金融法规第二次作业 (含答案)范文

第四部分证券法

一、单选题

1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（C）

A．证券交易所的理事会 B．国务院

C．国务院证券监督管理机构D．证券业协会

2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（A）

A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

C．张某因故和某证券公司解除劳动合同

D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某

3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（B）

A．应由国务院证券监督管理机构决定

B．由发行人与承销的证券公司协商确定

C．应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

D．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准

4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（C）

A．在该股票承销期内

B．在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

C．在该股票承销期内及期满后6个月内

D．上述文件公开后5个工作日内

5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？（D）

A．3000万元 B．1500万元 C．6000万元 D．5000万元

6、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件（D）

A．该债券的期限为1年

B．该债券的实际发行额为6000万元

C．该公司的年资产额为1．5亿元

D．该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息

7、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）之内，不得买卖该种股票。（C）

A．3个月、15日 B．3个月、10日

C．6个月、5日 D．6个月、10日

8、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？（D）

A．前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B．公司预期利润率可达同期银行存款利率

C．三年连续盈利，并可向股东支付股利

D．最近三年内财务会计文件无虚假记载

9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（B）

A．有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C．最近三年连续盈利

D．公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

二、多项选择题

1、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？（ABCD）

A．证券监督管理机构

B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员

C．证券交易所

D．承销的证券公司

2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（）提交中期报告，并予以公告。（CD）

A．财政部 B．审计署

C．国务院证券监督管理机构 D．证券交易所

3、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？（ＡＢＣ）

A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出

B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务

C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金

D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

4、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定？（ABD）

A．李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

B．李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

C．李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让

D．李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

5、下列说法正确的有（ＡＢＤ）

A．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密

B．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构

C．证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格

D．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

6、下列关于申请发行股票程序的论述中，正确的是哪一选项？（ＡＢＤ）

A．申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请

B．省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证监会

C．证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书

D．经证监会复审同意后，申请人必须经上市委员会同意接受上市，方可发行股票

7、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定？（ＡＣＤ）

A．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17．8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币