内控自查报告

内控自查报告
内控自查报告

自查报告

按照总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排,进一步促进完善内部控制体系建设提高内控管理水平,保证内控评价工作高效率、高质量地展开。我认真做好自己日常的自查自纠工作。

一、加强组织领导,强化责任落实。为把2016年度内控评价的各项工作落实到位,迅速成立了我行内控评价领导小组。我行在加强组织领导的同时,还强化了各部室、网点的责任落实,内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作,全行统一认识、统一标准、统一进度,统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位,确保内控评价自评工作的顺利进行。

二、加强内评文件资料的学习和培训,正确理解和掌握各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。认真学习我行内控制度的相关文件。吃透精神,熟练掌握评价方法,提高自评工作质量。

三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理,实现内控评价日常管理行为的制度化。内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善,更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化,真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题,在充分弥补完善和整改的基础上,对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充,力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。

四、加强评价工作的信息交流和沟通,充分发挥职能部门的作用。根

据各部门的状况不同,进行内控评价的内容和方式方法也不相同。为保证支行自评工作的质量和进度,作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的积极作用,在认真、学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上,吸收借鉴其他行的先进经验,在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通,上下联动、协调一致,使各项自评工作高质量按时完成。

通过内控评价自评工作,我充分认识到加强内控管理的重要性,正在不断完善内部控制体系建设,强化内控管理执行行为,提高管理水平,促进各项业务稳健运行。

内部控制专项自查报告

车间内部控制专项自查报告 有效的内部控制制度是促使企业实现稳健经营、防范风险的必要条件,加强和健全企业的内控机制,已成为各行各业的共识。为进一步推进制丝车间部门内部控制建设,全面提升部门管理水平和风险防范能力,根据厂部审计重点工作的安排,对本部门内部控制的健全性和有效性进行专项自查,通过自查、自评,发现并克服内部控制缺陷,改善内部控制薄弱环节,从而提高部门运行效率和效果,现将本部门自查情况汇报如下: 一、车间内部控制制度建设的总体情况 为切实做好内部控制这项工作,从车间工作的制度化、规范化出发,形成了一套行之有效、科学规范的内控制度。各项业务流程清晰,各个关键点都得到有效控制。 1.合理设置岗位,明确责任分工。根据工作需要,在部门内部建立岗位责任制度,形成责任明确,相互制约的内部机制。采取定期检查和检查的方式,对车间各项工作的运行进行抽查,提出检查意见和改进建议,促进内控制度的不断完善。形成了对车间各项制度以及流程的全方位、全过程的监督。 2.工作程序化、规范化。建立可操作性强的工作流程和业务规范,按照要求加大审核作用,强化内部控制功能。每月

与职能部门对账,财务部门具办人对账目进行复核,做到既高效、便捷,又准确无误。 3.加强内部检查,确保各项规范和流程得到贯彻落实。车间根据相应制度控制文件,定期对主要业务活动,采取定期检查和抽查的方法,对内部业务进行检查。 4.建立工作流程运行分析制度。部门从自身工作实际出发,在已有的工作规范和流程基础上,建立了生产运行分析制度,

部门领导亲自抓。定期召开车间月度分析会议,班组总结会,对当期工作流程运行的情况进行分析,逐条梳理,从而保证了工作流程的严密性和适用性。 从整体情况来看,制丝车间的各项内控制度已经建立,制度流程得到有效执行,没有违反制度流程的事项发生;在近年来的巡视整改检查、日常管理和党风廉政建设等自查工作中,也没有发现违规违纪的情况。 二、车间内部控制存在的问题 对于生产一线的部门,内部控制可以说是一个新的课题,部分员工对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯必然会有冲突,形成各种的矛盾,内部控制建设需要解决好这些问题。 2、加强员工培训 从车间目前现状来看,员工培训工作尚有很多不到位的地方。一是员工自身学习意识不强。由于员工知识结构和文化结构不合理,部分员工文化水平偏低,缺乏理论水平,实际操作能力依靠多年的工作经验,理论学习困难很大,同时由于观念滞后,不善于学习,部分员工产生学习无用的思想,个别员工不会、不懂、也不学,甚至还不问。二是发展潜力不足。部分员工在新观念、新事物面前表现出明显的不适应。为此,车间下一步将针对上述情况,开展班组及车间两级培训,通过加强学习改善问题,提高培训

内控自查报告

【内控制度】内部控制方法探讨 (一)目标控制法 目标控制是一种事前控制方法,指一个单位内部的管理工作应遵循控制目标,分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的计划,并对其执行情况进行控制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部控制目标不仅是管理经济活动、实施内部控制所要达到的标准,也是监督、检查、评价企业内部控制系统的重要依据。、 实行目标性控制,就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标,而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标,并提出达到目标的具体措施,这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对计划指标的执行情况控制,而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督,做到层层把关;再次要连续不断地对所取得的成果进行测查,将实际同计划目标进行比较,及时揭示实际与目标之间的差异及其原因进行定性、定量分析和做出客观的评估,并把结论反馈给有关的管理人员,以便修改原定的计划或采取有效的补救措施。 目标控制的内容很多,以制造业为例,应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标控制。在财务方面的控制目标有目标销售额、目标利润额、流动资金周转计划天数等;成本方面的控制目标有原材料消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品计划单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的控制目标有毛利、利润总额、净利等。 总之,为了搞好目标控制,必须做到以下几点:确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一致性、建立有效的奖励制度、建立完善的反馈系统。 (二)组织控制法 机构设置以后,必须要进行职责的划分,并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责,还要规定相互配合与制约的方法,这就是所指的组织控制方法。组织控制法,也是一种事前控制方法,是建立授权控制、实施程序与牵制控制的基础,也是决定内部控制是否有效的关键。 职能实行分离,确保专业、职业和技术的专门化,实现内部管理控制所要求的职能独立,以利于工作效率的提高。只要有可能,单位的业务包括交易的发生在内,工作人员的经营,特别是资财保管与控制以及会计分管等职责均应分离。职责和范围应有明确规定,并为每个职工所知晓,以保证谁都不能包揽一项交易的始终或所有重要环节,以减少差错、浪费或未察觉的不法行为的危险性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计

单位内部控制自查报告

单位内部控制自查报告 下面是为您准备的单位内部控制自查报告,供大家参考和借鉴噢!希望能对您有所帮助。后续精彩不断,敬请关注! 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求,我局高度重视,抽调精干人员组成检查评估小组,认真自查评估,现就自查有关情况汇报如下: 一、自查情况 加强社会保险经办机构内部控制工作,是确保社会保险基金安全的本质要求,也是规范经办机构各种行为,实施自动防错、查错和纠错,实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作,我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发,形成了一套事事有复核、人人有监督,行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程,建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位,明确责任分工,建立内部制衡机制 根据工作需要,按照不相容岗位不能一人兼任的原则,设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分,财务部门要求会计与出纳分设,业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位,待遇审批部门要求设立受理、复核岗位,建立岗位责任制度,形成责任明确,相互制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监督。

一是靠财务部门内部的监督,出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核,每天下班前,另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核; 二是靠对账制度来约束,每天、每月、全年都要进行对账,业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致,不一致的查明原因及时解决,月份、年度终了,财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额,确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致; 三是靠内部稽核来监督,充分发挥稽核部门职能作用,采取定期检查和不定期抽查的方式,对社保基金的运行进行稽核,提出稽核意见和改进建议,促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。 2、工作程序化、规范化,建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范 按照既高效、便捷又安全、严密的原则,建立涵盖社保基金从进口到出口,涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用,强化内部控制功能,最终达到一个人不能办理社保业务的要求。 参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务,受理人审核后,必须经复核人复核,并经稽核部门稽核后,方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况 进行对比分析,并经复核人、业务负责人、财务负责人复核,稽核部

内控制度自查报告

2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求,结合自身工作特点,精心组织,妥善布置,对照《内控管理手册》进行了认真核对,现将自查情况报告如下: 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个,包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个,包括:内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 (一)反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 (二)财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查,我公司发现工资表中,由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通,此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件,应列入个人所得税计税范畴。 (三)物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备材料验收,而零采的没有验收过程,导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。 (四)人力资源管理方面 1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的情况。由于人员变动,分工等原因,造成了这种情况。 2、培训方面,有些部门存在流程不清晰,不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训,时间紧,来不及审批等原因。 3、业绩考核方面,有的部门走过场,考核就是一个形式,没有深入到实际工作中,没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 (一)反舞弊程序与控制方面 1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训,利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传,使员工了解什么是舞弊,发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话,在工作时间之外采用自动录音接听,以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息,保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱,对电子举报邮箱的权限设置进行调整,加强举报邮件处理情况的监督。 (二)财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度,及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 (三)人力资源管理方面

企业内控自查报告

企业内控自查报告 企业内控自查报告1 公司自上市以来,董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会,每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 报告期内,为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下几方面工作: 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查,形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。 2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通

知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》,已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》,并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时,公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前,已经制订或正在制订的内部控制制度有:《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订,将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。 4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则,所制订的《公司关联交易的管理办法》,对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易,严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告,并经公司年度股东大会审议通过后执行。 5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提

行政事业单位内控管理自查报告

行政事业单位内控管理自查报告 写行政事业单位内控管理自查报告真是让人想死,所以 还是要参考一下范文,减轻一下压力。 篇一根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保 险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求,我局高度重视,抽调精干人员组成 检查评估小组,认真自查评估,现就自查有关情况汇报如下: 一、自查情况 加强社会保险经办机构内部控制工作,是确保社会保险 基金安全的本质要求,也是规范经办机构各种行为,实施自 动防错、查错和纠错,实现自我约束、自我控制的重要手段,为切实做好这项工作,我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发,形成了一套事事有复核、人人有监督,行之有 效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程,建立对社保 基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位,明确责任分工,建立内部制衡机制 根据工作需要,按照不相容岗位不能一人兼任的原则, 设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部 再进行岗位细分,财务部门要求会计与出纳分设,业务部门 要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位,待遇审批部 门要求设立受理、复核岗位,建立岗位责任制度,形成责任

明确,相互制约的内部制衡机制,突出加强对资金结算过程 的监督。 一是靠财务部门内部的监督,出纳经手的每一笔资金收 付业务必须经另一财务人员复核,每天下班前,另一财务人 员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再 次进行复核; 二是靠对账制度来约束,每天、每月、全年都要进行对账,业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核 对一致,不一致的查明原因及时解决,月份、年度终了,财 务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额,确 保月发生额与当期日发生额累计数核对一致; 三是靠内部稽核来监督,充分发挥稽核部门职能作用, 采取定期检查和不定期抽查的方式,对社保基金的运行进行 稽核,提出稽核意见和改进建议,促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。 2、工作程序化、规范化,建立组织严密、可操作性强 的工作流程和业务规范 按照既高效、便捷又安全、严密的原则,建立涵盖社保 基金从进口到出口,涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用,强化内部控制功能, 最终达到一个人不能办理社保业务的要求。 参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整

内控制度自查报告(完整版)

内控制度自查报告 内控制度自查报告 第一篇: 内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等 内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下: 一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。 我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况 (一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。今年以来,我行休假人员为2人。 (二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。 (三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来,我行客户经理应换户管理人数 三,换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且 坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查

企业内控制度自查报告

企业内控制度自查报告 企业开展内控制度自查活动,进一步健全建立内控管理机制,提高工作效率。那么企业内控制度自查报告怎么写呢?下面是小编为大家收集整理的企业内控制度自查报告范文,欢迎大家阅读。 企业内控制度自查报告范文篇1 公司自上市以来,董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会,每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 报告期内,为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下几方面工作: 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查,形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于XX年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。

2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》,已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》,并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时,公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前,已经制订或正在制订的内部控制制度有:《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订,将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。 4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则,所制订的《公司关联交易的管理办法》,对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易,严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告,并经公司年

内控管理自查报告

内控管理自查报告 (一)目标控制法 目标控制是一种事前控制方法,指一个单位内部的工作应遵循控制目标,分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的计划,并对其执行情况进行控制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部控制目标不仅是管理经济活动、实施内部控制所要达到的标准,也是监督、检查、评价企业内部控制系统的重要依据。、 实行目标性控制,就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标,而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标,并提出达到目标的具体措施,这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对计划指标的执行情况控制,而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督,做到层层把关;再次要连续不断地对所取得的成果进行测查,将实际同计划目标进行比较,及时揭示实际与目标之间的差异及其原因进行定性、定量分析和做出客观的评估,并把结论反馈给有关的管理人员,以便修改原定的计划或采取有效的补救措施。 目标控制的内容很多,以制造业为例,应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标控制。在财务方面的控制目标有目标销售额、目标利润额、流动资金周转计划天数等;成本方面的控制目标有原材料

消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品计划单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的控制目标有毛利、利润总额、净利等。 总之,为了搞好目标控制,必须做到以下几点:确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一致性、建立有效的奖励、建立完善的反馈系统。 (二)组织控制法 机构设置以后,必须要进行职责的划分,并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责,还要规定相互配合与制约的方法,这就是所指的组织控制方法。组织控制法,也是一种事前控制方法,是建立授权控制、实施程序与牵制控制的基础,也是决定内部控制是否有效的关键。 职能实行分离,确保专业、职业和技术的专门化,实现内部管理控制所要求的职能独立,以利于工作效率的提高。只要有可能,单位的业务包括交易的发生在内,工作人员的经营,特别是资财保管与控制以及会计分管等职责均应分离。职责和范围应有明确规定,并为每个职工所知晓,以保证谁都不能包揽一项交易的始终或所有重要环节,以减少差错、浪费或未察觉的不法行为的危险性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计

银行支行内控合规自查报告

银行支行内控合规自查报告 规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。下面是整理的银行支行内控合规自查报告范文,欢迎阅读参考! 银行支行内控合规自查报告一 今年以来,农行山东菏泽分行紧跟业务发展的新形势,积极探索内控合规检查工作的新方式、新手段,力推“四项转型”,全行内控合规工作不断迈上新台阶,进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识。 一是推进检查目标的转型。随着内控制度的不断完善,直观的显而易见的风险和漏洞越来越少,以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查,已经不适应业务发展的需要,该行检查目标开始从查错纠弊向风险评价评估转型。通过整合20xx年各部室检查计划,调整原来的业务检查目标,业务主管部门组织尽职监督时实施操作风险评估,合规部门组织整体移位检查时实施合规风险评估,法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估……从一系列的评价评估中,提高了合规检查工作的时效性和针对性。 二是推进检查职能的转型。查找漏洞,纠正偏差是内控合规部门的职能,形式上监督,实质是服务,检查职能由单纯监督向监督、服务并重转型。在发现各类业务问题的同

时,该行侧重观察内控制度的有效性,经营活动的效益性,以促进各支行不断完善自我约束机制,实现价值最大化。如在组织“内控管理专项治理年”活动和“不规范经营整治”活动中,检查人员与支行由检查与被检查的对立关系,转变为边检查、边纠正、边辅导、边扶持的关系。 三是推进检查对象的转型。该行在抓好基层营业网点检查的同时,积极从业务活动向管理活动、业务活动并重转型。如在支行行长、副行长责任(离任)审计工作中,通过对被审计人职责履行情况的进行认定与评价,突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项业务管理的合规性和风险性,提高了管理者的能力,达到降低经营风险,提高管理效能与效率的目的。 四是推进检查手段的转型。从手工操作向信息化、自动化转型,多次组织培训,进行“手把手”式的辅导,努力提高全员利用内控合规管理信息系统的能力,每季度组织开展提取非现场疑点线索,组织人员诸条逐项落实。利用计算机开展合规检查,实现了向信息化、自动化的转变,不仅提高合规检查效率,节约合规检查成本,也为业务数据的安全性提供了保障。银行支行内控合规自查报告二 为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。

村镇银行内部控制 风险管理的自查报告

关于**村镇银行内部控制、风险管理的自查报告2016年8月22日我部收到办公室印发“关于印发《**村镇银行“两个加强、两个遏制”回头看自查方案》的报告”的文件。按照文件精神,内审合规部自查要点为“内部控制、风险管理、案件防控”。以下为自查情况报告: 一、我行内控体系较为健全,组织结构设置符合自身特点,明确了内部控制和相关职能部门的责任、权限和信息报告路线。我行主要发起行为**银行,同时吸收当地优质企业和自然人投资参股村镇银行,股权结构较为合理,为良好公司治理奠定坚实的股权基础。 我行按照现代企业制度要求,建立了完善以“三会一层”即股东会、董事会、监事会及高级管理层为主体的治理结构并设立风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会、关联交易控制委员会、信息科技管理委员会和资产负债管理委员会六个专门委员会。但尚未建立独立董事制度。 我行各个治理主体的职责边界较清晰,并制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和高级管理层议事规则五项规范的议事规则,但各项议事规则有待进一步完善。 我行参照以流程为核心的全新的银行模式开展经营管理,即在整个银行塑造“以客户为中心”的企业文化,提高市场反应速度,改善服务水平;并通过业务模块化、管理扁平化与运营集中化,提高银行运作效率,实现成本节约与规模效益,促进价值创造与绩效进步,并

全面提升银行的核心竞争能力。但此项工作在该行尚处起步阶段,内部组织架构不完善,距流程银行要求还有较大差距,但我行在2015年成立了内审合规部门,随着业务发展,2016年我行将进一步完善组织架构。 二、各部门、各岗位之间职责分离、相互制约,并定期不定期进行岗位测评及意见反馈。认真执行轮岗和强制休假制度,并向监管当局按季度上报人员、安防非现场监管报表。我行在业务领域和部门之间建立了信息交流、信息共享及信息反馈机制。我行建立了《**村镇银行内部控制评价试行办法》,定期对内部制度的健全性等进行评价,但评价效果有待提高。 我行2015年成立内审合规部门,建立了内部审计及合规管理的相关规章制度,并定期聘请发起行进行业务督导及业务检查。我行聘请外部审计机构进行审计,但审计结果未及时上报监管部门。我行的内部控制缺陷被发现和被报告后能够及时得到解决和纠正,并能够及时纠正和整改外部监管机构发现的内部控制方面的问题和缺陷。我行正逐步建立及完善各项内控制度,完善组织架构,有效开展内外部审计工作,在高管层的科学领导下,2015年我行未发生案件。 三、我行正逐步建立及完善各项内控制度,建立了存款、会计、重要空白凭证等管理制度和岗位规范,我行业务部已制定如下规章制度:贷款管理办法、企业信用评级管理暂行办法、信贷业务操作办法、农户贷款操作细则、担保管理办法、信贷业务审批管理办法、存贷款利率管理暂行办法、贷后管理办法、信贷档案管理办法、抵贷资产管理

内控制度落实自查报告-精选范文

2019年内控制度落实自查报告 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求,我局高度重视,抽调精干人员组成检查评估小组,认真自查评估,现就自查有关情况汇报如下: 一、自查情况 加强社会保险经办机构内部控制工作,是确保社会保险基金安全的本质要求,也是规范经办机构各种行为,实施自动防错、查错和纠错,实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作,我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发,形成了一套事事有复核、人人有监督,行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程,建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位,明确责任分工,建立内部制衡机制 根据工作需要,按照不相容岗位不能一人兼任的原则,设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分,财务部门要求会计与出纳分设,业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位,待遇审批部门要求设立受理、复核岗位,建立岗位责任制度,形成责任明确,相互制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督,出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核,每天

下班前,另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束,每天、每月、全年都要进行对账,业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致,不一致的查明原因及时解决,月份、年度终了,财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额,确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督,充分发挥稽核部门职能作用,采取定期检查和不定期抽查的方式,对社保基金的运行进行稽核,提出稽核意见和改进建议,促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。 2、工作程序化、规范化,建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范 按照既高效、便捷又安全、严密的原则,建立涵盖社保基金从进口到出口,涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用,强化内部控制功能,最终达到一个人不能办理社保业务的要求。 参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务,受理人审核后,必须经复核人复核,并经稽核部门稽核后,方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析,并经复核人、业务负责人、财务负责人复核,稽核部门稽核,局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复

2018银行内控合规自查报告范文

2018银行内控合规自查报告范文 下面是为您准备的银行内控合规自查报告范文,供大家参考和阅读噢!希望能对您有所帮助。后续精彩不断,敬请关注! 一、特别提示:本行公司治理方面存在的有待改进的问题 1、进一步完善董、监事会决策机制; 2、进一步加大基层机构的内控执行力; 3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。 二、公司治理概况 本行在股份制公司设立时,就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此,本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构,制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程,明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限,以实现权、责、利的有机结合,建立科学、高效的决策、执行和监督机制,从而确保各方独立运作、有效制衡。 (一)构建现代公司治理的组织架构。 本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定,设立了股东大会、董事会、监事会,选举了独立董事、职工监事和外部监事,聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长,选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员,建立了以股东大会为最高决策机构,董事会为主要决策机构,监事会为监督机构,高管层为执行机构的有效治理机制,建立了独立董事和外部监事制度,引入了5 名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会,各专门委员会的负责人均由董事担任,其中,审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。 1、股东大会 第1 页共7 页

银行内控检讨书与银行内控自查报告合集

银行内控检讨书与银行内控自查报告合集 银行内控检讨书 检讨书尊敬的联社领导:今天我怀着愧疚和懊悔给您写下这份检讨书,向您表示我对下班单位没有人员值班而且电话呼转这种不良行为的深刻认识,感谢您在百忙之中抽空看我的检讨书。12月29日,我未能够严格要求自己,在下班之后单位职工都离开没有人值班的情况下将电话呼转,这种行为违反了信合的规章制度,幸好在领导发现后及时批评了我这种违反工作纪律的行为。经过我认真反思,深刻自剖,为自己的行为感到深深的愧疚和不安,在此,我谨向各位领导做出深刻检讨,并将我的反思结果向联社的各位领导汇报如下:首先,我的思想觉悟上存在严重不足。作为一名信合员工,我不能严格的遵守信合的规章制度,严格要求自己,这是对自己的不负责也是对单位的不负责,按照规定下班后必须要留人值班,但是下班后我们都赶去吃饭,没有留人值班,并把电话呼转到手机上,没有考虑到这种行为的严重性,安全意识不够强,这种不负责任的表现让我感到深深的愧疚,在我们这些员工身上出现这种问题,是思想觉悟的不足,是不尊重自己,不尊重工作岗位的表现。其次,我的工作作风不够严谨。在工作中不能时刻为信合考虑,没有意识到这种做法会造成什么后果,从而做出讲电话呼转这种不负责的表现,这也暴露了我在工作作风上的严重问题,以及在工作中的不成熟和不严谨,事情发生后我也感到自责,同时警示我要对各种规章制度的学习。 第三,从这次事件中,我认识到,自己在工作责任心上仍然非常欠缺。众所周知,银行业一定要有规范的行为准则,下班之后没有员工值班,这充分说明,我从思想上没有将这些规定准则重视起来,另一方面说明,我对自己的工作没有足够的责任心,没有将各种将会出现的风险考虑清楚,我深深的感觉到,这是一个非常危险的倾向,也是一个极其不好的苗头,如果不是领导及时发现,并要求自己深刻反省,而放任自己继续放纵发展,那么,后果是极其严重的,甚至都无法想象会发生怎样的风险。然而,我的工作错误已是不争的事实,我并不想说出种种缘由来掩盖自己所犯下

行政事业单位内控建设自查报告(20200422125228)

行政事业单位内控建设自查报告 多数单位能够在学习内部控制原则和方法、单位层面和 业务层面控制要求的基础上,认真梳理本单位的经济业务流 程,分析经济活动风险,选择风险应对策略,下面是行政事 业单位内控建设自查报告,欢迎阅读参考。 行政事业单位内控建设自查报告为切实推进依法理财、依法行政,提高行政事业单位内部风险防控,严肃财 经纪律,规范财经秩序,确保财政资金安全规范高效运行, 根据《财政部关于开展20PC年行政事业单位内部控制报告 编报工作的通知》和西峰区财政局转发《甘肃省财政厅关于 健全防治“小金库”长效机制的通知》要求,近期,由区财 政局组织,在全区范围内开展行政事业单位内部控制报告信 息质量及防治“小金库”专项治理工作。 一是在内控制度贯彻实施中,全区基本完成了《财政部 关于全面建设行政事业单位内部控制建设的指导意见》、《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会计〔XX〕1号)有关要求,已全部建立并实施了内部控制制度。 二是根据要求,全区行政事业单位重点围绕预算管理、 资产管理、采购管理、票据管理、现金管理、账户管理、财 务管理等方面涉及“小金库”的财务行为和管理活动开展全 面自查,对相关的实物、账薄、凭证等进行了认真的清查、 核对,并报送了自查报告和“小金库”治理工作承诺书;

三是成立“小金库”专项检查组,采取查阅会计账薄、 会计凭证、审核原始凭证、核对银行存款、调阅会议记录、 座谈等相结合的方式,对全区行政事业单位内部控制报告信 息质量、财政资金及财务管理、会计信息质量和决算的真实 性及防治“小金库”专项治理等四个方面进行了重点检查。 行政事业单位内控建设自查报告按照吉林省财政 厅工作部署,3月9日上午,东丰县财政局组织召开全县行 政事业单位内部控制报告编制培训暨内部控制建设情况监 督检查工作部署会议。 会议的主要任务有两个:一是对全县20PC年度行政事业单位内部控制报告编制进行培训;二是部署安排XX年全县行政事业单位内部控制建设情况监督检查工作。全县各系统 主管部门和一级预算单位的财会科长参加了会议。会议传达 了财政部《关于印发〈行政事业单位内部控制报告管理制度 (试行)〉的通知》(财会1号),印发了东丰县财政局《关于 开展20PC年度行政事业单位内部控制报告编制工作的通知》 (东财会66号)和《关于开展全县行政事业单位内部控制监 督检查工作的通知》(东财会67号);印发并解读了行政事业 单位内部控制报告编制模板。 县财政局党组成员、副局长孙政怀到会讲话。他要求全 县行政事业单位积极行动起来,保证质量,按时完成20PC 年度内部控制报告编制工作。各部门、各单位要进一步提高

社保局内部控制工作自检自查报告

社保局内部控制工作自检自查报告 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求,我局高度重视,抽调精干人员组成检查评估小组,认真自查评估,现就自查有关情况汇报如下: 一、自查情况 加强社会保险经办机构内部控制工作,是确 保社会保险基金安全的本质要求,也是规范经办机构各种行为,实施自动防错、查错和纠错,实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作,我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发,形成了一套事事有复核、人人有监督,行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程,建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位,明确责任分工,建立内部制衡机制 根据工作需要,按照不相容岗位不能一人兼任的原则,设置

了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分,财务部门要求会计与出纳分设,业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位,待遇审批部门要求设立受理、复核岗位,建立岗位责任制度,形成责任明确,相互制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督,出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核,每天下班前,另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束,每天、每月、全年都要进行对账,业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致,不一致的查明原因及时解决,月份、年度终了,财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额,确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督,充分发挥稽核部门职能作用,采取定期检查和不定期抽查的方式,对社保基金的运行进行稽核,提出稽核意见和改进建议,促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。 2、工作程序化、规范化,建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范

农行内控合规自查报告

农行内控合规自查报告 怎么写?下面xx整理了范文,欢迎大家阅读参考! 20xx年,农行榆林分行高度重视内控合规工作,大力推行合规理念,使全行广大干部员工逐步认识到良好的合规文化是农业银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保证,全行上下逐步形成了“抓合规,强基础、控风险、促发展”的良好工作氛围,连续四年被评为内控管理一类行,辖属支行内控管理一类行占比达到89%。 一、深入开展合规文化建设。该行制定了合规文化建设规划,深入推进“六位一体”合规文化长效机制建设,确定目标和任务,并分解落实到各支行、各部门、各岗位。落实合规教育“四个必讲”、合规承诺书等措施,增强合规文化建设的针对性、实效性和可操作性。发挥合规文化建设的平台作用,将合规文化贯穿于经营管理全过程,全员主动自觉合规意识逐步增强。 二、扎实推进基础管理提升年活动。制定了信贷、运营、财会、信息科技、人员管理五个方面精细化管理方案,进一步明确工作任务,完善管理手段,细化措施,强化执行,不断推进基础管理工作的标准化、规范化和流程化建设,切实提升精细化管理成效。 三、持续开展案件风险排查。该行始终把案件风险排查

作为案件防控的重要手段和内控合规管理工作的重要抓手,严格按照实施方案,先后组织开展了四次案件风险排查,始终保持案防高压态势,收到了良好的防控和警示效果。 四、完善监督检查措施。该行将各部门尽职履责情况纳入对部门的内控考核体系,统筹整合了各部门检查监督需求,将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务检查与行为排查有机结合起来,统一制定了年度检查计划,统筹监督检查资源,建立常态化、滚动式合规检查机制,形成了监督检查合力,提升了监督检查效能。 五、做好各类问题的整改。该行通过内控合规管理信息系统(ICCS系统),狠抓各类问题的整改,对内外部检查和审计发现的各类问题,做到行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位,同时将整改工作纳入内控评价及综合绩效考评。全年各类检查存在问题的整改率达到%。 六、切实加强反洗钱工作。进一步明确反洗钱工作职责,完善反洗钱制度,加强对高风险客户的持续监测,积极推进客户风险等级分类制度的落实,有效促进了全面合规风险管理,反洗钱能力显著提高,得到了监管部门的肯定。 七、不断增强案件防控能力。认真落实防范案件责任制,逐级签订防范案件责任书,将案件防控工作责任层层细化分解到各级领导干部和员工,保证了全行案件防控各项工作措施的落实。深入开展案件查防,落实行级领导联行抓点防控

企业内控的自查报告

企业内控的自查报告 2020关于企业内控的自查报告范文3篇 时光飞逝,如梭之日,辛苦的工作已经告一段落了,回顾这段时间取得的成绩和出现的问题,是时候抽出时间写写了。但是你知道___写的好吗?以下是收集的关于企业内控的,仅供参考,希望能够帮助到大家。 根据新赛发【20xx】78号文件精神,结合公司自身特点,对照《内控管理手册》进行了内部控制工作,现将自查情况汇报如下: 一、成立内控自我评价工作领导小组 组长:(董事长) (总经理) 副组长:(副总经理) (财务总监) 成员:

20xx年12月25日 我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 共修改相关、流程3个,包括:《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产》、《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产及消防安全》、公司资金审批流程。增加流程2个,包括:公司车辆使用、修理管理流程;公司项目内部验收流程。 1、资金活动业务:根据内控评价工作底稿,对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。 资金活动业务自查得分96分。 2、资产管理——流动资产管理:由于公司处于建设期,没有原材料和产成品,所以此项内容没检查。 资产管理——流动资产管理自查得分100分

3、资产管理——固定资产管理:对固定资产采购计划、固定资产的获取与记录、固定资产的日常管理、固定资产折旧、清查盘点、减值准备、报废清理七项内容逐项进行了检查。 资产管理——固定资产管理自查得分:97分 4、财务报告:对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务的管理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务,所以未填写。 财务报告自查得分97分 5、全面预算:对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。 全面预算自查得分95分 6、担保业务:公司没有担保业务。 担保业务自查得分100分。

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