15版ISO14000内外部环境风险分析
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ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告
行政
全年
有效
通过公司内部的合规性评价结果来
公司明确文控中心负责收集有关的
内部
合规义务
看，本公司落实法规和相关方要求， 机遇 —
—
— 环保法规和相关方要求，并定期检 行政 全年 有效
未被有关部门处罚，在业界内享有很
查更新。每年至少安排1次合规性
第 2 页，共 6 页
16 外部
相关方要求和期望
客户要求本公司建立环境管理体系并 有效地运行
机遇
—
—
—
1、每年定期跟有资质的单位签署 危废转移合同。
原材料废包装物、焊渣等由废品回收 站回收；车间的不合格产品、报废零 5 内部 环境因素 一般固废 件等退回供应商回收处理后再利用； 机遇 — 生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨 垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置
—
在厂区内东南角设置一处生活垃圾
—
收集点，用于生活垃圾的收集暂存 点，暂存后交由市政环卫部门统一
放。
标排放。
本公司产生的噪音通过基座减振、消
1.选用低噪声设备；高噪声动力设
3 内部 环境因素 噪音排放 声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界 机遇 —
—
— 备采取机座加减震垫做防震基础。
噪声满足 3 类标准
2.产生噪音的设备要及时维护保养
4
内部
环境因素
危险废弃物 管理
本公司危险废弃物有交于有资质的公 司转移处理，确保不向外界排放。
5
25 理的标识，告知使用者在产品报废 行政 全年 有效
品报废）
后的处理能够符合法规要求。
12 内部 财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
机遇 —
—
—
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇评价分析及应对措施表
文件编号：QD-QE4-003 ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇评价分析及应对措施表序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析应对措施相关文件责任部门实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1 COP1 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误；2. 客户要求识别不完整；3. 未能确保能够满足客户要求就签署合同4 2 8一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
《合同评审管理程序》业务部持续有效2 COP2 产品打样1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.产品打样周期长，跟不上市场变化4 2 8一般风险1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。
《产品设计与开发控制程序》技术部持续有效3 COP3 生产计划1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
4 2 8一般风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。
《生产计划管理程序》生产部持续有效4 COP4 制造过程1.生产不能准时完成计划。
2.不良率过高。
4 2 8一般风险1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划。
1.《生产计划管理程序》生产部持续有效文件编号：QD-QE4-0033.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。
2.《产品标识和可追溯性控制程序》3.《生产过程管理程序》5 COP5 产品交付1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
5 2 10一般风险1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
4.出货前的品质检验。
ISO14001-2015新版标准讲解2015
注2：如果管理体系的范围只覆盖了一个组 织的局部，则最高管理者只涉及指挥和控制 组织的这个局部的人。
3.1.3 环境方针
environmental policy
由组织最高管理 者正式发布的组 织环境绩效的意 图和方向。
14
5. 领导作用 Leadership
5.1 领导作用与承诺 最高管理者应通过如下证实关于环境管理体系的领导 作用和承诺：（9条）
a)确保EMS符合本标准的要求； b)向最高管理者报告EMS的绩效，包括环境绩效。
3.4.11 环境绩效 environmental performance 与环境因素管理有关的绩效（可测量的结果）。 注1：在环境管理体系中，结果可对照组织的环境方针、 环境目标或其他准则，用指标来衡量。
17
6. 策划
PDCA Model PDCA 模式
Act 实施
•How to improve next time?
Plan 策划
•What to do? •(“Objective’)
•How to do it? •(“Procedure”)
Check检查
•Did things happen according to plan?
3.1.4 组织organization 具有自身职能 的个人或团体，并拥有相应的职责、 权限以及相互关系以实现其目标。
注：组织的概念包括但不仅限于专营代理 商、公司、集团、商行、企事业单位、政 府机关、合营公司、慈善机构或研究机构 的部分或组合，无论其是否注册，公共或 私营。
3.2.3 环境条件
environmental condition 某个特 定时间所确定的 环境的状态或特 性。
响；
‒ 实现持续改进。 在EMS范围内，组织应确定潜在的紧急情况，包 括那些能造成环境影响的紧急情况。
3.1.3 环境方针
environmental policy
由组织最高管理 者正式发布的组 织环境绩效的意 图和方向。
14
5. 领导作用 Leadership
5.1 领导作用与承诺 最高管理者应通过如下证实关于环境管理体系的领导 作用和承诺：（9条）
a)确保EMS符合本标准的要求； b)向最高管理者报告EMS的绩效，包括环境绩效。
3.4.11 环境绩效 environmental performance 与环境因素管理有关的绩效（可测量的结果）。 注1：在环境管理体系中，结果可对照组织的环境方针、 环境目标或其他准则，用指标来衡量。
17
6. 策划
PDCA Model PDCA 模式
Act 实施
•How to improve next time?
Plan 策划
•What to do? •(“Objective’)
•How to do it? •(“Procedure”)
Check检查
•Did things happen according to plan?
3.1.4 组织organization 具有自身职能 的个人或团体，并拥有相应的职责、 权限以及相互关系以实现其目标。
注：组织的概念包括但不仅限于专营代理 商、公司、集团、商行、企事业单位、政 府机关、合营公司、慈善机构或研究机构 的部分或组合，无论其是否注册，公共或 私营。
3.2.3 环境条件
environmental condition 某个特 定时间所确定的 环境的状态或特 性。
响；
‒ 实现持续改进。 在EMS范围内，组织应确定潜在的紧急情况，包 括那些能造成环境影响的紧急情况。
ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表
4、影响程度：影响到厂区。
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级
2019年ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施报告
3
2
3
18
中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
品质部
有效
取得客户的认可，扩展市场
8
内部环境
企业文化及价值观
企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理
管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响
2
3
2
12
低
导入iso14001管理体系，提高公司的管理，取得客户与政府认可。
总经办
有效
导入管理环境管理体系，提高公司环境环保管理，管理得到升；取得相关方的认可及满意。
5
1
4
20
高
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；
3.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；
相关文件：
《废气/噪音/废水管理控制程序》
行政部/安全办
有效
公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
相关文件：
《供应商管理控制程序》
《有害物质禁限用管理程序》
品质部
有效
采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规要求。
合规义务
2
2015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数
三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。
相关文件：
产品开发控制程序
市场部
有效
输出性价经较高的价格，有更多机会拿到订单
11
订单评审时评审客户要求
客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。
2
3
18
中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
品质部
有效
取得客户的认可，扩展市场
8
内部环境
企业文化及价值观
企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理
管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响
2
3
2
12
低
导入iso14001管理体系，提高公司的管理，取得客户与政府认可。
总经办
有效
导入管理环境管理体系，提高公司环境环保管理，管理得到升；取得相关方的认可及满意。
5
1
4
20
高
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；
3.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；
相关文件：
《废气/噪音/废水管理控制程序》
行政部/安全办
有效
公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
相关文件：
《供应商管理控制程序》
《有害物质禁限用管理程序》
品质部
有效
采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规要求。
合规义务
2
2015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数
三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。
相关文件：
产品开发控制程序
市场部
有效
输出性价经较高的价格，有更多机会拿到订单
11
订单评审时评审客户要求
客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。
ISO14001风险和机遇应对措施表
2
内部
员工环保意识不够，导致产生
1.行政部在进行新员工入厂培训时，
因素
环境污染。
必须对新员工进行环保意识课程培训。
2..公司设立“心里辅导室”，疏导
员工压抑、不满情绪。
3
内部
环保设备故障率高、老化、精度低，
1.机台操作工负责设备的日常保养
因素
影响产品合格率和准时交货。
和记录。
2.机修负责设备的定期保养和记录。
ISO14001:2015 风险和机遇应
对措施表
序号
类别
风险和机遇
应对措施
1
内部
工作环境差：导致员工流失率高，
1.各部门日常工作中要进行5S管理，
因素
没有熟手作业人员，导致环保设备
保证工作环境整洁、整齐，避免出现
不能起作用。
脏、乱、差等现象。
2.每月由行政部进行一次全公司各部
门5S检查，并填《现场5S检查表》。
适当时，作成设备检修计划并予以
实施。
4
外部
环保标准变化而未及时跟踪
1.厂务部部负责跟踪和收集产品
因素
会导致返工、退货。
最新标准。
2.通过与政府相关部门、认证
机构的沟通和互联网来跟踪和收集。
内部
员工环保意识不够，导致产生
1.行政部在进行新员工入厂培训时，
因素
环境污染。
必须对新员工进行环保意识课程培训。
2..公司设立“心里辅导室”，疏导
员工压抑、不满情绪。
3
内部
环保设备故障率高、老化、精度低，
1.机台操作工负责设备的日常保养
因素
影响产品合格率和准时交货。
和记录。
2.机修负责设备的定期保养和记录。
ISO14001:2015 风险和机遇应
对措施表
序号
类别
风险和机遇
应对措施
1
内部
工作环境差：导致员工流失率高，
1.各部门日常工作中要进行5S管理，
因素
没有熟手作业人员，导致环保设备
保证工作环境整洁、整齐，避免出现
不能起作用。
脏、乱、差等现象。
2.每月由行政部进行一次全公司各部
门5S检查，并填《现场5S检查表》。
适当时，作成设备检修计划并予以
实施。
4
外部
环保标准变化而未及时跟踪
1.厂务部部负责跟踪和收集产品
因素
会导致返工、退货。
最新标准。
2.通过与政府相关部门、认证
机构的沟通和互联网来跟踪和收集。
iso14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表
按需循环使用污水处理站处理的废水
福利处 福利处 生产 生产 生产
每季度按要求对废气治理设施进行维护保养
对排气设施进行点检
建立废弃物分类标准， 并分发给给各部门
■ 对员工进行废弃物管理的培训 寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物， 取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据 登录
■ 生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器） 采购安排周期性退回给供应商循环利用
化学品容器可退回给供应商循环利用， 减少 危险废弃物处理量（机遇）
■ ■ ■ ■ ■■ ■ ■ ■ ■ ■ ■
定期清理生化处理池
每月对隔油隔渣进行清理
建立污水控制指引， 明确污水处理站异常的处理 要求 ( 故障时 , 通知切割 / 清洗停产 , 故障排除通 知恢复生产 ) 建立药水配置记录， 部门主管每天对药水配置比 例进行复核
■
人员培训不充分， 对环境因素管控和法规要
求不清楚
■ ■
■
建立消防、化学品应急预案 ■ 对员工进行消防、化学品应急预案的培训
每年进行一次消防、化学品应急预案
行政
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪） ■ 配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围
栏）
行政
在购买化学品时，要求供应商提供
MSD，S 并将
掌握最新的法规要求
每季度文控通过上网、 和专业机构联系确认是否 ■
有新的法颁布，并更新法规清单
制定 :
批准 :
责任 部门
行政
备注
表格编号 :MRR018A
第3 页 共 3页
化学品使用时， 作业未按要求穿戴防护用品
（防毒面具、防护服和鞋）
■
消防设施失效， 导致紧急情况出现时无法使 ■
福利处 福利处 生产 生产 生产
每季度按要求对废气治理设施进行维护保养
对排气设施进行点检
建立废弃物分类标准， 并分发给给各部门
■ 对员工进行废弃物管理的培训 寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物， 取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据 登录
■ 生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器） 采购安排周期性退回给供应商循环利用
化学品容器可退回给供应商循环利用， 减少 危险废弃物处理量（机遇）
■ ■ ■ ■ ■■ ■ ■ ■ ■ ■ ■
定期清理生化处理池
每月对隔油隔渣进行清理
建立污水控制指引， 明确污水处理站异常的处理 要求 ( 故障时 , 通知切割 / 清洗停产 , 故障排除通 知恢复生产 ) 建立药水配置记录， 部门主管每天对药水配置比 例进行复核
■
人员培训不充分， 对环境因素管控和法规要
求不清楚
■ ■
■
建立消防、化学品应急预案 ■ 对员工进行消防、化学品应急预案的培训
每年进行一次消防、化学品应急预案
行政
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪） ■ 配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围
栏）
行政
在购买化学品时，要求供应商提供
MSD，S 并将
掌握最新的法规要求
每季度文控通过上网、 和专业机构联系确认是否 ■
有新的法颁布，并更新法规清单
制定 :
批准 :
责任 部门
行政
备注
表格编号 :MRR018A
第3 页 共 3页
化学品使用时， 作业未按要求穿戴防护用品
（防毒面具、防护服和鞋）
■
消防设施失效， 导致紧急情况出现时无法使 ■
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价
4
4
16
高
a、外聘技术顾问，或与客户寻求技术支持；
b、组织技术人员参加专业培训，提高技术能力。
M3人力资源控制过程
2018.06.30
有效
7.4、风险：产量受顾客产量的波动较大（淡旺季明显）
5
4
20
高
可考虑开发其他客户，减少因客户原因导致的产量波动。
M1经营决策
2018.06.30
有效
7.5、风险：公司内的利润下降
2
2
4
低
根据供应商综合能力考评结果，将供应商进行分级，确定关键供应商，再分配业务量。
S5采购和供方控制程序
2018.06.30
有效
员工
1、薪资福利；
2、劳动防护；
3、安全。
1、机遇：每年有一定幅度的提高薪资福利，员工流动减少
2
2
4
低
完善员工激励制度，给予员工晋升机会。
M3人力资源控制过程
2018.06.30
1、风险：供应商质量能力评定降级，限制新品开发或延期付款；
3
2
6
中
a、及时参加顾客供应商培训，了解顾客要求，不断提升内部质量管理水平；
b、与客户审核员多沟通，及时有效整改公司内部各项管理工作。
S14顾客服务反馈
2018.06.30
有效
2、风险：利润降低甚至消除；
3
1
3
低
a、新项目可行性分析科学合理，有效评估潜在风险；
M3业务计划控制程序
2018.06.30
有效
3、社会和文化因素
3.1、劳动力在忙季不足。
3.2、政府部门协助支持。
3.1风险：忙季到来时，劳动力略显不足，需加班完成生产任务。
4
16
高
a、外聘技术顾问，或与客户寻求技术支持；
b、组织技术人员参加专业培训，提高技术能力。
M3人力资源控制过程
2018.06.30
有效
7.4、风险：产量受顾客产量的波动较大（淡旺季明显）
5
4
20
高
可考虑开发其他客户，减少因客户原因导致的产量波动。
M1经营决策
2018.06.30
有效
7.5、风险：公司内的利润下降
2
2
4
低
根据供应商综合能力考评结果，将供应商进行分级，确定关键供应商，再分配业务量。
S5采购和供方控制程序
2018.06.30
有效
员工
1、薪资福利；
2、劳动防护；
3、安全。
1、机遇：每年有一定幅度的提高薪资福利，员工流动减少
2
2
4
低
完善员工激励制度，给予员工晋升机会。
M3人力资源控制过程
2018.06.30
1、风险：供应商质量能力评定降级，限制新品开发或延期付款；
3
2
6
中
a、及时参加顾客供应商培训，了解顾客要求，不断提升内部质量管理水平；
b、与客户审核员多沟通，及时有效整改公司内部各项管理工作。
S14顾客服务反馈
2018.06.30
有效
2、风险：利润降低甚至消除；
3
1
3
低
a、新项目可行性分析科学合理，有效评估潜在风险；
M3业务计划控制程序
2018.06.30
有效
3、社会和文化因素
3.1、劳动力在忙季不足。
3.2、政府部门协助支持。
3.1风险：忙季到来时，劳动力略显不足，需加班完成生产任务。
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5
2
3
30
三级
1）《废水处理控制程序》明确废水处理流程和管控方法，各工序建立操作指导，设备设施建立操作指引，实施日常维护点检及定期维护保养；
2）《监测与测量管理程序》明确废水、废气监
测管控频率，避免超标排放。
行政部维修部电镀部VM
《废水处理控制程序》
《监测与测量管理程序》
9
组织结构、角色和
职责
组织结构配置不合理，角色和职责不清晰，导致人力资源浪费、职能缺失、工作无法展开、工作效率低
2）员工安全教育；
3）定期对职业病岗位进行体检；
4）《6S管理程序》。
生产部门行政部管理层
《着装及安全防护规范》《6S管理程序》《人力资源控制程序》
检验/测量/测试环境不满足
导致产品测试结果偏差，不良品流
出
品质部
1）检验/测量/测试工作场所明确环境要求；
2）每天对环境符合情况进行检查。
开发部/测量室/品管部/质量部
《应急控制程序》
危险化学品泄漏
造成环境污染
人事行政部/SCM部
4
2
3
24
三级
1）建立化学品管理操作指引，对化学品管理进
行检查；
2）化学品区域设置防泄露槽；
3）建立化学品泄露应急预案。部
应急预案
《应急控制程序》
废水、废气排放量超标
环境事故、投诉、处罚、停业整顿
人事行政部
2）公司发展限制；
3）企业凝聚力不强；
4）纠纷。
人才吸引、企业
形象
人事行政部
5
2
3
30
三级
管理手册中考虑相关因素。
管理层
管理手册
6
社会因素
政府关系、热点、
生活、网络
1）企业形象；
2）企业查封罚款；
3）人员流失、招工难；
4）群体事件。
人事行政部
4
1
3
12
三级
管理手册中考虑相关因素。
管理层
管理手册
7
经济因素
人事行政部
5
2
3
30
三级
1）建立《消防安全管理程序》，对公司消防安全设施进行管理，定期排查安全隐患，避免火灾发生；进行消防安全知识培训
2）《应急控制程序》
行政部
《消防安全管理程序》
《应急控制程序》
台风、自然灾害
生产中断、设备设施及厂房受损、订单不能交付
人事行政部
4
1
3
12
三级
建立应急预案
行政部
应急预案
管理层
《管理评审控制程序》
11
资源（资本）
1）资金短缺
2）资源不足、客户交付不能满足
管理层
公司管理会议进行评估
管理层
《管理评审控制程序》
12
知识（过程、体系和技术）
管理、研发及技术能力不足
管理层
《培训控制程序》明确知识管理及控制方法
管理层
《培训控制程序》
13
信息系统（信息流和决策制定过程、正式和非正式的）
管理层
5
2
3
30
三级
1）公司组织架构图；
2）《M0302环境、质量管理组织控制程序》
明确各部门职责
3）各部门建立各岗位职责说明书。
管理层/质量部及其它部门
《公司组织架构图
》
《环境、质量管理
组织控制程序》
《岗位职责说明书
10
方针、目标及战略
1）发展方向错误
2）企业绩效下滑
管理层
5
2
3
30
三级
方针、管理目标等每年评审
风险和机遇管理表
业较难转变。
5
外部文化
习俗、地域、国家
、民族、信仰、宗教
1）人员流动率、罢工、群体事件；
2）人身及财产安全；
3）企业选址；
4）法律纠纷。
人事行政部
5
2
3
30
三级
管理手册/员工手册/公司官网中考虑相关因素
管理层
管理手册/员工手册/
公司官网
内部文化
价值观、理念、使命、方针
1）招工难、人才流失、工作效率低；
1）信息系统资源不足，无法进行
信息传递及沟通；
2）信息泄露；
3）信息丢失。
管理层/IT
《信息技术管理规定》
管理层/IT
《信息技术管理规定》
14
标准、指南、组织所采用的模型
不适用，不能满足客户要求及公司管理要求
管理层
《管理评审控制程序》
管理层
《管理评审控制程序》
15
合同（合同关系的
形式和范围）
违反相关方及法律法规要求，造成
国际/国家/地方经济政策、趋势
1）企业发展（投资失误）；
2）投资收益及盈利能力下降。
企业融资
人事行政部
4
2
3
24
三级
管理手册中考虑相关因素；
经营计划控制程序
管理层
管理手册
生产过程环境差
1）职业病风险
2）工作环境不适宜，影响作业员工作效率、工作状态，导致检出能力低，不良品流出。
生产部
5
2
3
30
三级
1）识别部门的危害因素，为员工配备安全防护用品，建立《着装及安全防护规范》，监督防护用品的佩戴；
投诉、被处罚等
管理层
《合同评审控制程序》
《合同管理规定》
管理层
《合同评审控制程序》
《合同管理规定》
《生产过程控制程序》《实验室控制程序》
8
物料及产品存放环境
物料及产品存放环境（温、湿度，光线）不符合，导致产品变质。
SCM部
5
2
3
30
三级
1）明确仓储及生产工序物料及产品存放环境；
2）每天对环境符合情况进行检查。
仓管部
生产部门
《仓储管理控制程序》《生产过程控制程序》
火灾
生产中断、设备设施及厂房受损、订单不能交付
2
3
30
三级
1）《废水处理控制程序》明确废水处理流程和管控方法，各工序建立操作指导，设备设施建立操作指引，实施日常维护点检及定期维护保养；
2）《监测与测量管理程序》明确废水、废气监
测管控频率，避免超标排放。
行政部维修部电镀部VM
《废水处理控制程序》
《监测与测量管理程序》
9
组织结构、角色和
职责
组织结构配置不合理，角色和职责不清晰，导致人力资源浪费、职能缺失、工作无法展开、工作效率低
2）员工安全教育；
3）定期对职业病岗位进行体检；
4）《6S管理程序》。
生产部门行政部管理层
《着装及安全防护规范》《6S管理程序》《人力资源控制程序》
检验/测量/测试环境不满足
导致产品测试结果偏差，不良品流
出
品质部
1）检验/测量/测试工作场所明确环境要求；
2）每天对环境符合情况进行检查。
开发部/测量室/品管部/质量部
《应急控制程序》
危险化学品泄漏
造成环境污染
人事行政部/SCM部
4
2
3
24
三级
1）建立化学品管理操作指引，对化学品管理进
行检查；
2）化学品区域设置防泄露槽；
3）建立化学品泄露应急预案。部
应急预案
《应急控制程序》
废水、废气排放量超标
环境事故、投诉、处罚、停业整顿
人事行政部
2）公司发展限制；
3）企业凝聚力不强；
4）纠纷。
人才吸引、企业
形象
人事行政部
5
2
3
30
三级
管理手册中考虑相关因素。
管理层
管理手册
6
社会因素
政府关系、热点、
生活、网络
1）企业形象；
2）企业查封罚款；
3）人员流失、招工难；
4）群体事件。
人事行政部
4
1
3
12
三级
管理手册中考虑相关因素。
管理层
管理手册
7
经济因素
人事行政部
5
2
3
30
三级
1）建立《消防安全管理程序》，对公司消防安全设施进行管理，定期排查安全隐患，避免火灾发生；进行消防安全知识培训
2）《应急控制程序》
行政部
《消防安全管理程序》
《应急控制程序》
台风、自然灾害
生产中断、设备设施及厂房受损、订单不能交付
人事行政部
4
1
3
12
三级
建立应急预案
行政部
应急预案
管理层
《管理评审控制程序》
11
资源（资本）
1）资金短缺
2）资源不足、客户交付不能满足
管理层
公司管理会议进行评估
管理层
《管理评审控制程序》
12
知识（过程、体系和技术）
管理、研发及技术能力不足
管理层
《培训控制程序》明确知识管理及控制方法
管理层
《培训控制程序》
13
信息系统（信息流和决策制定过程、正式和非正式的）
管理层
5
2
3
30
三级
1）公司组织架构图；
2）《M0302环境、质量管理组织控制程序》
明确各部门职责
3）各部门建立各岗位职责说明书。
管理层/质量部及其它部门
《公司组织架构图
》
《环境、质量管理
组织控制程序》
《岗位职责说明书
10
方针、目标及战略
1）发展方向错误
2）企业绩效下滑
管理层
5
2
3
30
三级
方针、管理目标等每年评审
风险和机遇管理表
业较难转变。
5
外部文化
习俗、地域、国家
、民族、信仰、宗教
1）人员流动率、罢工、群体事件；
2）人身及财产安全；
3）企业选址；
4）法律纠纷。
人事行政部
5
2
3
30
三级
管理手册/员工手册/公司官网中考虑相关因素
管理层
管理手册/员工手册/
公司官网
内部文化
价值观、理念、使命、方针
1）招工难、人才流失、工作效率低；
1）信息系统资源不足，无法进行
信息传递及沟通；
2）信息泄露；
3）信息丢失。
管理层/IT
《信息技术管理规定》
管理层/IT
《信息技术管理规定》
14
标准、指南、组织所采用的模型
不适用，不能满足客户要求及公司管理要求
管理层
《管理评审控制程序》
管理层
《管理评审控制程序》
15
合同（合同关系的
形式和范围）
违反相关方及法律法规要求，造成
国际/国家/地方经济政策、趋势
1）企业发展（投资失误）；
2）投资收益及盈利能力下降。
企业融资
人事行政部
4
2
3
24
三级
管理手册中考虑相关因素；
经营计划控制程序
管理层
管理手册
生产过程环境差
1）职业病风险
2）工作环境不适宜，影响作业员工作效率、工作状态，导致检出能力低，不良品流出。
生产部
5
2
3
30
三级
1）识别部门的危害因素，为员工配备安全防护用品，建立《着装及安全防护规范》，监督防护用品的佩戴；
投诉、被处罚等
管理层
《合同评审控制程序》
《合同管理规定》
管理层
《合同评审控制程序》
《合同管理规定》
《生产过程控制程序》《实验室控制程序》
8
物料及产品存放环境
物料及产品存放环境（温、湿度，光线）不符合，导致产品变质。
SCM部
5
2
3
30
三级
1）明确仓储及生产工序物料及产品存放环境；
2）每天对环境符合情况进行检查。
仓管部
生产部门
《仓储管理控制程序》《生产过程控制程序》
火灾
生产中断、设备设施及厂房受损、订单不能交付