证券投资基金试题

《证券投资基金》证券投资基金试卷（一）

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）

1申购、赎回基金份额价格以（A ）元人民币为基准进行计算。

A.1

B.10

C.100

D.1000

2.封闭式基金价格的主要决定因素是（ A ）。

A.市场供求关系

B.基金投资业绩

C.基金单位净值

D.基金单位面值

3.存款利息收入是指（C ）。

A.基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价

B.在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入

C.基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入

D.基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动

形式的应计人当期损益的利得或损失

4.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ A ）银行储蓄。

A.大于

B.小于

C.基本接近

D.无法比较

5.对个别基金绩效的衡量属于（D ）。

A.内部衡量

B.绝对衡量

C.外部衡量

D.微观衡量

6.按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（ C ）。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和外市基金

C.开放式基金和圭寸闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

7.根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质不同，可以将股票型基金分为九种基

本类型，下列（ D ）不是其中的划分类型。

A.小盘价值基金

B.中盘成长基金

C.大盘混合基金

D.全球股票基金

&证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（A ）。

A.基金投资人共同承担

B.基金管理人负责承担

C.基金托管人负责承担

D.基金发起人共同承担

9•基金组织在契约型证券投资基金中是一个（ C ）。

A.代理机构

B.中介机构

C.无形机构

D.服务机构

10.证券投资基金起源于19世纪的（A ）。

A.英国

B.美国

C.法国

D.荷兰

11.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（A ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

12.封闭式基金的交易原则是（B ）。

A.先来先服务

B.价格优先，时间优先

C.时间优先，价格优先

D.大宗交易优先

13.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（ A ）为基础计算的。

A.基金单位资产净值

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金发行时的价格

14.债券的久期是指（A ）。

A.债券的加权到期时间

B.债券的票面到期时间

C.债券的信用等级

D.债券的价格波动

15.（B ）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

A.发行方案

B.基金契约

C.托管协议

D.招募说明书

16.（C）不具有法人资格。

A.圭寸闭式基金

B.开放式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

17.营业推广不包括（ D ）。

A.销售网点宣传

B.激励手段

C.投资者交流

D.公共关系

18•某公司今年每股股息为0. 5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当

前的无风险利率为0. 03,市场组合的风险溢价为O. 08，此公司的股票的B值为1. 5,

计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ C ）元。

A.25

B.15

C.10

D. 5

19.指数型策略（D ）。

A.可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中

B.重点是进行风险控制

C.是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

20.我国开放式基金的申购计价方式是（ C ）。

A.数量申购

B.余额申购

C.金额申购

D.指数申购

21.王女士买了10000份的某股票，花费了20000元，其应缴纳的证券交易印花税为（A ）。

A.O元

B.10 元

C.20 元

D.100 元

22.目前，我国的证券投资基金主要是（ B ）。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.单位信托基金

D.对冲基金

23.基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（ B ）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

A.7

B. 3

C. 5

D. 1

24.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单

位资产净值是下列哪个基金主体的义务？（D ）

A.基金发起人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金管理人

25.（D ）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。

A.直销

B.基金超市

C.网上交易

D.保险公司

26•证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ B ）。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

27.巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额（ C ）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。

A.15%

B.20%

C.10%

D. 5 %

28.某投资商投资20000元认购基金，基金管理人规定的认购费率为 1 . 5%,则该投资商

可得到的认购份额为（ A ）。

A.19704 . 43份

B.19909 . 99 份

C.20300 份

D.20304 . 57 份

29•开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于（ B ）人，基金募集成功。

A.100

B.200

C.300

D.400

30.下列不是反映基金风险指标的是（D ）。

A.标准差

B.贝塔值

C.持股集中度

D.基金净值

31.目前，我国对基金管理人从