2018证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点总结重难点汇总复习资料大全【120张幻灯片】
2018证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点19解析(乐考网)
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希望广大考生能够顺利通过考试！选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)91[单选题]股票应载明的事项主要包括()。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D易错项为D,A。
参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
92[单选题]最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。
Ⅰ.上海股份公所Ⅱ.上海众业公所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.上海华商证券交易所A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：证券在我国属于舶来品，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是外商开办的上海股份公所和上海众业公所。
上市证券主要是外国公司股票和债券。
93[单选题]资产证券化的有关当事人包括()。
Ⅰ.发起人Ⅱ.信用增级机构Ⅲ.承销人Ⅳ.特定目的机构或特定目的受托人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：资产证券化的有关当事人包括：(1)发起人。
(2)特定目的机构或特定目的受托人。
(3)资金和资产存管机构。
(4)信用增级机构。
(5)信用评级机构。
(6)承销人。
(7)证券化产品投资者。
94[单选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。
Ⅰ.中国结算公司上海分公司、深圳分公司Ⅱ.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A易错项为A,B。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。
2018年证券从业资格考试考试大纲已发布，协会将延续使用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014）》，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下供大家参考：2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场体系第一节全球金融体系第二节中国的金融体系第三节中国多层次资本市场第二章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节中介机构第四节自律性组织第五节监管机构第三章股票市场第一节股票第二节股票发行第三节股票交易第四章债券市场第一节债券第二节债券的发行与承销第三节债券的交易第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金第二节衍生工具第六章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
2018最新版证券从业资格考试《证券市场基础知识》Word版教材 便于记笔记
证券市场基础知识目录前言 ................................................................................................................. 错误!未定义书签。
第一章证券市场概述 (5)第一节证券与证券市场 (5)一、有价证券 (5)二、证券市场 (7)第二节证券市场参与者 (9)一、证券发行人 (9)二、证券投资人 (9)三、证券市场中介机构 (13)四、自律性组织 (14)五、证券监管机构 (14)第三节证券市场的产生与发展 (14)一、证券市场的产生 (14)二、证券市场的发展阶段 (15)三、国际证券市场发展现状与趋势 (16)四、中国证券市场发展史简述 (20)五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 (24)六、中国证券市场的对外开放 (25)第二章股票 (28)第一节股票的特征与类型 (28)一、股票概述 (28)二、股票的类型 (30)三、与股票相关的部分概念 (32)第二节股票的价值与价格 (34)一、股票的价值 (34)二、股票的价格 (35)三、影响股价变动的基本因素 (35)四、影响股价变化的其他因素 (39)第三节普通股票与优先股票 (40)一、普通股票 (40)二、优先股票 (42)第四节我国的股票类型 (44)一、我国的股票类型 (44)二、我国的股权分置改革 (46)第三章债券 (47)第一节债券的特征与类型 (47)一、债券的定义、票面要素和特征 (47)二、债券的分类 (50)三、债券与股票的比较 (51)第二节政府债券 (52)一、政府债券概述 (52)二、中央政府债券 (53)三、地方政府债券 (57)第三节金融债券与公司债券 (58)一、金融债券 (58)二、公司债券 (61)三、我国的企业债券与公司债券 (62)第四节国际债券 (65)一、国际债券概述 (65)二、国际债券的分类 (66)三、亚洲债券市场 (67)四、我国的国际债券 (68)第四章证券投资基金 (69)第一节证券投资基金概述 (69)一、证券投资基金 (69)二、证券投资基金的分类 (71)第二节证券投资基金当事人 (76)一、证券投资基金份额持有人 (76)二、证券投资基金管理人 (77)三、证券投资基金托管人 (78)四、证券投资基金当事人之间的关系 (79)第三节证券投资基金的费用与资产估值 (80)一、证券投资基金的费用 (80)二、证券投资基金资产估值 (81)第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露 (82)一、证券投资基金的收入及利润分配 (82)二、证券投资基金的投资风险 (82)三、基金的信息披露 (83)第五节证券投资基金的投资 (83)一、证券投资基金的投资范围 (83)二、证券投资基金的投资限制 (83)第五章金融衍生工具 (84)第一节金融衍生工具概述 (84)一、金融衍生工具的概念和特征 (85)二、金融衍生工具的分类 (86)三、金融衍生工具的产生与发展动因 (87)第二节金融远期、期货与互换 (89)一、现货交易、远期交易与期货交易 (89)二、金融远期合约与远期合约市场 (89)三、金融期货合约与金融期货市场 (91)四、金融互换交易 (99)第三节金融期权与期权类金融衍生产品 (100)一、金融期权的定义和特征 (100)二、金融期权的分类 (102)三、金融期权的基本功能 (103)四、权证 (103)五、可转换债券 (104)第四节其他衍生工具简介 (106)一、存托凭证 (106)二、资产证券化与证券化产品 (110)三、结构化金融衍生产品 (114)第六章证券市场运行 (115)第一节证券发行市场 (115)一、证券发行市场概述 (116)二、股票发行市场 (119)三、债券发行市场 (123)第二节证券交易市场 (124)一、证券交易所 (124)二、场外交易市场 (136)第三节证券价格指数 (139)一、股价平均数和股价指数 (139)二、我国主要的证券价格指数 (141)三、国际主要股票市场及其价格指数 (149)第四节证券投资的收益与风险 (150)一、证券投资收益 (150)二、证券投资风险 (153)三、收益与风险的关系 (157)第七章证券中介机构 (158)第一节证券公司概述 (158)一、我国证券公司的发展历程 (158)二、证券公司的设立 (159)三、证券公司分支机构的设立 (160)四、证券公司监管制度的演变 (162)第二节证券公司的主要业务 (164)一、证券经纪业务 (164)二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 (165)三、证券承销与保荐业务 (166)四、证券自营业务 (166)五、证券资产管理业务 (168)六、融资融券业务 (169)七、证券公司中间介绍（IB）业务 (171)第三节证券公司治理结构和内部控制 (172)一、证券公司治理结构 (172)二、证券公司内部控制 (175)三、证券公司风险控制指标管理 (178)第四节证券服务机构 (181)一、证券服务机构的类别 (181)二、律师事务所从事证券法律业务的管理 (181)三、注册会计师执行证券、期货相关业务的管理 (182)四、证券、期货投资咨询机构管理 (182)五、资信评级机构从事证券业务的管理 (183)六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理 (184)七、证券服务机构的法律责任和市场准入 (185)第八章证券市场法律制度与监督管理 (185)第一节证券市场法律、法规概述 (185)一、法律 (186)二、行政法规 (192)三、部门规章及规范性文件 (195)第二节证券市场的行政监管 (200)一、证券市场监管的意义和原则 (200)二、证券市场监管的目标和手段 (201)三、证券市场监管机构 (202)四、证券市场监管的重点内容 (203)五、证券投资者保护基金制度 (211)第三节证券市场的自律管理 (212)一、证券交易所的自律管理 (212)二、中国证券业协会的自律管理 (215)三、证券登记结算公司的自律管理 (219)四、证券业从业人员执业行为准则 (220)后记 ................................................................................................................. 错误!未定义书签。
2018cfa知识点总结
2018cfa知识点总结一、金融市场和投资基础1. 金融市场和金融制度金融市场是指用于交易金融工具的场所或系统。
金融制度则是指监管和促进金融市场的机构和政策。
2. 宏观经济分析宏观经济分析是投资者对整体经济形势的研究，包括货币政策、经济周期、通货膨胀、经济增长、国际经济等。
3. 量化方法量化方法是投资者利用数学和统计学工具来分析金融市场和投资组合的方法。
4. 金融报表分析金融报表分析是投资者对公司的财务报表进行分析，以评估公司的财务状况和绩效。
5. 企业财务企业财务是指公司的融资和投资决策，以及企业融资和投资工具的设计和发行。
6. 市场指标市场指标是投资者用来衡量金融市场和投资组合绩效的指标，比如市盈率、市净率、成交量等。
二、投资工具1. 固定收益工具固定收益工具是指固定收益证券，比如债券、贷款、抵押债券等。
2. 股票股票是公司的所有权证明，投资者通过购买公司股票来参与公司的所有权。
3. 衍生品衍生品是一种金融工具，其价值来源于基础资产的价值，比如期权、期货、互换协议等。
4. 另类投资另类投资是指非传统的投资工具，比如房地产投资信托、大宗商品、私募股权等。
5. 复合工具复合工具是一种综合了多种投资工具或策略的金融产品，如结构化产品、万能保险产品等。
6. 投资组合基金投资组合基金是投资者将资金委托给专业投资机构管理的投资基金，包括共同基金、对冲基金、私募股权基金等。
三、投资组合管理1. 投资组合理论投资组合理论是指投资者用来构建和管理投资组合的理论和方法，包括现代投资组合理论、资本资产定价模型等。
2. 投资绩效投资绩效是指投资组合的绩效表现，包括风险调整绩效、主动管理绩效等。
3. 风险管理风险管理是指投资者在投资过程中对风险进行分析、评估和控制的过程，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
4. 组合构建与管理组合构建与管理是指投资者根据自身投资目标和风险偏好，构建和管理投资组合的过程。
5. 交易执行交易执行是指投资者进行交易的执行过程，包括交易成本分析、执行策略、交易监控等。
2018证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点9解析(乐考网)
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希望广大考生能够顺利通过考试！选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)41[单选题]未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。
A.风险期望B.风险头寸C.风险暴露D.风险预算参考答案：C易错项为B,C。
参考解析：未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。
42[单选题]证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。
A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务参考答案：D易错项为D,A。
参考解析：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
43[单选题]证券投资基金的主要投资风险不包括()。
A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险参考答案：C易错项为C,D。
参考解析：证券投资基金的主要投资风险包括市场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险等。
44[单选题]货币市场基金的英文缩写是()。
A.OTCB.MMFC.CPID.LOF参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：货币市场基金(简称MMF)是指投资于货币市场上短期(1年以内，平均期限120天)有价证券的一种投资基金。
A项是场外交易市场的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。
45[单选题]深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。
2018证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点14解析(乐考网)
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希望广大考生能够顺利通过考试！选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)66[单选题]记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。
Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。
远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“应急申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。
67[单选题]常见的常规性货币政策工具主要包括()。
Ⅰ.不动产信用控制Ⅱ.优惠利率Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.再贴现政策A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、参考答案：A易错项为A,C。
参考解析：常规性工具或称一般性货币政策工具，指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具，包括存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等。
68[单选题]下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。
Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ参考答案：C易错项为C,A。
2018年证券复习资料
一．投资的特点（1）现在投入一定价值量的统计活动（2）投资具有时间性（3）投资目的在于得到报酬（4）具有风险性二．投资目的（1）本金保障（2）资本增值（3）经常性收益☐投资分类（1）实物投资（2）金融投资：购买有价证券或派生的金融工具以便取得收益的投资行为。
❖金融投资和实物投资的关系：（1）实物投资是对现实的物质资产的投资，并可直接增加社会物质财富，提供社会所需的服务，被称为直接投资。
证券投资所形成的资金运动是建立在金融资产的基础上的，被称为间接投资。
（2）证券投资和实物投资并不是竞争性的，而是互补性的。
（3）实物资产是金融资产存在和发展的基础，金融资产的收益也最终来源于实物资产在社会再生产过程中的创造。
因而证券投资的资金运动是以实物投资的资金运动为根据的，实物投资对证券投资有重大影响；（4）二者最主要的区别在于资产套现和变卖的能力。
投机：根据对市场的判断，把握机会，利用市场出现的价差进行买卖，从中获得利润的交易行为。
主要区别是：投机的目的在于获取短期利差，而投资的目的则在于获得本金保障、资本增值或经常性收益等。
投机的风险更大、期限更短，当然在短期内收益率也可能会更高。
投资的风险：可理解为未来结果的不确定性或损失，投资者对风险的态度可以归纳为以下三大类，即风险规避、风险中立和风险偏好。
（1）风险规避者：边际效用随着风险递增而降低。
（2）风险中立者：边际效用随着风险递增而维持不变。
风险规避者中立风险偏好者：边际效用随着风险递增而上升。
偏好者❖投资准备阶段了解投资环境：证券、市场、法律、税收；筹措资金❖投资分析阶段基本分析法、技术分析法、组合投资分析☐证券是多种经济权益凭证的统称，也是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证☐证券市场是指证券发行和交易的场所。
从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
狭义上的证券主要指证券市场中的证券产品，股票，债券，期货等证券市场是指证券发行和交易的场所。
证券从业《金融市场基础知识》常考知识点合集一篇
证券从业《金融市场基础知识》常考知识点合集一篇证券从业《金融市场基础知识》常考知识点 1第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金考点一证券投资基金的定义和特征证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金的特点：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。
考点二基金份额持有人的权利与义务基金份额持有人的权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有__会;⑤对基金份额持有__会审议事项行使表决权;⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提__讼;⑧基金合同约定的其他权利。
基金份额持有人的义务：①遵守基金契约;②缴纳基金认购款项及规定费用;③承担基金亏损或终止的有限责任;④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。
考点三基金托管人的概念与条件基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
我国《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并__证券监督管理机构和__银行业监督管理机构核准。
1.净资产和资本充足率符合有关规定。
2.设有专门的基金托管部门。
3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。
4.有安全保管基金财产的条件。
5.有安全高效的清算、交割系统。
6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。
2018证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点6解析(乐考网)
2018证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点解析乐考网资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您提供证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点的解析。
希望广大考生能够顺利通过考试！选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)26[单选题]下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券参考答案：C易错项为C,D。
参考解析：根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资。
因此，C项说法正确。
《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。
银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
27[单选题]股票的市场价格总是围绕其()波动。
A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值参考答案：A易错项为A,C。
参考解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
28[单选题]证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式参考答案：A易错项为A,B。
参考解析：证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式;后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
从业资格考试-2018年证券从业资格《金融市场基础知识》考试试题及答案
2018年证券从业资格《金融市场基础知识》考试试题及答案2018年证券从业资格《金融市场基础知识》考试试题及答案1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货C债券期货D利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,()。
A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C主承销商可以向投资者逆向询价D发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A首日上市的证券B已上市基金C已上市B股D已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A股票基金B债券基金C货币市场基金D认股权证基金答案：C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会正确答案：B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1 个交易单位B. 整数委托指委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍C. 我国在买入证券时可采用零数委托D. 可分为整数委托和零数委托正确答案：C10 证券业协会会员大会的执行机构是()A. 董事会B. 理事会C. 监察委员会D. 专业委员会正确答案：B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()A. 买卖企业债券B. 证券承销C. 买卖国债D. 买卖股票正确答案：B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()A. 促进全流通B. 保持货币币值稳定C. 促进交易快捷D. 促进国际化正确答案：B13 债券价格变动风险随着期限的增加而()A. 不变B. 增大C. 下降D. 无法确定正确答案：B14 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()A. 较小B. 较大C. 相同D. 不确定正确答案：B15 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()A. ETF 基金份额B. 普通股票C. 公司债券D. 优先股票正确答案：B16 根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案：A17 属于银行间债券市场现券交易品种的是()A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案：B18 我国创业板正式启动的时间是()A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B19 我国A 股账户不可用于买卖()A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A20 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元A. 50B. 200C. 150D. 100正确答案：B21 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券A. 资金权B. 债权C. 财产权D. 转让权正确答案：C22 货币期货又称()A. 股票期货B. 外汇期货C. 债券期货D. 利率期货正确答案：B23 债券回购交易更多的是有()的属性A. 长期融资B. 信用交易C. 短期融资D. 期货交易正确答案：C24 中期票据发行业务中，()A. 投资者可以向发行人逆向询价B. 投资者可以向主承销商逆向询价C. 主承销商可以向投资者逆向询价D. 发行人可以向主承销商逆向询价正确答案：B25 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()A. 首日上市的证券B. 已上市基金C. 已上市B 股D. 已上市A 股正确答案：A26 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 认股权证基金正确答案：C27 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案：A28 下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是( )A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案：B29 下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是( )A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案：A30 下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案：A31 证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动正确答案：C32 中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债正确答案：A33 以下关于公司型基金的说法，正确的是( )A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案：A34 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券正确答案：B35 企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。