【职晓】汇总丨证券公司总部一栏表
汇总丨证券公司总部一栏表
华东：
上海：海通证券、国泰君安、申银万国、东方证券、中银国际、长江承销、海际大和、摩根士丹利华鑫、德邦证券、华信证券、华宝证券、爱建证券
江苏南京：华泰证券
江苏苏州：东吴证券
江苏无锡：国联证券、华英证券
江苏常州：东海证券
浙江杭州：中信浙江、浙商证券、财通证券
山东济南：齐鲁证券
山东青岛：中信山东
福建福州：兴业证券、华福证券
福建厦门：厦门证券
安徽合肥：国元证券、华安证券
江西南昌：中航证券
华南：
广东广州：广发证券、广州证券、万联证券
广东深圳：中信证券、招商证券、国信证券、中投证券、华泰联合、安信证券、长城证券、第一创业、平安证券、华鑫证券、英大证券、中山证券、银泰证券、五矿证券、世纪证券广东东莞：东莞证券
广西桂林：国海证券
海南海口：金元证券
华北：
北京：银河证券、中信建投、国开证券、中金证券、高华证券、东兴证券、华融证券、国都证券、高盛高华、瑞银证券、瑞信方正、信达证券、新时代证券
天津：渤海证券
河南郑州：中原证券
山西太原：山西证券
山西大同：大同证券
辽宁沈阳：中天证券
吉林长春：东北证券、恒泰长财
黑龙江哈尔滨：江海证券
华中和华西：
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重庆：西南证券
四川成都：国金证券、华西证券、川财证券
湖南长沙：方正证券、湘财证券、财富证券
湖北武汉：长江证券、天风证券
云南昆明：红塔证券、太平洋证券
贵州贵阳：华创证券
陕西西安：西部证券、开源证券、中邮证券
甘肃兰州：华龙证券
新疆乌鲁木齐：宏源证券
西藏拉萨：同信证券
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证券公司信息技术管理规范样本
Norms for the Information Technology Management of Securities Companies 【发布部门】中华人民共和国人民银行，中华人民共和国证券监督管理委员会【发布日期】.03.25 【实行日期】.03.25 【时效性】现行有效 【效力级别】部门规范性文献【法规类别】互联网 【全文】【法宝引证码】CLI.4.57905 证券公司信息技术管理规范 中华人民共和国金融行业原则 JR/T0023—证券公司信息技术管理规范 The criterion of IT management for securites company 3月25日发布3月25日实行 本原则由全国金融原则化技术委员会提出。 本原则由全国金融原则化技术委员会归口管理。 本原则起草单位：中华人民共和国证券监督管理委员会、国泰君安证券股份有限公司、中华人民共和国银河证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、泰阳证券有限责任公司、闽发证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、国信证券有限责任公司。 本原则重要起草人：徐雅萍、陈煜涛、俞枫、金守罕、郭怡峰、陈静、沈云明、汤玉龙、彭湘林、王锦炎、刘斌、廖亚滨、万晓鹰、黄卉、徐颖。 本原则为初次发布。 为了规范证券公司信息技术管理行为，保护投资者合法利益，维护证券公司
合法权益，增进证券市场健康发展，特制定本原则，以加强证券公司信息系统优化建设和安全管理，推动信息系统建设与技术管理水平协调发展，提高证券行业整体信息技术应用水平。 证券公司信息技术管理规范 本原则规定了证券公司信息技术管理如下方面： a）信息技术管理工作中应遵循基本原则； b）信息技术管理组织架构； c）信息技术人员、项目和安全管理； d）机房和设备管理； e）网络通信、软件和数据； f）信息系统运营管理、技术事故防范与解决。 本原则合用于证券公司信息技术管理工作。 下列文献中条款通过本原则引用而成为本原则条款。凡是注日期引用文献，其随后所有修改单（不涉及勘误内容）或修订版均不合用于本原则，然而，勉励依照本原则达到合同各方研究与否可使用这些文献最新版本。凡是不注日期引用文献，其最新版本合用于本原则。 GB2887电子计算机场地通用规范 GB/T8566信息技术软件生存期过程 GB9361计算站场地安全规定 GB50174电子计算机机房设计规范 GB50311建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范
证券公司工作总结四篇
证券公司工作总结四篇 证券公司工作总结篇1 一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。 一、转变观念，干部员工岗位竟聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。 今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竟聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司
更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。 二、减员增效，合理设置岗位和人员。 从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、?王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：?王冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、**。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，?其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，?电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、?李宏2次、?刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆?，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、?黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增
25家融资融券试点券商名单
25家融资融券试点券商名单 2012-07-30 08:22:11 来源: 网易财经综合有1人参与 0 1、首批6家券商（2010年3月19日） 国泰君安证券中信证券国信证券海通证券光大证券广发证券 2、第二批5家券商（2010年6月8日） 申银万国证券东方证券招商证券华泰证券银河证券 3、第三批融资融券试点券商名单（2010年11月25日） 宏源证券国元证券长江证券兴业证券安信证券 平安证券国都证券中信建投证券中投证券方正证券 长城证券齐鲁证券西南证券中金公司
转融通试点初期或仅有数家券商入围750亿资金待入市 2012年07月30日01:04 来源：中国证券报－中证网作者：蔡宗琦 字号:T|T 1人参与0条评论打印转发 转融通业务推出已“箭在弦上”。中国证券金融公司27日透露，“启动转融通试点的准备工作已基本就绪，推出转融资和转融券业务的条件基本成熟”。其中，转融资规模可达750亿元。转融通业务开闸对证券行业的积极作用毋庸置疑。券商人士预测，转融通业务开闸后融资融券业务空间巨大，全年两融业务对行业收入的贡献有望突破100亿元。不过，初期或仅有数家券商有望获得转融通试点资格。 750亿资金待入市 尽管证金公司并未透露转融通推出的具体时间，但多位市场人士预计，准备就绪和基本成熟意味着转融通业务推出在即。按目前证金公司75亿元的注册资金计算，预计其转融资可达750亿元，这在一定程度上将为市场持续注入流动性。不过，对于这一资金规模，也有券商认为暂时不会对两融市场造成冲击。 WIND数据显示，截至7月26日，沪深两市融资余额高达631亿元，仅略微次于7月24日的历史最高点。事实上，由于目前开展融资融券业务的券商只能动用自有资金，每家券商都在账户上拨付了大量预备资金供客户随时融入资金。其中，2010年率先获得试点资格的11家券商的预备资金规模就已达700亿元，两年的试点中，先后数十家券商开展两融业务，预备资金规模以千亿计。券商人士透露，不少券商仍有大量沉淀资金趴在账上待用，“如果自己的钱都花不完，又怎么可能多花利息去证金公司借钱？短期来看，转融通推出对融资融券业务来说，最大的意义是卖空标的物的大大扩展。” “钱景”诱人 虽然750亿元资金入市暂时影响可能有限，但各家券商看好转融通业务前景。分析人士认为，转融通一旦推出，将对证券行业贡献可观业绩。 从总量来看，方正证券[4.47 -1.54% 股吧研报]在此前发布的研报中预计，2012全年整个行业融资融券业务收入有望突破100亿元。目前，日本和中国台湾地区证券市场的两融交易额占比达到近20%，与此相比，A股融资融券业务刚刚起步，发展前景巨大；两融业务的兴起，也将为证券行业带来巨额收入，自有资券供给能力雄厚的大型券商在面对不断开发的客户需求时更具有竞争力。 不过值得关注的是，目前开展融资融券业务的数十家券商中，初期或仅有数家获得转融通试点资格。“开展融资融券试点时，第一批只有6家券商，第二批只有5家，最后又加上14家券商，试点一段时间后才将融资融券业务转常规。对于放大卖空性质的转融通业务，监管层一向谨慎，不排除会参照之前的步骤分批开放试点。”券商人士预计，最早“尝鲜”转融通的券商将有望从最初获得试点资格的11家券商中出现，而这将拉大券商在创新业务上的差距
证券公司融资渠道
证券公司融资渠道研究 一、我国证券公司当前的融资渠道的现状 (一) 增资扩股; 进行增资扩股主要有两种方式:一是在原有股东组成及持股比例不变的基础上增加原有股东的出资额;二是吸收新的股东进来,在增加资本金的同时股东持股比例格局也发生改变。 1999年5月24日,经中国证监会批复同意,湘财证券公司注册资本将从1亿元人民币增加到10亿元人民币,这是第一家通过增资审批的证券公司。之后,湖北证券有限责任公司、中信证券公司、长城证券公司也相继通过增资扩股审批。 （二）银行间同业拆借 同业拆措市场融资。符合条件的证券公司可进入全国银行间同业拆借市场进行信用拆借融资, 其拆借期限为1—7天，到期后不能展期。未成为拆借中心成员得证券公司只能于银行办理隔夜拆借，拆借资金余额上限为证券公司实收资本的100%。是目前较具有可行性的融资渠道。 （三）国债回购; 国债回购是当前证券公司融资的主要手段之一,未成为银行间拆借成员的证券公司只能在深圳、上海两家证券交易所内进行, 期限也被限制在3天、7天、14天、28天、91天、182天等较短的期限内。经批准进入银行间拆借市场的证券公司还可选择在银行间同业拆结中心办理国债回购。但在拆借中心刻办理的期限不超过一年。 1999年9月，中国人民银行先后批准中信、国通、国信、湘财、大鹏、广发、光大等7家证券公司和国泰等10家基金管理公司首批进入银行间同业拆借市场和债券回购市场。2000年1月，中国人民银行又批准华泰、长城、兴业、中金、北京证券进入银行间同业市场，从事拆借、购买债券、债券回购和现券交易业务。 （四）股票质押贷款 《证券公司股票质押贷款管理办法》允许满足条件的综合类券商用手中所持绩优股票作质押，向商业银行进行为期6个月的贷款，规定的质押比率最高为60％。 （五）发行金融债券 根据《公司法》规定，证券公司可通过审批后发行金融债券来筹资。 以上几种融资渠道的比较如下表：
证券公司员工年终工作总结
( 工作总结 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 证券公司员工年终工作总结Year end work summary of securities company employees
证券公司员工年终工作总结 光阴似箭，转眼间我已经在世纪证券工作有一个多年头了，通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的不足。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中达到的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的。我认为自己工作中的不足之处有： (一)沟通不够 人和人交往，是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便
可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接，不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。 (二)工作中缺乏创新思维 不管是日常生活中还是工作中，人们需要相互协助，相互帮助，只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的影响，那就是缺少了
2019年证券公司信息技术部个人的工作总结
证券公司信息技术部个人的工作总结 XX年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。但是，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备好，迎接明天的希望！ 今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步！在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步！而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，XX年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。 下面我对XX这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、恒生内控平台和数据中心系统建设
根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券 公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sqlserverXX，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。 2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护 在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监 控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行，得到了公司领导和各项目组成员的大力支持，因此，在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。
证券公司个人工作总结范文
证券公司个人工作总结范文 今年不但要成为债券业务方面的能手，同时希望能够在期指量化交易方面培养开发出客户来，这块不但能为营业部创造不小的收益，也能督促我自发地去了解更多的资产配置方式和交易品种。欢迎阅读。 第一篇：证券公司个人工作总结范文 工作总结，就是把一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析、总研究，并分析成绩的不足，从而得出引以为戒 的经验。总结是应用写作的一种，是对已经做过的工作进行理性的 思考。以下是由 ?～年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线 及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下： 1、～年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较 紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都 是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护; 银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配 售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把 它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使 用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上 的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形 成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要 进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽 量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合 并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员 的协助，终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力， 项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余 配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统 等也有了一些基本了解。 成绩的取得究其原因，主要是因为： 1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出 问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作， 比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知 识和柜台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。 在工作中存在问题与不足：
各大证券公司佣金一览表
各证券公司佣金一览(申请加精) 2009年08月11日 各证券公司佣金一览 川财证券：‰，限电话委托交易。400元开通费。 宏源证券：年费600元，对40万元以下的场外交易(电话委托、网上交易、远程交易)中小散户实施。 金信证券：5月1日至7月31日所有客户免收佣金。3个月后按累计交易金额分档收取， 100万元以上的客户协商收取。 山西证券：300万元以上‰至‰，100万元-300万元‰至‰，30万元-100万元‰至‰，15万元-30万元‰，中小散户最低‰，网上交易‰。 国泰君安 根据当地市场情况,对不同资金规模、交易规模的客户,对不同交易方式的客户采取不同的价格策略；对现场客户按最高佣金标准；对机构客户、重要大户要通过一对一地谈判确定佣金标准,原则上不低于‰；对网上交易客户，原则上不低于‰；对电话等非现场客户原则上不低于2‰。 新设不到一年、客户基础较差的营业部可根据自己情况机动把握，不受公司佣金控制标准限制。北京、上海、深圳、广州四城市营业部的佣金定价方案由分公司根据当地市场状况制定，经营销管理总部审批后实施。 申银万国 各营业部可以根据实际情况决定佣金收取方式。 1、按客户类型或委托方式实行固定比率的佣金收取标准。如:对现场交易的散户实行3‰的佣金率； 2、按客户资产的多少及其交易周转率的估计,实行固定金额的佣金收取标准,即收取"年佣金"或"月佣金"等方式； 3、按客户累计交易量实行超额递减佣金率的收取方式。
华夏证券 只规定3‰的上限。要求营业部根据客户交易量大小、场内场外交易方式等标准,以及营业部所处地区的当地成本和竞争对手情况来制定佣金价格。 海通证券 公司不设统一标准,授权营业部自行制定。对于非现场交易方式收取的佣金标准应该相对较低。 银河证券 现场交易客户佣金标准为‰；网上交易客户佣金标准为‰。机构大户客户无具体规定,由营业部自定。如果营业部所在地有同业协会的指导价,则按指导价执行。 国通证券 将客户分为A、B、C三类,分别提供不同的收费标准。 1 A类客户:在营业部占用固定座位或大户室等资源的大中客户。 2 B类客户:不占用固定座位或大户室,且不采用固定佣金标准按渠道收费的客户。 3 C类客户:只使用国通场外交易方式(如电话委托和网上交易),并不占用公司任何其他资源(如不占用专线、不赠送电脑等)、资金存取相对稳定的客户部分营业部采用。 注:上述收费除3‰收费标准是包含交易所经手费、监管费及风险金外,其余均为国通证券公司净收费标准,交易所经手费、监管费及风险金另计收。 中信证券：由营业部根据盈亏平衡自行制定。 南方证券：由各营业部根据实际情况自定。 大鹏证券：交易方式，非现场交易为‰，现场交易则根据资金量和交易量累计制定，最低为‰，最高为‰。
证券公司年最新度排名
2010年证券公司排名 标签： 证券经纪 杂谈 分类：资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司
20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司
2020年证券公司工作总结五篇
2020年证券公司工作总结五篇 证券公司工作总结1进入__证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深入人心。3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：1、证券知识还须加深了解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：1、发传单进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资源在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务
有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。证券公司工作总结2__年工作即将开始，在新的一年里我将倍加珍惜，努力学习，坚持勤恳做事、诚恳做人的原则，坚持做事不贪大、得失不计小，认真履行自己的本职工作，为公司和团队的发展尽一份责任。年初，汉唐证券提出了集中交易的需求，在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易，更谈不上经验了。当时只能一边实施，一边摸索经验。往返于三家营业部之间，搭建测试环境，仔细的测试，在测试中发现问题，解决问题。历时一个多月的时间，系统终于顺利上线。在此次工程中，学到了不少东西，
证券公司所有职务一览表
下面的内容是相对较全的证券公司的招聘岗位，希望你看后能够对你有所启发 一、经纪业务类 任职要求：本科及以上学历；5年以上证券或者金融从业经验，3年以上营业部管理经验；熟悉证券法规，符合中国证监会的证券高管人员任职条件；具有较强的责任心，有较强的管理能力和市场拓展能力，在应聘地有广泛的客户资源。 经纪业务部业务主办 任职要求：经济、工商管理、信息技术等相关专业本科及以上学历；2年以上证券工作经验；熟悉经纪业务规则和流程，熟悉证券法规和公司规章制度；了解风险控制、财务等专业知识，有证券从业人员资格证书；沟通协调能力强，有一定管理能力；写作能力较强，有独立撰写制度流程的经验。 证券分析师 任职要求：本科及以上学历，金融、证券投资等经济类相关专业；熟悉各类金融产品，具备证券投资咨询资格；具有较强的证券投资分析能力；具有良好的口头表达及沟通能力；2年以上投资理财工作经验或投资咨询岗位工作经历；具有较高的行情把握能力、投资分析能力和市场影响力。 高级客户经理 任职要求：专科及以上学历，有客户资源者优先；有市场营销或金融业从业经验；品德良好，无不良记录；有较强的沟通能力和客户开发能力。 营业部信息技术员 任职要求：国家统招计算机、通信等相关专业本科及以上学历或者从事证券公司信息技术工作三年以上且具有计算机相关专业大专学历；熟悉MS Windows 2k/xp、MS SQL Server 2k、Novell Netware 4.11、MS Foxpro、Linux，能够独立分析和解决计算机相关软硬件故障；具有良好的团队合作精神，性格开朗，良好的协调沟通能力，工作积极主动，良好的敬业精神；具有MCSE、CCNA、CNE、证券从业人员等资格者优先。 营业部客户服务人员 任职要求：本科及以上学历，熟悉经纪业务规则和流程，有档案管理经验者优先；具有较强的沟通能力；责任心强，考虑问题细致；办事迅速准确，能敏锐发现问题；熟练使用办公软件、办公自动化设备。
AAAA2015年所有券商策略报告(太全了)
AAAA2015 年所有券商策略报告（太全了） 推荐券商推荐板块推荐详评国泰君安非银金融、生态环 保、车联网、智慧旅游、传感器、“迪士尼”、在线教育、新材料、核能核电、通用航空、高铁、卫星导航两市单日成交 创天量，非银业绩弹性望释放；制度开启环保投资新机遇，行业估值回到合理的水平，积蓄能量，静待2015 年爆发；移动互联重塑商业模式——休闲文化、智能技术；技术创新 与消费革命下的新机遇——大健康、高端制造；增量资金入 市系统性利好低估值高分红行业：银行、非银金融、公用事业、交通运输等。制造业是驱动强国的核心，同时具备高质 量和强输出能力的高端制造业将成为我国未来强国成长的基石，双重驱动：国内大力政策扶持，海外强力需求。海通证券高铁、机器人、军工、油气设备、券商、国企改革、高股息股如健康服务类；主题类：并购、迪士尼、碳排放、节能环保创新剑-先进制造。实现中国梦，制造业必须升级、走出去，借鉴日、德经验，制造升级需走国产化、自动化之路；改革刀-国企改革。6 家央企启动“四项改革”试点、25 省市公布国资改革方案，国企改革进入实质阶段，从集团资产注入、股权激励、壳价值三条路线掘金；弹性高。此外，以高股息率股、健康服务做护体盾。转型倒 逼+ 政策支持+技术革命，天时地利共助并购主题爆发，15
级联动尤其是国企与PE 联手的投资机会将层出不穷。 迪士尼15 年将开园，享有申迪股权的相关公司受益，参考 东京迪士尼开园前股市表现，热度望先基建类后消费类。中 美在APEC 峰会共同发表《中美气候变化联合声明》后， 15 年《环保法修订案》（新环保法）将正式实施，碳减排政策 不断，碳捕获、节能、清洁能源类公司将受益。申银万国券 商、家电、机场、互联网信息消费、体育、医药健康、节能 环保、高铁、核电、建筑、国企改革、迪士尼、新的美股隐 射股行业：从“大蓝筹”角度推荐券商、家电、机场、银行， 煤炭行业预期差极大，供风险偏好较高的投资者备选。从 “后市场”角度推荐互联网信息消费、体育、医药健康、节 能环保；从“走出去”角度推荐高铁、核电、建筑等行业； 同时关注军 工中的民参军和地产中的转型公司。主题：建议特别关注 三五”相对“五”有变化的细分领域，推荐大型国企改革（特 别是分拆上市）、迪斯尼、新的美股映射领域等。兴业证券在线教育、在线医疗、智能家居、工业4.0 （传感器、软件、通讯、自动化设备）、高铁、核电、军工贸易、建材、工程 机械、电网设备、券商、保险、体育、移动支付、车联网、 国企改革、海西、京津冀、三五规划（向工业强国转型）、 海外并购等首先，先进制造业的新逻辑互联网与产业的 融合（物联网），在线教育、在线医疗、智能家居等，互联网对这些行业的改造才刚刚开始；工业4.0 是未来的大趋势，
证券公司信息技术管理规定(草案)
证券公司信息技术管理规定（草案V1.72） 第一章总则 第一条【立法目的和依据】为保障证券公司信息系统安全运行，加强证券公司信息安全管理，防范和化解信息技术风险，提高行业信息安全水平，支持证券业务发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》（已公开征求意见）等有关法律法规制定本规定。 第二条【适用范围】本规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。 第三条【责任主体及原则】证券公司是信息技术管理工作的责任主体，对本机构信息系统安全运行承担责任，实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”原则。 第四条【会机关监管职责】中国证监会负责制定、修订证券公司信息技术相关法规，牵头对证券公司信息技术相关新应用、新情况、新问题进行研究，并牵头对行业发生的重大安全事件进行调查处理。 第五条【证监局监管职责】证监局负责辖区证券公司信息系统监管，证券公司分支机构信息系统由分支机构所在地证监局负责监管。 证券公司分支机构所在地和证券公司住所地证监局之间
应建立有效的信息沟通和监管协作机制，有效防范、化解和处置分支机构的信息技术风险、重大异常情况和突发事件，协调配合做好有关分支机构的信息技术检查、信息安全事件处置等事项。 第六条【信息技术定义】本规定中的证券公司信息技术（英文：Information Technology，简称IT）是指证券公司在核准的业务范围内，管理和处理业务活动期间产生的账户、交易、清算、财务、服务等方面信息所采用的各种计算机、通信、软件工程等技术的统称。 第二章信息技术治理 第七条【信息技术治理】信息技术治理是指证券公司在运用信息技术过程中，制定的有关信息技术决策权分配和责任承担的框架。 第八条【责任分工】证券公司法定代表人对证券公司信息安全及信息技术管理负最终责任，证券公司章程应明确以下事项： （一）证券公司信息技术管理的组织架构和决策机构； （二）证券公司董事长、总经理、分管信息技术的高级管理人员、信息技术管理部门负责人在信息技术管理工作中的职责分工。 第九条【决策机构】证券公司应成立信息技术委员会或
证券公司年度工作总结5篇
证券公司年终工作总结及明年工作打算范文 号角相闻，告别2004业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的20xx。站在新一年的起点，**证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。 回首20xx年，**证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。过去的一年，**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。20xx年**投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,IPo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从
交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比20xx年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，20xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比2003年提高了一倍。内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大IT平台建设投入，启动了集中交易、cRm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。告别20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望20xx，**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在
证券业发展的三种模式及我国券商的选择
证券业发展的三种模式及我国券商的选择（2|2007-3-25） 证券公司与商业银行是金融市场上的中坚力量，前者主导着直接融资，而后者则在间接融资市场上扮演着重要角色。虽然二者是不同融资方式的主要中介入，从表面来看似乎差别较大，但是就其本质而言，它们的实质功能是一致的，都是在充满信息不对称问题的金融市场上，生产信息并从中获利。 先从证券公司角度来看，在一级市场上，投资银行家首先会对所承销企业各方面财务信息进行专业性的收集处理，再以标准格式对广大外部投资者发布，为那些对该上市企业感兴趣的投资者“免费”提供信息咨询。当投资者认可该企业的投资价值后，他们就会积极认购该股票，证券公司最后才从上市公司所募集资金的总额中按规定比例提取费用。至此，投资银行家前期生产信息的劳动就取得了相应回报。而在二级市场上，证券公司通过对已上市企业项目的风险、收益等信息的综合分析向投资者提供投资建议，后者往往以佣金的形式为他们获得的信息服务付费。由于证券公司发布信息时是面对广大潜在的投资者，并不仅仅是那些最终付费的投资者，因此它们的信息生产公布活动具有较强的外部性，为“搭便车”提供了可能，这会在一定程度上减弱投资者为信息付费的积极性，最终将使证券公司生产信息的活动受到抑制。 再来看银行，一方面由于银行与企业具有长期的合作关系，因此对企业的资信、财务状况及其所投资项目的风险和收益等信息都可以非常方便地了解，他们生产信息的成本较低；而另一方面，由于银行贷款是不可交易的，或者更准确地说，银行对客户的贷款外部人是看不到的，这在相当程度上减弱了银行生产信息的外部性，从而使其生产信息的积极性得到有效保护。正因为银行生产信息的成本较低和贷款的不可交易性等特点的存在，使银行成为金融市场上最为重要的力量。 实质功能的趋同使证券公司与银行存在一定的替代性，但由于前者主要是为企业筹集长期资金，而后者主要是为客户提供短期贷款，这又使得二者的作用存在一定的互补性。证券业与银行业既替代又互补的关系使二者在实践中同时存在着合、分两种可能性。根据银行业和证券业关系紧密的不同，我们可将证券业的发展模式分为三类：(1)附属发展模式。在这种模式下，证券业与银行的关系最为紧密，前者是作为后者的一个业务部门而存在，不是一个自负盈亏的法人实体，其最终决策权属于银行。德国“全能银行”模式下的证券业就是这种模式。(2)独立发展模式。此模式下证券业同银行保持着相当距离，前者是一个真正的市场主体，不受后者支配。大危机之后的美国等就是采取这种模式。(3)关系型发展模式，在此模式下。证券公司和银行同属于某一金融控股公司，二者是一种兄弟式的合作伙伴关系，虽然保持着一定距离，但业务上的相互支持较第二种模式紧密了许多。因此，该模式本质上是一种介于前面两种模式之间的模式。现在的德意志银行、花旗银行集团公司就是这种模式。 三种模式的综合比较 从历史上看，证券业从一开始是作为银行的一个附属部门而存在的，但是20年代“大危机”后，美国国会认为银行资金不受限制地进入证券市场是导致这场灾难的主要原因，随后通过了将银行业与证券业严格分离的《格拉斯·斯蒂格尔法》。此后，银行业与证券业分业经营才作为一种独立的模式发展起来。在间接融资主导金融市场的时代，证券公司和银行分业经营对双方似乎都没有形成多大不利影响，但自上个世纪60年代以后，信息技术的飞速发展使直接融资出现了前所未有的增长局面，而全球金融市场一体化的发展又使美国金融界要直接面对来自欧洲全能银行的竞争。在这种背景下，美国的证券业和银行业出现了相互融合的内在与外在需要，《金融服务现代化法案》的通过和实施为这种合并扫清了法律障碍。此后，双方便以金融控股公司的形式开始了紧密的合作，证券业也同银行业结成了一种兄弟式的合作关系。
证券公司信息技术部个人工作总结
证券公司信息技术部个人工作总结 总结出的经验教训是基本的，突出的，本质的，有规律性的东西，在日常学习，工作，生活中很有现实意义，具有鼓舞，针砭等作用。以下是小编给大家带来的几篇证券公司信息技术部个人工作总结，供大家参考借鉴。 证券公司信息技术部个人工作总结1 年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。但是，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备好，迎接明天的希望! 今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在
进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。 下面我对这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、恒生内控平台和数据中心系统建设 根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sql server，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有
2020年证券公司工作总结(工作总结,证券公司)
2014年证券公司工作总结(工作总结,证 券公司) 目录 第一篇：证券公司2020年工作总结及2020年工作计划 第二篇：证券公司工作总结 第三篇：2020年证券公司工作总结 第四篇：证券公司工作总结 第五篇：证券公司工作总结 更多相关范文 正文 第一篇：证券公司2020年工作总结及2020年工作计划2020年工作总结及2020年工作计划 不知不觉加入xx证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年 来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。 2020年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至 总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。
2020年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。 2020年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作：一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后面放开10万即可做，慢慢的咨询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和 客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户了解湘财。三：etf产品销售：今年有行业etf和etf 换购！尤其是医药行业etf比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。至于etf换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。 四;金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。