期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年11月

期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年11月(总分：108.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是______。

∙ A.中国人民银行∙ B.国务院银行业监督管理机构∙ C.国务院∙ D.国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

2.根据《期货市场客户开户管理规定》，______应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

∙ A.期货公司∙ B.期货交易所∙ C.中国期货保证金监控中心∙ D.中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第三十四条规定，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

3.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。

∙ A.期货公司∙ B.期货交易所∙ C.期货投资咨询机构∙ D.为期货公司提供中间介绍业务的机构（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

4.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是______。

∙ A.应当承担相应责任∙ B.是否承担责任由中国期货业协会决定∙ C.是否承担责任由中国证监会决定∙ D.如损失小，可不承担责任（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

5.下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是______。

∙ A.上市、中止、取消或者恢复交易品种∙ B.制定或者修改章程∙ C.上市、修改或者终止合约∙ D.合约到期后进行实物交割（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 《期货交易所管理办法》第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。

6.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，______有权要求期货公司予以改进或者更换。

∙ A.期货保证金安全存管监控机构∙ B.期货交易所∙ C.期货保证金存管银行∙ D.国务院期货监督管理机构（分数：0.50）B.C.D. √解析：[解析] 《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

7.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是______。

∙ A.没有有效期限的，应当视为当节有效∙ B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种∙ C.没有成交价格的，应当视为按市价成交∙ D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

8.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情书严重的，由______宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

∙ A.人民法院∙ B.国务院期货监督管理机构∙ C.中国期货业协会∙ D.期货交易所（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

9.期货交易所联网交易的，应当______。

∙ A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会∙ B.经中国证监会批准∙ C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会∙ D.经住所地中国证监会派出机构批准（分数：0.50）A. √C.D.解析：[解析] 《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

10.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是______。

∙ A.可以由双方协商解决∙ B.可以提请中国期货交易所调解处理∙ C.应当将客户持仓进行平仓∙ D.可以提请中国期货业协会调解处理（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

11.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是______成交记录。

∙ A.至少10个交易日，10笔以上∙ B.至少5个交易日，10笔以上∙ C.至少20个交易日，10笔以上∙ D.至少10个交易日，20笔以上（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十五条第一款规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

12.下列关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是______。

∙ A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持∙ B.期货公司与股东之间不得交叉持股∙ C.受让方应当符合持有相应股权的法定条件∙ D.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形（分数：0.50）A. √B.C.解析：[解析] 《期货公司管理办法》第十五条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。

13.期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法，由______制定。

∙ A.国务院期货监督管理机构∙ B.国务院∙ C.国务院财政部门∙ D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 《期货交易管理条例》第五十一条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

14.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出以下______决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试。

∙ A.变更法定代表人∙ B.向股东分配数额较大利润∙ C.解聘首席风险官∙ D.增加注册资本100万元人民币（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

15.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是______。

∙ A.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案∙ B.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务∙ C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本∙ D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求（分数：0.50）A.B. √C.解析：[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。

16.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由______根据《期货交易管理条例》进行处罚。

∙ A.期货投资者保障基金管理机构∙ B.中国期货业协会∙ C.中国证监会∙ D.财政部（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

17.根据《期货公司管理办法》，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部的______，结清期货业务并终止经营活动。

∙ A.客户的保证金和其他资产∙ B.营业场所的设施∙ C.工作人员工资和劳务合同∙ D.交易账户和客户编码（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 参见《期货公司管理办法》第二十七条规定。

18.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备______。

∙ A.证券销售从业人员资格∙ B.期货从业人员资格∙ C.证券投资咨询资格∙ D.期货投资咨询资格（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

19.期货交易所应当监管______的期货业务。

∙ A.中国期货业协会∙ B.期货保证金安全存管监控机构∙ C.期货科研院所∙ D.会员及其客户（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。