内审检查清单详解
内审检查表清单
人力资源
O对影响产品品质的所有人员的训练是否有一系统可鉴定训练需求？
O训练记录是否有正确的维持？
O是否有训练计划？
O是否有训练记录？
O新进作业人员是否经培训后上岗且是否有培训记录？
O对与SPC有关的人员有没有制定训练计划并进行培训？
6.3
基础设施
O为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？是否得到了维护？
8.4
数据分析
O是否规定数据收集及分析的要求？
O对材料和成品的重要参数有没有进行SPC分析？
O对异常情况有没有采取纠正预防措施？
O当发现仪器已超过检验周期是否有一处理产品的程序？
O对免检的仪器是否有清楚的标识？
O对仪器的校验测量与测试是否有一作业程序？
O是否制定“年度校验计划表”并经批准？
O是否按“计划表”实施校验？
O是否校验仪器均有校验记录？
O对校验记录是否经过内部确认？
O是否对可靠度测试设备进行必要的维护和检查？
8.1
总则
O质量记录的填写是否符合要求并签名？
O质量记录的销毁是否有记录？
O是否有一程序化文件对质量纪录的控制加以界定？
5.2
以顾客为 关注焦点
O组织如何确定顾客的需求和期望？
O将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
O组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
O是否了解公司的质量方针及质量目标？
7.2.2
产品要求 的评审
O针对合同评审是否制定一管理程序？
O此程序书是否含盖产品规格与品质要求？
O合同评审是否确保任何与订单要求不一致都已被解决？
7.2.3
顾客沟通
内审检查表internal-audit-checklist
识别任何问题并提出必要的措施
输出
绩效
8
是否保持评审结果及任何必要措施的记录？
人员
输出
9
为确保设计和开发输出满足输入的要求，组织是否依据所策划的安排对设计和开发进行验证?并保持验证结果及任何必要措施的记录？
输出
10
为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，是否依据所策划的安排对设计和开发进行确认并在产品交付或实施之前完成？
内部实验室设施是否有定义的范围，包括有能力进行的检验,试验或校准服务?
设施
10
组织的实验室范围是否包括在质量管理体系中，并符合规定的技术要求？
方法
11
为组织提供检验,试验或校准服务的外部实验室是否有定义的范围、能力并符合下列要求
—通过ISO/IEC17025或相等的国家标准认可
—必须有证据证明外部实验室可以被顾客接受
过程名称：管理评审（MP2）
审核员:
要求Requirement
记录
结论
1
是否按计划评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性？，并保持记录?
方法
输入
2
管理评审是否包括过程绩效／质量目标的评审?
绩效
3
组织的管理评审输入是否包括所有必要内容？
输入
4
组织的管理评审的输出是否包括改进与相关资源需求。
设施
8
是否采用多方论证的方法制定工厂，设施及设备的计划，以尽量减少材料的转移和搬运，优化对场地空间的增值利用,便于材料的同步流动?
输出
9
是否制定评价现有操作和过程有效性的方法？
绩效
10
是否为达到产品符合要求所需的工作环境？
内审标准清单【模板范本】
内审标准清单【模板范本】1. 引言内审是组织内部的一种重要审计活动，旨在评估和改进组织的运营、管理和控制过程。
内审标准清单是内审工作的参考和指导文件，用于确保内审的全面性、准确性和一致性。
本清单旨在帮助内审人员在执行内审前进行规范的准备和评估。
2. 内审准备阶段在内审开始之前，需要进行充分的准备工作，以确保内审的顺利进行。
以下是内审准备阶段的标准清单：- 审查内审目标和范围确保清晰明确- 与相关部门和人员沟通并取得必要的支持和合作- 制定内审计划，包括时间表、资源需求和风险评估- 确定内审人员的角色和职责，并为他们提供必要的培训和指导- 确保内审程序和方法的合规性和有效性- 准备内审工具和模板，以便进行数据收集和分析- 确定内审的目标和期望结果，并与相关利益相关者进行沟通3. 内审执行阶段在内审执行阶段，内审人员需要按照内审计划进行实际的审计工作。
以下是内审执行阶段的标准清单：- 收集和分析相关的数据和信息- 进行实地调查和观察，核实组织的运营实践和过程- 评估和分析组织的内部控制制度和运作效果- 确定存在的风险和问题，并提出改进建议- 与被审计部门和人员进行沟通和协调，并解决问题和疑虑- 汇总审计结果和发现，并编写内审报告- 与相关利益相关者共享审计结果，并征求他们的意见和建议4. 内审报告阶段内审报告是内审工作的重要成果，它记录了内审的目标、方法、发现和建议。
以下是内审报告阶段的标准清单：- 编写全面、准确、清晰的内审报告- 描述内审的目标、范围、方法和过程- 详细记录内审的发现、问题和改进建议- 包括可行性评估和实施计划- 确保内审报告的机密性和完整性- 向相关利益相关者汇报内审结果，并及时回应他们的反馈和问题5. 内审跟踪和监督内审并不仅仅是一次性的活动，对于持续改进和效果验证，需要进行内审的跟踪和监督。
以下是内审跟踪和监督的标准清单：- 跟踪和监督内审的改进措施和行动计划的实施情况- 定期评估内审的有效性和价值，以及改进的需要- 收集和分析内审的绩效指标和客观证据- 针对内审的不足和问题，提出改进和优化的建议- 鼓励和促进内审的知识分享和研究6. 结论内审标准清单是内审工作的重要参考文件，可以帮助内审人员进行规范的准备、评估和改进。
26个过程内审检查表(问题清单)
编号：NO：编号：NO：江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表内审检查表16是否对每个制造过程都进行生产过程确认规定操作方法对操作人员进行资格认可对新设备/变更设备进行认可对包含特殊特性的制造过程进行监控、过程能力分析是否进行相应的制造监控？（查：各项操作指导书、人员认可记录、设备认可记录、监控记录、SPC记录，检验/试验记录等）江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表编号：TS/JF4005-Z（A/0）NO：内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表8是否对客户抱怨、顾客调查很不满的方面进行原因分析，采取相应措施进行改善？（纠正预防措施报告，8D报告）纠正措施/8D报告是否：尽量采取了防错技术？进行了举一反三？得到了效果评价？江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表5组织是否有一过程以确保所采购产品的品质，可以采用下列的一种或多种方法：由组织进行接收、评价和统计资料？接收检查和/或试验，例如基于绩效的抽样？结合已交付的可接受的产品的品质记录，由第二者或第三者机构对供应商现场进行评审或稽核？由指定的实验室来评价零件？顾客同意的其他方法？（查看：按公司现行的方法执行的检验记录）内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表（输入、输出、资源、人员、方法、指标）12是否依照《质量记录控制程序》建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理系统有效运行的证据？所保持的记录是否：得到标识？ 清晰易于识别？易于检索？ 得到适当保护？得到定期备份（电子记录适用）？满足保存期要求？（查各类记录）江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表是否对客户抱怨、顾客调查很不满的方面进行原因分析，采取相应措施进行改善？（纠正预防措施报告，8D报告）纠正措施/8D报告是否：6尽量采取了防错技术？进行了举一反三？得到了效果评价？江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表。
内审检查表清单
O在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
O监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
8.2.1
顾客满意
O是否对顾客满意程度进行必要的调查并进行分析？
O是否进行相应改善以提升顾客的满意程度？
8.2.2
内部
审核
O是否对内部审核方案进行了策划？
7.4
采购
7.4.1
采购过程
O是否有程序化文件规范供货商管理及供货商的导入考评及定期考评?
O是否有程序化文件规范对供货商的管理?
O对于供应商定期专访是否有记录?
O合格供应商名单是否保持最新记录?
O是否有程序文件规定对厂商的评估、资格确认或取消资格的程序规定？
O是否有程序文件规定对外包厂商进行管理?
O评价外包厂商的记录是否保存?
O必要时，是否据纠正预防措施进行文件标准化?
O改善行动是否有追踪系统?
O改善报告是否经由适当的人员审查核准?
8.5.2
纠正措施
8.5.3
预防措施
O验证测试所发现的问题是否有对产品进行重新判定并采取纠正预防措施，记录是否完整?(8.5.2/8.5.3)
O制程监控中所发现的异常是否有及时的纠正改善措施并保留记录?
O质量记录的填写是否符合要求并签名?
O质量记录的销毁是否有记录?
O是否有一程序化文件对质量纪录的控制加以界定?
5.2
以顾客为
关注焦点
O组织如何确定顾客的需求和期望？
O将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
O组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
O是否了解公司的质量方针及质量目标?
内审要求清单【模板范本】
内审要求清单【模板范本】1. 引言本文档旨在为企业内部内审工作提供清晰的指导和要求，确保内审的全面和高效进行。
内审是评估和审查企业内部控制措施的过程，以确保其运作的有效性和合规性。
2. 内审目的内审目的是提供企业管理层对组织运营和风险管理的保障，发现潜在问题并提供解决方案，以优化业务流程和资源使用。
通过内审，企业可以对其内部控制、运营程序和政策进行评估，并提供建议改进。
3. 内审要求清单3.1 内部控制要求1. 确保内部控制制度的建立和运行，保证各项业务活动的合规性和规范性。
2. 检查内部风险，评估风险因素对企业运营的潜在影响，并提供相应对策。
3. 定期评估和监控内部控制的有效性，及时发现、确认和纠正问题。
3.2 业务流程要求1. 深入了解各个业务部门的运作方式和制度，评估其合规性和效率。
2. 检查业务流程中存在的漏洞和潜在风险，提供改进建议和控制措施。
3. 跟踪和监控业务流程的实施情况和效果，及时调整和优化流程。
3.3 财务管理要求1. 审查企业财务制度和核算政策的合规性和准确性。
2. 检查财务数据的采集和处理过程，确保数据的真实性和完整性。
3. 评估财务报告和分析的准确性和可靠性，提供改进意见和建议。
3.4 信息技术要求1. 评估信息系统的安全性和稳定性，防范信息泄露和网络攻击。
2. 检查信息系统的备份和恢复措施，确保业务连续性和数据的完整性。
3. 提供信息技术管理和运用的改进建议，优化信息系统的应用效果。
3.5 内审报告要求1. 准确记录内审过程中的问题和发现，包括调查的方法和结果。
2. 提供有效的解决方案和改进建议，以确保问题的及时解决。
3. 报告要清晰明确，包括内审范围、目的、方法、结论和建议等内容。
4. 内审执行1. 编制内审工作计划和时间表，确保内审按照计划进行。
2. 分配内审任务给相应的内审人员，确保内审人员具备相应的专业能力。
3. 定期跟踪内审进展情况，及时解决内审中的问题和难点。
内审检查清单索引(汇总)
10.2（E）/4.5.3 （HS）不符合和纠 正措施
11
备注：此表格正确的版本，请参考文控部最新“表格一览表＂。
合
6.1.2（E） /4.3.1(HS) 环境 因素/危险源
2
（1）环境因素/危险源识别是否覆盖部门的生产活动、产品和服务全过程； （2）评价标准是否合理，是否符合程序书对应评价准则，是否考虑了生命周 期观点； （3）如何对重要环境因素/二级及以上风险进行管控，有无相关记录；
6.1.3（E） /4.3.2(HS) 合规 义务
9.1.1（E）/4.5.1 （HS）监测和测量
9.1.2（E） /4.5.2(HS) 合规 性评价
10
（1）接收到适用的合规义务是否组织部门相关人员进行合规性评价，有无领 导确认； （2）合规性评价的频次和时机； （3）有无不符合情况，采取了那些措施纠正； （1）日常监测不符合及纠正措施； （2）自查发现的不符合及纠正措施； （3）内审/外审开具的不符合/观察项及纠正措施； （4)合规性评价发现的不符合及纠正措施。
8.1（E）/4.4.6 （HS）运行策划 和控制
（1）对部门所识别的风险和机遇、重要环境因素、合规义务以及所制定得目 标是否已建立运行准则并按照运行准则实施过程控制？ （2）对计划内的变更是否进行了控制，对非预期变更的后果是否进行了评 审，对外包过程是否实施控制或施加影响； （3）运行控制(溶剂的运输、储存、化学品仓及废溶剂的管理，特种设备的 管理，成品仓库的安全管理) 8 （1）有无对风险和机遇、环境目标的进展、重要环境因素、危险源、合规义 9 务和运行控制进行监视和测量，(《环境因素/危险源控制情況检查表》)； （2）有无规定监视、测量、分析和评价所使用的方法，并按次执行。
内部审计资料清单
内部审计资料清单【内部审计资料清单】审计对象：公司名字审计日期：XXXX年XX月XX日审计目的：本次审计旨在对公司的内部控制机制和业务运作进行全面评估，发现潜在的风险和漏洞，并提出改进建议，以提升公司的运营效率和风险管理水平。
审计范围：本次审计将覆盖公司的财务管理、风险管理、合规性以及内部流程等方面。
具体包括但不限于以下内容：一、财务管理1. 财务报表：审计公司编制的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以及相关附注和披露。
2. 资金管理：审计公司的资金运作流程和内部控制机制，包括预算编制、资金调拨和资金使用等方面。
3. 日常会计核算：审计公司的会计凭证、账簿和财务记录，以确认其准确性和合规性。
二、风险管理1. 风险评估：审计公司的风险辨识与评估流程，包括风险辨识、风险分析和风险评估等步骤。
2. 风险控制：审计公司的风险管理措施，包括风险预警、风险避免和风险应对等方面。
3. 内部控制：审计公司的内部控制制度和政策，包括授权制度、数据保护和审批流程等。
三、合规性1. 相关法规遵从性：审计公司的相关业务活动是否符合国家法律法规和行业准则等。
2. 内外部合同：审计公司与供应商、客户等相关方之间的合同和协议是否符合法律法规和业务要求。
四、内部流程1. 流程规范：审计公司的各项业务流程流转情况，包括采购流程、销售流程和人事流程等。
2. 内部沟通：审计公司内部部门之间的协作与沟通情况，包括会议记录、内部邮件和工作报告等。
审计方法：本次审计将采取以下方法进行：1. 文件审阅：审查公司相关文件，如财务报表、合同文件等。
2. 口头询问：与公司内部相关人员进行面谈，了解业务流程和内部控制机制。
3. 现场观察：对公司运作场所进行实地巡视，了解运作情况。
4. 数据分析：对公司的财务数据和内部流程数据进行归纳、总结和分析。
结论与建议：在完成审计后，将提供以下方面的结论和建议：1. 针对发现的问题和风险，提出改进建议，以加强内部控制和风险管理。
内审项目清单
内部审核检查项目清单一、各体系部门通用检查项目：1、询问部门负责人的职责及其他人员的环境岗位职责;2、询问是否了解本企业环境方针;3、询问本部门有哪些环境因素,是如何识别出来的查相关记录;4、询问对本部门存在的环境因素是如何控制的,查相关制度;5、询问适合于本部门的法律、法规及其他要求有哪些,本部门是如何获取这些法律、法规及其他要求的,查相应的记录;6、询问全厂环境目标、指标如何分解到本部门的,本部门的目标、指标完成情况怎样,查相关的记录;7、查本部门是否有环境目标、指标所需的实施方案或控制办法;8、询问本部门的环境培训是怎样开展的,查相关的培训计划,实施方案记录、原始资料等;9、询问本部门是怎样进行内、外环境信息交流的,查环境信息交流记录;10、询问是否了解环境管理体系文件的编制;11、询问本部门的体系文件是怎样管理的,查相应的文件管理记录;12、询问本部门的记录是如何管理的,查相关记录;13、涉及到本部门的应急项目是怎样预防与应急的,查现场管理;14、涉及到本部门的运行控制程序有哪些,是怎样执行的,查相应的记录;15、询问涉及到本部门的监测与测量的项目有哪些,是如何执行的,查相应的记录;16、询问本部门如果出现不符合项是如何纠正的;17、询问是否了解环境管理体系审核与管理评审的区别;18、查看办公环境是否整齐;二、各体系部门特性检查项目：质技处1、询问该部门如何对纸张使用、化学品化验污水排放进行控制的,查相应制度;2、询问该部门如何对技术改造、产品质量等环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查相关的制度和记录;公司办1、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的,查相关制度;2、询问本部门怎样对使用的勤务车辆进行管理,查相应的制度和记录;3、询问本部门是怎样获取各级政府关于环境保护规定、地方标准及规划目标、总量计划等环境方面的法律、法规及要求的,查相关记录;4、询问本部门是否对勤务车辆司机进行环境方面的培训,查相关记录;5、询问机动车辆司机是否了解机动车辆尾气排放标准;工会、后勤1、询问该部门如何对职工人身保护环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取,查相关记录;2、询问该部门如何对全厂固体废弃物进行管理,要相关制度和记录,现场检查固体废弃物分类管理;3、询问本部门如何对全厂职工的摩托车进行管理,查现场管理、相关制度、记录;4、询问该部门如何对卫生防疫、固体废弃物方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取,查获取记录;5、现场检查食堂环境状况是否符合要求,产生的固体废弃物是否按要求处理;进出口公司1、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的,查相关的制度;2、询问本部门是如何对使用的勤务车辆进行管理;3、询问本部门是如何对产品或服务的环境法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查相关制度和记录;4、询问本部门是如何同国外客户进行信息交流的,查相关记录;5、询问本部门是否对国外原、畏材料供应商的环境资格进行过评定、查相关记录;销售公司1、询问该部门如何对纸张的使用进行管理,查相关制度、记录;2、询问该部门如何对产品服务的环境法律、法规及要求和有关信息进行获取,查相关制度和记录;科研所1、询问本部门是如何对打样污水进行控制的,查相关的制度;2、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的,查相关的制度;3、询问本部门怎样对化学品进行管理的,查相关的制度;4、询问本部门是如何对技术改造革新等环境方面的法律、法规及要求进行获取的,查相关的获取规定和获取记录;5、询问本部门在产品工艺设计方面是如何减少污水产生的,查相关的制度;6、询问本部门是否对原、辅材料新供应商的环境资格进行过评定,查相关记录;企管处1、询问本部门是如何对厂内噪声进行控制的,查现场管理、相应制度;2、询问本部门是如何对安全消防进行控制的,查现场管理、相应制度;3、询问本部门是如何对化学品进行管理的,查现场管理、相应制度;4、询问本部门是如何对原、辅助材料的消耗进行控制的,查相应的制度和记录;5、询问本部门是如何对安全消防、劳动保护、卫生防疫等方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的;6、现场检查该部门对环境管理体系的了解情况、岗位责任制的执行情况,以及对化学品事故、火情的预防与应急技能的掌握情况等;7、询问本部门怎样确定全厂能耗指标,检查相关记录;8、询问该部门如何对全厂废油及油污物进行管理,查相关制度和记录;9、询问该部门如何对汽车尾气进行控制的;10、询问本部门如何对机动车辆环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查相关记录;11、询问本部门如何对机动车辆进行管理,查相关记录、制度;12、现场检查本部门产生的固体废弃物的管理情况,查相关记录;13、询问本部门是如何对全厂环境因素进行识别评价的,查相关记录;14、询问本部门是如何获取环境法律、法规及其他要求的,查相关记录;15、询问本部门是如何制订全厂环境目标、指标的,目标、指标的完成情况怎样,查相关记录;16、询问本部门如何制订环境培训计划,实施情况如何,查相关记录;17、询问本部门是如何进行环境信息交流的,查相关记录;18、询问本部门是如何对环境体系文件进行控制的,查相关记录;19、询问本部门是如何对运行控制程序进行监督、监控的,查相关记录;20、询问本部门是如何应急准备与响应程序的有效运行进行监督的,查相关记录;21、询问本部门是如何纠正出现的不符合项的,查相关记录;22、询问本部门如何进行环境管理体系审核的,查相关记录;23、询问本部门如何进行管理评审的,查相关记录;24、询问本部门如何对纸张的使用进行管理的,查相关制度;生产处1、询问本部门是如何对原、辅材料的运输进行控制,查相关制度;2、询问该部门如何对供应商进行管理,查相关制度和记录;3、询问该部门如何对原、辅材料有关环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查获取规定和记录;4、询问该部门如何通过调度生产来合理使用资源、能源的,查相关制度和记录;5、询问该部门如何对化学品事故、火情进行预防和应急,查相应制度;政工处1、询问该部门如何对纺织、政治、教育等环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取,查相关制度和记录;2、询问本部门是如何开展全厂环境培训工作的,查相关的制度、记录;装备处1、询问该部门如何对全厂水、电、汽的消耗进行控制的,查相关制度和记录;2、询问该部门如何对全厂污水进行控制的,查相关制度和记录;3、询问该部门如何对厂界噪声进行控制的,查相关制度和记录;4、询问该部门如何对氧气、乙炔等化学品的采购与使用进行管理,查相关制度、记录;5、询问该部门如何对资源、能源、噪声、设备、技改、污水方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查获取规定和记录;6、询问该部门如何对设备及有关配件供应商进行控制或施加影响,查相关记录;7、询问该部门如何对合同方进行控制或施加影响的,查相关制度和记录;8、询问该部门如何对污水泄漏进行预防和应急的,查相关制度和记录;9、现场检查污水处理站、计量室：⑴询问站长的职责、污水排放标准、污水排放是否达标、污水站的重要环境因素有哪些等,查相关记录;⑵检查现场作业指导书是否有效、管理状况及执行情况如何;⑶检查现场是否有应急准备与响应制度、相应培训是否到位;⑷检查现场记录管理是否符合标准;⑸查监测、测量运行是否有效;10、现场检查电工、管道、供水、供汽班：⑴询问员工是否知道自己的环境岗位责任,查执行情况;⑵询问员工是否了解环境管理体系;⑶查固体废弃物管理制度执行情况;准备分厂1、询问该部门如何对生产污水排放、染化料容器清洗污水排放、化学品的贮存与使用进行控制的,查相就制度;2、现场检查车间对生产污水、染化料容器清洗污水、化学品的贮存与使用是否符合作业指导书要求;3、现场检查车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能环境岗位责任制培训是否到位,查相关记录;4、现场检查固体废弃物、废油及油污物管理情况;5、现场检查车间对火情、化学品事故、污水泄漏的预防与应急制度的执行情况,相关培训是否到位;6、现场检查监测与测量程序运行是否有效,查相关记录;7、检查该车间资源、能源消耗情况,是否达到目标、指标要求,查相关记录;织造一分厂1、现场检查该车间如何对织机噪声进行控制,查相关制度;2、检查该车间如何对油料的贮存与使用进行管理,查相关制度;3、现场检查该车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能、环境岗位责任制的培训是否到位;4、现场检查该车间如何对产生的固体废弃物、废油及油污物进行管理;5、现场检查该车间对火情、化学品事故的预防与应急制度、执行情况如何、相关培训是否到位;6、检查该车间监测、测量程序运行是否有效,查相关记录;7、检查该车间资源、能源消耗情况是否达到目标、指标要求,查相关记录;织造二分厂1、现场检查该车间对织机噪声管理情况,查相关制度和记录;2、检查该车间对油料的贮存与使用的管理情况;3、现场检查该车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能、环境岗位责任制的培训是否到位,查相关记录;4、现场检查该车间如何对产生的固体废弃物、废油及油污物管理情况;5、现场检查该车间对火情、化学品事故的预防与应急制度、执行情况如何、相关培训是否到位,查相关记录;6、检查该车间监测、测量程序运行是否有效,查相关记录;7、检查该车间资源、能源消耗情况是否达到目标、指标要求,查相关记录;成品分厂1、询问该车间如何对生产污水排放、染化料容器清洗污水排放、化学品贮存与使用进行控制的,查相关制度;2、现场检查车间对生产污水、染化料容器清洗污水、化学品贮存与使用是否符合作业指导书要求;3、现场检查该车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能、环境岗位责任制的培训是否到位;4、现场检查固体废弃物、废油及油污物的管理是否符合作业指导书要求;5、现场检查车间对火情、化学品事故、污水泄漏的预防与应急制度执行情况,相关培训是否到位;6、检查监测与测量程序运行是否有效,查相关记录;7、检查该车间资源、能源消耗是否达到目标、指标要求,查相关记录;财务处1、询问该部门如何对财经环境方面的法律、法规及要求和有关住处进行获取,查获取记录;2、询问本部门与企管处如何确定全厂能耗定额指标,查相关记录;3、询问本部门如何保证ISO14000工作资金到位,查相关记录;。
现场审核检查清单及内审检查表
受审核单位：领导层No.01
标准法规条款
体系文件编号
现场检查清单
审核情况记录
判定
4.1 4.2.1 4.2.2 5.1～5.6 6.1 8.1 8.5.1
4.1
5.4.2
总要求及体系策划
质量手册
与领导层交谈：
1、公司建立体系的目的？总体思路是否明确？如何策划？
2、组织是否按标准要求建立体系，形成文件，加以实施和保持并持续改进其有效性
至今，体系暂无较大变更。
公司制定的质量手册，确定了QMS所需过程及其顺序和相互作用，制定了检验规范、操作规程等作业文件，配备了体系运行所需的资源，建立了测量分析和监视手段及信息反馈渠道等。对监视和测量过程中发现的不符合，及时采取纠正和预防措施，已基本形成了较为有效的改进机制，按GB/T19001—2008标准。
3.贯标以来，公司目标完成情况如何？
公司建立了《质量目标实现情况检查表》，将公司的质量目标分解到各个职能层次，并每个月进行一次考核，以确保目标的实现。
公司及各个部门的质量目标已经考虑到产品质量的要求，符合标准和公司质量方针的要求。
√
5.5.1
职责和权限
质量手册
如何对组织内部的职责和权限进行分配、并进行沟通？
3通过对不合格品控制、数据分析及纠正、预防措施的实施，达到持续改进QMS的目的。
4以上的测量、分析和改进过程，由生产技术部、业务部等运用数据统计等的统计技术，对供方的合格率、质量目标完成情况、产品的检验合格率及交货合格率、顾客满意程序等进行统计分析。
√
8.5.1
持续改进
如何持续改进质量管理体系的有效性？纠正和预防措施的实施情况如何？
3、确定了哪些外包过程？是否明确了控制要求？