股权质押信托项目尽调报告模板
项目股权投资尽职调查报告
项目股权投资尽职调查报告一、项目概况1.项目名称：XXX公司2.成立时间：XXXX年3.项目所属行业：XXXX行业4.项目经营范围：XXXXX5.项目所在地：XXXX地区6.项目规模：XXXXX7.项目运营情况：XXXXX二、尽职调查目的本次尽职调查的目的是对XXX公司进行全面的了解，评估其投资价值和风险，并为投资者提供决策依据。
三、股权结构及公司治理1.公司股权结构：详细列出公司的股东名单，包括每个股东的出资额、持股比例和出资方式。
2.公司治理结构：描述公司的治理结构，包括董事会结构、监事会结构、高管团队等。
四、市场分析1.行业现状：对所在行业进行详细分析，包括市场规模、增长趋势、竞争格局等。
2.市场需求：调研市场需求情况，了解目标客户群体、客户需求、市场容量等。
3.竞争分析：分析主要竞争对手的优势和劣势，评估公司在市场竞争中的地位和竞争力。
五、财务分析1.资产负债表：列出公司最近三年的资产负债表，分析资产负债结构和变化趋势。
2.利润表：列出公司最近三年的利润表，分析公司盈利能力和盈利变化趋势。
3.现金流量表：列出公司最近三年的现金流量表，分析公司的现金流动性和现金流量变化趋势。
4.财务指标分析：分析财务指标，如偿债能力、运营能力、盈利能力和成长能力指标，评估公司财务状况的稳定性和健康度。
六、风险分析1.行业风险：分析所在行业的相关风险，如政策风险、技术风险、市场风险等。
2.公司内部风险：分析公司内部存在的风险，如管理风险、人员风险、财务风险等。
3.项目风险：评估项目本身存在的风险，如市场接受度、竞争风险、市场增长潜力等。
七、投资回报分析根据财务数据及市场预测数据，预测对公司的投资回报。
分析公司盈利潜力、估值水平、市场增长潜力等指标，评估投资回报的可行性和潜力。
八、结论与建议综合以上分析，对投资项目给出结论和建议。
包括对项目投资价值的评估、风险的评估和应对策略等。
以上是一个完整的项目股权投资尽职调查报告的基本框架和内容要点，具体内容可以根据实际情况进行调整和补充。
2024年股权投资尽职调查报告模板
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年股权投资尽职调查报告模板本合同目录一览1. 股权投资尽职调查报告的定义与范围1.1 定义1.2 范围2. 股权投资尽职调查报告的编制2.1 编制主体2.2 编制依据2.3 编制流程3. 股权投资尽职调查报告的内容3.1 企业基本情况3.2 业务与技术3.3 财务状况3.4 管理团队3.5 市场与竞争3.6 法律与合规3.7 其他重要事项4. 股权投资尽职调查报告的提交与使用4.1 提交时间与方式4.2 使用范围与权限5. 股权投资尽职调查报告的保密与披露5.1 保密义务5.2 披露条件与方式6. 股权投资尽职调查报告的责任与义务6.1 编制方的责任与义务6.2 使用方的责任与义务7. 股权投资尽职调查报告的修改与更新7.1 修改条件7.2 更新频率8. 股权投资尽职调查报告的争议解决8.1 争议解决方式8.2 适用法律法规9. 股权投资尽职调查报告的终止与解除9.1 终止条件9.2 解除方式10. 股权投资尽职调查报告的附则10.1 生效条件10.2 有效期10.3 未尽事宜11. 股权投资尽职调查报告的附件11.1 附件清单11.2 附件使用说明12. 股权投资尽职调查报告的签字盖章12.1 签字主体12.2 盖章要求13. 股权投资尽职调查报告的备案与归档13.1 备案要求13.2 归档流程14. 股权投资尽职调查报告的其他事项14.1 特别约定14.2 协调机制14.3 后续服务第一部分：合同如下：第一条股权投资尽职调查报告的定义与范围1.1 定义本报告是指由投资方或其委托的独立第三方机构，对目标公司进行全面、深入的调查、研究和分析，以评估目标公司的真实状况、价值和潜在风险，为投资决策提供依据的专业报告。
1.2 范围本报告的范围包括但不限于：目标公司的基本情况、业务与技术、财务状况、管理团队、市场与竞争、法律与合规等方面。
房地产股权投资资金信托计划尽职调查报告
通货膨胀可能导致投资成本上升，降低实际 回报。
经营风险
项目开发风险
项目开发进度、质量、成本等方面的 问题可能导致投资回报受损。
管理风险
房地产项目的管理团队能力、经验等 可能影响项目的运营效率和盈利能力 。
销售风险
市场需求变化、竞争加剧等因素可能 影响项目的销售进度和售价。
合作方风险
合作方的不诚信、违约等行为可能对 项目造成损失。
03 股东背景调查，包括股东的出资能力、股权链路 等信息。
经营状况
1
企业近年来的经营业绩，包括营业收入、净利润 等财务指标。
2
企业市场份额、竞争优势、行业地位等市场情况 。
3
企业业务拓展计划、战略规划等未来发展计划。
财务状况
01
企业财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量
表等。
02
财务指标分析，包括盈利能力、偿债能力、运营能力
信息披露
该信托计划信息披露较为完善，投资 者可获得较为全面的投资信息，但仍 需关注后续信息披露的及时性和准确 性。
建议
风险控制
投资组合
投资者应充分了解房地产市场和政策环境 ，根据自身风险承受能力选择投资额度， 并定期评估投资风险。
投资者可考虑将资金分散投资至多个房地 产项目或信托计划，以降低单一项目的风 险。
房地产股权投资资金信托计 划尽职调查报告
汇报人： 2024-01-09
目录
• 项目概述 • 房地产市场分析 • 目标房地产企业分析 • 投资风险评估 • 投资收益预测 • 结论与建议
01
项目概述
项目背景
目标项目的地理位置和市 场地位
政策环境对房地产市场的 影响
股票质押业务项目尽调报告
xx项目尽职调查报告一、项目要素二、增信措施概述（一）上市公司股票质押（二）个人连带责任担保（三）资产（房产、未上市股权等抵质押）及估值三、质押物情况介绍一-XX（一）公司基本情况介绍（二）十大股东情况（是否高度控盘股）（四）财务情况及预测（五）标的估值及与行业对比（PE、PB）（六）经营情况分析四、融资人情况一XX公司（一）企业概况1、基本情况成立时间：注册地址：法定代表人：主业：2、股权结构3、组织结构（1）组织结构框架图（2）公司治理结构（3）董事会和高管层4、下属子公司情况5、各种资质（二）经营情况1、经营范围2、经营情况（三）财务情况3、财务情况说明及分析：（四）与金融机构的合作及信用状况1、在其他金融机构（银行、信托、券商等）的存量融资情况，包括但不限于：金融机构-交易期限-初始交易日-质押股数-交易金额-预警线-平仓线等。
2、人行征信系统等有关系统及信息的查询情况（五）资金需求、资金用途（合规性）及还款能力1、资金需求和资金用途资金需求：。
资金用途：。
2、还款来源和还款能力（对还款来源进行测算，说明可行性）（六）反洗钱等级（七）客户负面舆情情况（八）融资人股份来源五、风险与对策（一）交易对手的信用风险风险描述：信用风险防范措施：（二）流动性风险风险描述：流动性风险的防范（二级十大宗违约处置的计算）（如涉及个人首发股东，需计算预缴税数）：（三）质押股票的市值管理风险风险描述：质押股票的市值管理风险的防范：1、较低质押率防范价格波动风险2、警戒线的设置3、补仓线的设置O（四）其他风险防范措施（资产抵质押等）六、项目总体评价本项目符合公司的投资标准。
交易对手合作及信用良好。
综上所述，我们认为本项目风险可控，建议实施。
证券金融业务线XX XX201X年X月。
公司股权融资的法律尽职调查范本
公司股权融资的法律尽职调查范本一、背景介绍在公司进行股权融资之前，进行法律尽职调查是必不可少的环节。
本文将以某公司的股权融资为例，介绍法律尽职调查的范本。
二、公司概况（公司名称）是一家成立于（成立时间）的（公司所属行业）公司，主要从事（公司主要业务）。
公司注册资本为（注册资本金额），股东包括（列举主要股东）。
本次股权融资旨在（说明融资目的）。
三、法律尽职调查范本1. 公司治理架构1.1 公司章程：对公司内部治理结构、股东权益等进行详细规定。
1.2 股东会决议：梳理过去三年内的股东会决议，并核对是否符合相关法律法规。
1.3 公司组织结构：了解公司内部的组织架构、职权划分，确保合规性。
2. 公司财务状况2.1 财务报表：审查公司过去三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
2.2 财务指标：评估公司的财务状况，包括营业收入、净利润、资产负债比率等指标。
2.3 关联交易：调查是否存在关联交易，并确认是否符合相关法律法规。
3. 重要合同与法律纠纷3.1 合同审查：核查公司与关键合作伙伴、客户之间的合同协议，并确保其合法有效。
3.2 法律纠纷：梳理公司过去三年的法律纠纷情况，包括诉讼、仲裁案件等。
4. 知识产权4.1 专利权：了解公司申请和拥有的专利，确认是否存在侵权风险。
4.2 商标权：核对公司注册的商标，确保其合法注册和使用。
4.3 版权：确认公司在产品、内容等方面的版权归属和合规性。
5. 相关许可与资质5.1 行业资质：核对公司所需的行业资质是否完备，并确保其有效性。
5.2 特许经营权：了解公司是否拥有相关特许经营权，并核实是否合规。
6. 人力资源6.1 雇员合同：审核公司雇员合同的合法性和有效性。
6.2 劳动争议：了解是否存在劳动争议案件，并核实相关情况。
7. 合规与监管7.1 相关许可证书：核实公司在经营过程中所需的各项许可证书是否齐全。
7.2 税务合规性：审核公司的税务合规情况，包括纳税申报、缴纳等方面。
基金股权投资项目或并购项目尽职调查报告模板(通用)---律所整理
基金股权投资项目或并购项目尽职调查报告模板(通用)---律所整理暂无目录。
公司基金股权投资项目或并购项目的尽职调查报告本报告旨在对公司基金股权投资项目或并购项目进行尽职调查，以评估该项目的可行性和风险。
本报告是基于公司提供的资料和信息进行的调查。
一、项目概述该项目是一项基金股权投资项目或并购项目，旨在收购一家公司的股权或进行基金投资。
该公司的主营业务是什么，其市场地位如何，其财务状况如何，这些都是我们关注的问题。
二、尽职调查内容我们的尽职调查主要包括以下内容：1.公司概况：包括公司的注册资本、股权结构、经营范围等信息。
2.经营状况：包括公司的主营业务、市场地位、竞争优势等信息。
3.财务状况：包括公司的财务报表、财务指标、财务风险等信息。
4.法律风险：包括公司的法律纠纷、合同风险、知识产权等信息。
5.市场风险：包括市场环境、行业前景、市场风险等信息。
三、调查方法我们采用了多种调查方法，包括查阅公司的资料和信息、与公司高管和员工进行面谈、与行业专家进行交流等。
我们还对公司的财务报表进行了审计，对公司的法律文件进行了审查。
四、调查结果根据我们的调查，我们认为该项目的可行性较高，但也存在一定的风险。
具体来说，公司的主营业务处于行业领先地位，但面临着市场竞争和技术变革的挑战。
公司的财务状况良好，但存在一定的财务风险。
公司的法律风险和市场风险也需要关注。
五、结论和建议我们建议公司在决策前对该项目进行全面评估，充分考虑项目的可行性和风险，并采取相应的措施降低风险。
我们还建议公司对公司的主营业务进行战略调整，以适应市场变化。
一、公司基本情况调查1.1 公司情况概要1.1.1 公司概况该公司成立于某年某月，主要从事某行业的业务。
公司注册资本为某金额，实缴资本为某金额。
1.1.2 股权结构表公司股权结构如下：股东名称 | 持股比例 |A公司。
| 50%。
|B公司。
| 30%。
|C公司。
| 20%。
|1.1.3 主要财务数据公司近三年的主要财务数据如下：年份 | 营业收入 | 净利润 |20XX | X万元。
浙江嘉丰股权投资集合项目尽调报告
川信-浙江嘉丰股权投资集合资金信托计划尽职调查报告报告完成日期：2013年10月集合信托项目尽职调查声明页1第一部分：遵守四川信托职业道德规范四川信托开展信托业务均致力于奉行严谨的公司治理与职业道德，遵守政府和监管部门的法律法规。
现在此重申，本人在本次川信-浙江嘉丰股权投资集合资金信托计划的尽职调查中，不涉及下述情况：·冒充第三方签名；·造假文本；·盲目在文本上签名/见证；·向第三方披露客户信息；·超权利范围与第三方签署协议；·超权利范围允许更优惠利率；·参与不当利率返还；·纵容或包庇非法行为；·在任何情况下收受客户钱财；·交易对手及相关方与本人及团队相关人员不存在表面或实质的亲属关系或利益关联关系。
第二部分：尽职调查执行的标准1.业务来源（单选，请在选择项下标注“√”，并在下文填写）□向潜在客户拨打电话□客户自己上门□推荐，请标注“√”，并在下文填写：□由现有四川信托客户所推荐□由四川信托内部员工所推荐□由外部代理/中介机构推荐□由银行/金融机构所推荐□其它，请指出：推荐公司/银行的名称推荐公司/银行的联系电话2.尽职调查方式（可多选，请在选择项下标注“√”）□电话约谈·约谈日期：·约谈时间：·调查人员：·接受调查人员、服务单位、职务和联系方式□见面约谈本人确定已经多次面见过客户。
以下是详细信息：·面见日期、时间（若有多次的，依次列明）：·面见地点：·调查人员：·有无片区分管领导参与约谈：□有，请予以说明□无·接受调查人员、服务单位、职务和联系方式□现场尽调本人确定已前往项目相关企业进行现场尽调。
以下是详细信息：·现场尽调日期：·现场尽调时间：·现场尽调地点：·参与现场尽调人员：·关于现场尽调情形的相关描述：3.尽调材料的取得及来源1)尽调材料取得方式为□前往相关企业实地取得，核对原件后复印材料来源人及联系方式为2)交易对手银行流水的取得及核实方式为3)交易对手完税凭证的取得及核实方式为4)交易对手财务报告的取得及核实方式为5)抵押物相关凭证、支付票据的取得及核实方式为6)交易对手/担保方人行征信报告、涉诉、过往信用状况的取得及核实方式为4.面见项目公司实际控制人/高管情况本人确定已经面见过项目公司实际控制人/高管。
股权投资尽职调查报告(共6篇)
股权投资尽职调查报告（共6篇）股权投资尽职调查报告（共6篇）第1篇：股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（BasicInformation）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（panyDescription）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和1经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利）。
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中融国际信托有限公司中融-【】项目尽职调查报告（报告完成日期：【】年【】月【】日）经办业务部门：【】部声明与保证我们在此声明与保证：本报告是按照《中融国际信托有限公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。
报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。
直接调查人签字：年月日直接调查人签字：年月日部门负责人签字：年月日目录一、项目交易背景2二、信托方案与风控措施3（一）信托方案摘要3（二）信托交易结构及交易文件41、交易结构42、交易文件4（三）风控措施51、股票质押52、保证担保53、其他5三、融资方情况6（一）融资方基本概况61、融资方基本要素62、融资方股权结构63、融资方历史沿革及发展现状6（二）融资方经营、财务状况71、主营业务发展及企业治理72、融资方财务数据分析73、融资方负债情况分析7（三）融资方信用情况分析7（四）资金用途及还款来源51、资金用途52、还款来源5四、标的股票及所属上市公司8（一）上市公司81、上市公司基本情况82、上市公司经营情况及财务状况83、上市公司股本结构及持仓情况9（二）标的股票情况111、上市公司股票整体情况112、拟用于融资部分股票情况11（三）定向增发情况111、定增批准情况112、定增方案113、定增募资用途124、认购定增股票盈利预测12五、本信托计划风险评估12六、结论及建议12七、附件12一、项目交易背景（此处简要介绍项目背景情况）例如：【】公司成立于【】年，注册资金【】万元人民币，主要经营范围为【】，实际控制人为【】，名下还控制着【】公司、【】公司等，该公司目前因【】存在融资需求，拟与中融信托合作，以其持有的【】公司【数量】的股权收益权进行融资。
如为定向增发项目，则上述表述可修改为：【】公司成立于【】年，注册资金【】万元人民币，主要经营范围为【】，实际控制人为【】。
【】公司股票于【】年在【】上市，公司分别于【】年【】月【】日及【】年【】月【】日召开第【】次董事会和第【】次股东大会，决定进行定向增发，以募集资金投入【】项目。
中融信托拟通过【平台】参与该公司定向增发。
根据中融信托【】部门对本项目的尽职调查，建议与【】公司进行合作并以发行集合资金信托计划的形式向该公司提供融资服务（参与该公司定向增发）。
二、信托方案与风控措施（本部分对信托方案及主要风控措施进行说明）（一）信托方案摘要●信托名称：●信托投资标的：本信托将投资于【】所持有的【】万股【】（证券代码：【】）【流通/非流通】股票（非流通股解禁日期为【】）之股权收益权。
●信托类型：单一/集合，结构化/非结构化。
●融资人：●信托规模：●信托期限：●优先委托人：●劣后委托人：●受托人：中融国际信托有限公司。
●保管人：●融资成本：【】/年其中：➢公司收入：其中信托报酬方式收取【】% ；财务顾问费形式收取【】%，收入总额为【】万元➢投资人预期收益：【】%➢发行费：【】%➢保管人保管费：【】%➢第三方顾问费：【】%●项目发行计划（适用于集合类项目）：➢我公司私人银行部发行：【】万元➢【】银行代销：【】万元➢第三方理财机构代发：【】万元●信托收益分配：分配时间【】、分配比例【】●资金用途：融资方拟将我公司提供的信托资金用于【】项目。
（二）信托交易结构及交易文件1、交易结构本部分应详细说明项目所采取的交易模式（包括但不限于股权质押贷款、股权收益权受让回购、通过平台企业参与定向增发等），对于信托资金的运用方式、信托资金的退出方式、风险控制措施等进行说明。
（此处可列示信托交易结构图）2、交易文件详细列出在项目运作过程重所需签署的各项文件，包括融资方、平台企业（适用于定向增发项目）与中融签订的各项文件、委托人与中融签署的各项文件等。
（三）风控措施（此处应重点对项目所采取的各类风控措施进行说明）1、股票质押质押股票数量、质押股票流通是否受限（限售股解禁日期）、质押股票数量占股票总数量比例、质押股票占持股人所持全部股票比例、质押股票折扣率、质押股票警戒线、止损线、《质押合同》是否办理强制执行公证等。
2、保证担保担保人情况（名称、注册资本、经营范围、成立时间、企业性质）、担保人资产负债情况（近三年经审计财务报告、最近一期财务报表）、信用情况（人行征信记录）、《保证合同》是否办理强制执行公证等。
3、其他如采取上述两种措施之外的其他风控措施（包括但不限于资金监管、特定股份处置协议等），应对于其他风控措施的具体方式进行说明。
三、资金用途及还款来源（一）资金用途对于资金用途进行说明，如用于具体项目，应说明项目有关证照取得情况、进展情况。
（二）还款来源对还款来源进行详细说明，如还款来源为某一项目现金流，还需提供还款项目财务状况分析。
四、融资方情况（如为参与定向增发的项目，本部分涉及融资方的有关内容应修改为对合作的平台企业进行介绍）（一）融资方基本概况1、融资方基本要素对融资方基本情况作简要介绍，包括但不限于如下要素2、融资方股权结构3、融资方历史沿革及发展现状对融资方历史沿革情况（按时间描述成立后控股股东、实际控制人、企业性质、主营业务变化情况）、融资方业内地位、市场占有率、竞争优势、目前发展状况等进行简要介绍。
（二）融资方经营、财务状况1、主营业务发展及企业治理简要介绍融资方主营业务发展情况（提供近三年主营业务收入情况、营利增长情况相关数据）、融资方组织架构及高层简历。
2、融资方财务数据分析提供融资方近三年经审计的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表）和最近一期财务数据，并对重要科目列出明细，对主要财务指标（包括资产负债率、流动比率、速动比率、主营业务利润率、资产利润率、净资本利润率、利息保障倍数等）进行分析，并与同行业平均水平进行对比。
3、融资方负债情况分析对于融资方债务情况（包括短期、长期借款、其他应付等）进行如下统计，并对信托到期前需偿还的债务总额及融资方偿债能力进行分析。
（三）融资方信用情况分析根据中国人民银行征信系统查询结果及尽调了解，说明该公司信用状况，有无不良信用记录、未结清信贷余额、对外担保余额、是否涉及有关诉讼、行政处罚情况：贷款情况：当前未结清贷款为【】万元，已结清贷款为【】万元,已结清保函【】万元，已结清承兑汇票【】万。
对外担保情况：当前对外担保的合同金额为【】万元。
抵押/质押情况：当前对外抵押金额为【】万元，质押金额为【】万元。
有无不良记录：无/有，原因是【】五、标的股票情况（一）上市公司1、上市公司基本情况2、上市公司经营情况及财务状况（1）介绍公司的业务范围及主营业务，并分析各类业务占公司收入的比例，各阶段增长或下降情况，并与同行业平均水平比较。
（2）介绍上市公司治理结构及实际控制人、经营管理团队经历、经验、资质等。
（3）列示上市公司近三年一期的财务报表，分析重要的财务指标（包括但不限于资产负债率、资产收益率、流动比率、速动比率和净资产增长率等），并分析上市公司历史经营业绩及盈利预测。
（4）对上市公司整体经营情况及财务状况做出评价。
3、上市公司股本结构及持仓情况（1）股份结构情况：（2）前十名股东持股情况：（3）前十名无限售条件股东持股情况：（截止【】年【】月【】日）（二）标的股票情况（本部分应对标的股票有关情况进行详细说明）1、上市公司股票整体情况（1）上市公司总股本数量、股票上市时间、整体价格走势、每股净资产、市盈率、市净率；（2）融资人或担保人所持有的全部股票数量及占总股本比例、上市公司全部股票质押情况；（3）标的股票是否被停牌、特别处理及原因。
2、拟用于融资部分股票情况（1）拟用以融资的标的股票数量、占上市公司总股本比例、占标的股票持有人所持股票总数比例；（2）拟用以融资的标的股票持有人股票取得时间及方式、所持有的其他股票质押情况（如进行质押融资，应详细列明各笔债务到期情况及质押股票数量）、限售条件等；（3）质押股票折扣率。
（三）定向增发情况（本部分内容仅适用于参与定向增发的信托项目）1、定增批准情况定向增发的董事会决议、股东大会决议、证监会及其他有关监管机构批复文件作出时间、有效期及主要内容。
2、定增方案对于经批准的定向增发方案进行说明，包括但不限于经决议批准的发行股票的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式和定价区间、募集资金用途等。
3、定增募资用途对于定增募集资金用途所涉项目的相关证照、文件取得情况、进程安排及盈利预测情况等进行说明。
4、认购定增股票盈利预测对于锁定期结束后定增股票的走势情况的预测，该预测应有详实的依据支持。
六、本信托计划风险评估（本部分应充分对项目的各类风险进行披露和评估，并明确所采取的风险控制措施）七、结论及建议八、附件融资方或合作方提供的资料清单【请提供复印件（需年检的已年检）并加盖公章】➢企业法人营业执照（注册号：）；➢组织机构代码证（代码：）；➢税务登记证（国税号）；➢税务登记证（地税号）；➢法定代表人身份证复印件；➢会计师事务所有限公司出具的验资报告；➢贷款卡及密码；➢公司章程；➢相关资质证书（证书编号：号）；➢近三年经会计师事务所审计的财务报表；➢公司股东出资协议;➢近期企业报表；➢固定资产盘点表；➢资金用途所涉项目的证照及文件；➢人民银行征信系统查询记录。
如为定向增发项目，还需提供：➢上市公司关于此次定向增发的董事会决议；➢上市公司关于此次定向增发的股东大会决议；➢上市公司关于此次定向增发的证监会批复文件、国有资产管理部门批准文件（如有）➢其他有关此次定向增发的决议、决定、批准等文件。
【】部【】年【】月【】日。