宁夏省2015年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题

宁夏省2015年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海期货交易所的期货结算部门是（）。

A．附属于期货交易所的相对独立机构 B．交易所的内部机构 C．由几家期货交易所共同拥有 D．完全独立于期货交易所2、实际管理商品基金的资金和账户的是。

A：有限合伙人B：一般合伙人C：商品交易顾问D：基金委托人3、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是__。

A．期权多头方B．期权空头方C．期权多头方和期权空头方D．都不用支付4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A．1B．3C．5D．105、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A．客户B．期货公司C．期货交易所D．客户与期货公司共同6、下列期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有__。

A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所C．欧洲期货交易所D．泛欧交易所7、沪深300指数中成分股名单调整一次。

A：每半年定期B：每月定期C：每季度定期D：每年调整一次，实施时间分别是每年年初第一个交易日8、中央银行提高存款准备率，将导致商业银行信用创造能力的____A：上升B：下降C：不变D：不确定9、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。

A．种类B．时间C．价格D．质量10、期货交易所有__行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B．违反规定使用、分配收益C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料11、期货交易所分立的，其债权、债务由。

A：原期货交易所继续负担B：期货业协会负担C：中国证监会负担D：分立后的期货交易所承继12、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A．监事长B．理事长C．总经理D．董事长13、下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是__。

A．机者承担了套期保值者希望转嫁的风险B．投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性C．投机者和套期保值者都会促进价格发现D．投机者的参与，总是会使价格的波动增大14、期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．15日B．30日C．3个月D．6个月15、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。

A．熔断制度适用于股指期货交易B．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用C．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式D．我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式16、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前个月月末的风险监管报表．A：1B：2C：3D：517、公司制期货交易所设董事会，每届任期为__年。

A．1B．2C．3D．418、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A．5日B．7日C．10日D．15日19、期货公司应当于月度终了后的____工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A：3个B：5个C：7个D：10个20、在美国中长期国债期货报价中，报价由三部分组成，如“①118’②22③7”。

其中，“7”代表。

A：1／32点B：0.25／32点C：0.5／32点D：0.75／32点21、国际市场，大部分商品在期货交易中都以美元标价，若美元贬值，则以美元标值的商品期货价格A：上涨B：下跌C：不变D：条件不足无法判断22、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。

A．董事长是总经理的表叔B．总经理是首席风险官的弟弟C．董事长是总经理的前夫D．董事长和首席风险官是非常要好的朋友23、（）是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

A．期货合约B．期权合约C．期货交易D．期权交易24、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。

A．从业资格考试B．执业行为准则C．纪律惩戒D．后续职业培训25、当期权为____时，期权的时间价值最大。

A：平值期权B：实值期权C：虚值期权D：极度虚值期权二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、股票指数期货交易的特点有__。

A．以现金交收和结算B．以小博大C．套期保值D．投机2、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期（）。

A．债券价格上升B．债券价格下跌C．市场利率上升D．市场利率下跌3、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A．发生自然灾害等不可抗力B．交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C．某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D．某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》要求期货从业人员（）。

A．应用适当的技能B．以小心谨慎的态度为投资者提供服务C．以独立客观的态度为投资者提供服务D．维护投资者的合法权益5、期货交易的履约方式包括__。

A．到期交割B．对冲平仓C．背书转让D．分期付款6、下列__行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货从业人员从事非期货业务7、期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。

A．客户有权不予认可B．客户可以予以追认C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任8、关于反向大豆提油套利操作，下列描述正确的有__。

A．在大豆期货价格偏低，豆油和豆粕期货价格偏高时使用B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油期货和豆粕期货合约C．在大豆期货价格偏高，豆油和豆粕期货价格偏低时使用D．买入大豆期货合约，同时卖出豆油期货和豆粕期货合约9、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有__。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D．在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员10、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。

A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格11、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．申请人前三年没有重大违法违规行为B．拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C．拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D．期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度12、外汇期货交易与外汇保证金交易的区别是。

A：外汇保证金交易的交易市场是无形的和不固定的B：外汇保证金交易没有固定的合约C：外汇保证金交易的币种更丰富，任何国际上可兑换的货币都能成为交易品种D：外汇保证金交易的交易时间是不间断的交易13、一国居民和非居民之间投资与借贷所引起的利润、利息、股息的收入与支出记录在国际收支平衡表的____A：经常账户B：资本账户C：金融账户D：净误差和遗漏14、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量15、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚__A．保险公司B．商业银行C．期货公司D．期货交易所16、从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的。

A：财务状况B：投资经验C：投资方式D：投资目标17、期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得．A：违反规定接纳会员的B：违反规定收取手续费的C：违反规定使用、分配收益的D：不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的18、决定一种商品供给的主要因素有__。

A．生产技术水平B．生产成本C．相关商品的价格水平D．该种商品的价格19、7月份，大豆现货价格为6030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为6050元/吨。

9月份，大豆现货价格降为6010元/吨，期货合约价格相应降为6020元/吨。

则下列说法不正确的有__。

A．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份现货市场上亏损20元/吨B．若7月份在此市场上进行买入套期保值交易，9月份净盈利10元/吨C．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份可以得到净盈利D．在此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到完全保护20、期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了__。

A．套期保值者B．生产经营者C．期货交易所D．期货投机者21、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。

A．现金流量表B．资产负债表C．净资本D．其他财务指标22、下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年23、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。