2.2 乙方（监管方）乙方是一家在中国合法设立并经营金融业务的银行，具备甲方募集资金监管的能力和资质。
2.3 丙方（资金使用方）丙方是指根据中国法律、法规、规章设立的企业或其他经济组织，作为甲方募集资金的使用者，承担资金使用的责任和义务。
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【】公司（发行人）
【】（监管银行）
xx证券股份有限公司（受托管理人）
关于【】公司【公开】发行公司债券
账户及资金三方监管协议
【xx年4月27日修订】
签约时间：二〇一五年 月 日
签约地点：xxx
【注：本协议范本以在深交所非公开发行公司债（要求设立偿债保障金专户，可
与募集资金专项账户同一）为例设定，如拟在深交所公开发行或在上交所公开/
非公开发行的（特别是拟不设立偿债保障金专户的），请项目组根据项目实际情
况及与相关方的协商情况进行相应调整】
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甲方：【】公司（发行人）
住所：
法定代表人：
乙方：【】银行（监管银行）
住所地：【】
法定代表人：【】
丙方：xx证券股份有限公司（受托管理人）
住所地：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：xx
鉴于：
1、甲方依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司
债券发行与交易管理办法》等法律法规、规范性文件及自律规则（以下合称法律、
法规和规则）的规定【公开】发行【】亿元人民币公司债券（以下简称“本期债
券”），本期债券的期限为【】年。
2、甲方聘请乙方为本期债券募集资金专项账户及偿债保障金专户的监管银
行，同意接受乙方按本协议约定对账户及资金的监管。
3、丙方担任甲方发行本期债券的主承销商，并接受甲方的聘请作为本期债
券全体债券持有人的债券受托管理人，有权依据有关规定对甲方募集资金使用情
况进行监督。
依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规则的规定，甲乙丙三方经
过友好协商，就账户及资金的监管达成如下协议，以资遵守。
第一条 募集资金专项账户开立
甲方在乙方【】开立本期债券的唯一募集资金专项账户。
账户名称：【】公司
开户银行：【】
银行账户：【】
账户的开立和使用需符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行
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条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。
该账户的预留印鉴由甲乙双方共同预留，甲方预留其财务专用章、法定代表
人名章，乙方预留其业务负责人名章，甲乙双方的预留印鉴由各自分别保管；如
果发生预留印鉴人员变更，甲方应提前十个工作日通知乙方、丙方，并按乙方要
求办理预留印鉴变更手续。
第二条 募集资金专项账户管理
募集资金专项账户开设之日，乙方应当将该等账户基本情况书面告知丙方：
截至_____年__月__日，募集资金专项账户余额为_____万元。该募集资金专项账
户仅用于甲方本期债券募集说明书的约定用途，不得用作其他用途。
乙方于募集资金专项账户开设后每月（每月【】日前）向甲方出具真实、准
确、完整的募集资金专项账户对账单，同时将此对账单抄送丙方。
甲方一次或12个月内累计从募集资金专项账户中支取的金额超过人民币
5000万元【项目组可根据项目具体情况进行适当调整】或募集资金净额的20%
时（以孰低为原则），乙方应及时以书面方式事先通知丙方，同时提供募集资金
专项账户的支出清单。
第三条 偿债保障金专户开立 【项目组请注意：本条及以下关于偿债保障
金专户的约定为深交所非公开发行公司债所需，其他品种的公司债是否需要，请
调整】
甲方在乙方【】开立本期债券偿债保障金专户，该账户作为本期债券的唯一
偿债账户。
账户名称：【】公司
开户银行：【】
银行账户：【】
第四条 偿债保障金专户最低留存额
偿债保障金专户设置最低留存额。其中：
（1） 甲方应于本期债券存续期付息日（T日）五个交易日前（T-5日）将
当期应付债券利息存入偿债保障金专户。
（2） 甲方应于本期债券到期兑付日（T日）十个交易日前（T-10日）将应
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偿付或者可能偿付的债券本息的百分之二十以上存入偿债保障金专户。
（3） 甲方应于本期债券到期兑付日（T日）二个交易日前（T-2日）偿付
或者可能偿付的债券本息全额存入偿债保障金专户。
第五条 偿债保障金专户运用的监管
乙方在本期债券还本及/或付息日（T日）二个交易日（T-3日）营业结束之
前，应当检查偿债保障金专户的金额，如果款项小于当期需要还本及/或付息的
金额，则应当立刻书面通知甲方和丙方，甲方应当在本期债券还本及/或付息日
一个交易日前（T-2日）中午12点前将差额的全部足额即时划付至偿债保障金
专户。
第六条 还本付息
甲方应当在本期债券还本及/或付息日（T日）二十个交易日前（T-20日），
向丙方出具书面函件，明确甲方还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排。
在本期债券还本付息日二个交易日（T-2日）内，乙方应当根据甲方的【书
面】指示，从偿债保障专户中将当期应付的利息及/或本金划转至本期债券登记
结算机构指定的账户，用于向债券持有人支付利息及/或本金。
在完成本期债券任何一笔应付本息划款后的两个工作日内，乙方应当向丙方
出具下述确认：乙方已经根据甲方的指示在当期利息及/或本金到期支付日前将
足额款项划至本期债券登记结算机构指定的账户。
第七条 银行监管费用和结算费用
在本期债券完成发行后，甲方向乙方一次性支付账户及资金监管费
人民币 万元。
乙方有权按照银行服务收费标准向甲方收取银行结算、汇划等产生的手续费，
并从该账户直接划扣。
第八条 丙方的监管方式
丙方可以采取现场检查、书面问询等方式监督发行人募集资金的使用情况。
甲方和乙方应当配合丙方的检查与查询。丙方有权【定期/每半年】【注：请项
目组斟酌约定检查频率，与受托管理协议中的相关检查保持一致】检查募集资金
专户及偿债保障金专户内资金的接收、存储、划转与本息偿付情况。