北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者试题
北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者试
题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
2、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券
3、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
4、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
5、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制
B．审批制
C．审查制
D．核查制
6、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
7、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率
B．期望收益率
C．名义收益率
D．无风险收益率
8、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
9、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1
B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0
D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会10、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
11、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票
B．一揽子股票
C．股票价格指数
D．定期存款单
12、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．国内生产总值物价指数
13、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A．方差
B．几何平均值
C．协方差
D．算术平均值
14、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
15、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．以上全部都是
16、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
17、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率
18、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度
B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度
C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场
D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场
19、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
20、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率
B．股票的内在价值
C．资本收益率水平
D．股票的供求关系
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。
A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
22、对证券投资基金的认识，错误的是__。
A．中国还没有中外合资基金
B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
23、证券市场一体化的主要表现是__。
A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
24、金融时报证券交易所指数包括__。
A．综合精算股票指数
B．100种股票交易指数
C．金融时报工业股票指数
D．FT-200指数
25、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。
A．不得垫付资金
B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
C．不能受理全权委托
D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
26、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用__投资证券。
A．自有资本
B．营运资金
C．受托投资资金
D．清算资金
27、权证的要素有__。
A．权证类别
B．存续时间
C．行权比例
D．行权日期
28、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。
A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险
29、关于债券风险，下列说法正确的有__。
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券
30、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。
A．优先股票分配股息的顺序和定额
B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D．优先股票股东的权利和义务
31、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行降低再贴现率
C．政府大幅提高税率
D．中央银行在公开市场上大量买入证券
32、非系统风险包括__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
33、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。
A．禁止同业竞争的需求
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
34、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。
A．上市交易的股票
B．金融期货
C．上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种35、以下属于债券类资产的远期合约的是__。
A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单。
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。
A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。
A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。
A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
北京证券从业资格考试：证券与证券市场试题
北京证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数2、最常见的股票是（）。
A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票3、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B.该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C.该组合具有正的期望收益率，即x1E（r1）+x2E（r2）+…xnE（rn）＞0D.如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．55、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模6、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制7、下列说法不正确的是（）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票8、实施由__负责。
A.国务院B.财政部C.中国银监会D.中国人民银行9、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案 1单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内 （含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内 信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容 第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(证券市场主体)章节练习题及参考答案【5分文档
证券从业资格考试 -金融市场基础知识(证券市场主体)章节练习题及答案一、选择题1、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于( ) 。
[2016 年 3 月真题]A．直接融资B．上市融资C．发债融资D．间接融资参考答案： A2、若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
[2015 年 11 月真题]A．银行贷款B．境外融资C．间接融资D．直接融资参考答案： D3、以下债券信用风险最小的是 ( ) 。
[2015 年 3 月真题]A．长期金融债券B．短期公司债券C．短期金融债券D．国库券参考答案： D4、政府发行的证券品种一般为 ( ) 。
[2014 年 9 月真题]A．权证B．股票C．债券D．期货参考答案： C5、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( ) 。
[2016 年 10 月真题]A．机构投资者B．投资银行C．投资公司D．证券公司参考答案： A6、国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为 ( ) 。
[2016 年 10 月真题]A． QDIIB． QFIIC． 0TCD． FICC参考答案： A7、政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和 ( ) 。
[2016 年 3 月真题]A．获取利息B．获取资本收益C．调剂资金余缺D．获取投资回报参考答案： C8、我国《证券法》正式颁布的时间是 ( ) 。
[2016 年 10 月真题]A． 1999 年 3 月B． 1998 年 3 月C． 1998 年 9 月D． 1998 年 12 月参考答案： D9、在转融通业务中， ( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
[2016 年 10 月真题]A．证券公司B．证券登记结算公司C．证券交易所D．证券市场投资者参考答案： A10、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与 ( )买卖并提供相关服务的业务活动。
北京2016年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题
北京2016年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12B．18C．24D．362、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型3、律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。
A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织4、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。
A．持有人不少于1000人B．募集金额不少于2亿元人民币C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D．基金必须有着稳定的持有人5、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4B．4～8C．8～12D．12～166、证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A．交易的方式B．交易时间的安排C．结算的方式D．结算的时间安排7、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量8、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。
A．经济性B．高效性C．安全性D．可靠性9、下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%10、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。
北京2016年下半年证券从业《证券市场》：证券市场的产生模拟试题
北京2016年下半年证券从业《证券市场》：证券市场的产生模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。
A．投资公司B．投资银行C．商业银行D．商人银行2、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B．(当日最高价-当日最低价)÷当日最低价×100%C．当日成交股数÷流通股数×100%D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数3、由证券公司办理的证券发行称为__。
A．私募发行B．公募发行C．自办发行D．承销发行4、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
A．30%B．50%C．65%D．70%5、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。
A．事先设定的股票价格变化百分比B．事先设定的股票价格下跌百分比C．事先设定的股票价格上升百分比D．事先设定的股票每股收益变化百分比6、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制7、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。
A．全额包销B．余额包销C．代销D．包销8、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。
A．优先股份B．控股股份C．全部股份D．部分股份9、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。
A．100%B．80%C．70%D．90%10、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。
证券从业资格考试测试题
证券从业资格考试测试题一、选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 投机功能D. 风险管理功能2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业化管理C. 低风险D. 收益共享3. 股票的面值通常代表的是：A. 公司注册资本B. 股票的发行价格C. 股东的出资额D. 股票的市场价格4. 根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司应当具备的条件？A. 有符合法律、行政法规规定的注册资本B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有固定的经营场所D. 有良好的市场声誉5. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开、公平、公正B. 诚信C. 风险自担D. 投机取巧二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券公司可以为投资者提供证券交易的咨询和建议。
（）7. 证券交易的结算方式只有现金结算。
（）8. 投资者在证券市场上的交易行为必须遵守法律法规。
（）9. 证券交易所是证券交易的场所，可以进行证券的买卖。
（）10. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）三、简答题（每题5分，共30分）11. 简述证券市场与资本市场的关系。
12. 描述股票与债券的主要区别。
13. 解释什么是“做空”和“做多”。
14. 阐述证券投资基金的运作流程。
四、案例分析题（每题10分，共20分）15. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司在随后的季度报告中显示亏损。
请分析该投资者可能面临的风险。
16. 某证券公司因内部控制不严导致重大风险事件，分析该事件对证券公司及其客户可能产生的影响。
五、计算题（每题10分，共20分）17. 假设投资者购买了1000股某公司股票，每股价格为10元，随后该公司股票价格上升至15元，计算该投资者的收益率。
18. 如果投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，持有期限为3年，计算该投资者到期时的总收益。
注意：请考生在答题时仔细审题，确保答案的准确性和完整性。
2016年上半年北京证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题
2016年上半年北京证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金2、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率3、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆4、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金5、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上7、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间8、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格9、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性10、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案证券市场是金融市场的重要组成部分，对于从业人员的资格要求也是比较高的。
证券从业考试是一个检验从业人员专业知识水平的重要方式。
下面将介绍一些证券从业考试可能涉及的试题及答案。
1. 证券市场基础知识题试题：1）证券交易市场包括哪几种类型？2）A股和B股分别指代什么？3）交易所是什么机构？有哪些主要的交易所？4）请简要说明证券市场的功能。
答案：1）证券交易市场包括一级市场和二级市场。
2）A股指代人民币普通股，B股指代人民币特殊股。
3）交易所是证券市场的交易场所，主要的交易所有上海证券交易所、深圳证券交易所等。
4）证券市场的功能包括融资功能、风险管理功能、资源配置功能等。
2. 证券投资基础知识题试题：1）请说明股票、债券、基金的概念及特点。
2）请简要概括常见的技术分析和基本面分析。
3）请列举几种主要的投资组合方式。
答案：1）股票是公司融资的工具，债券是公司债务的证明，基金是一种投资工具。
2）技术分析是通过历史数据预测股票未来走势，基本面分析是通过分析公司的基本面来评估投资价值。
3）主要的投资组合方式包括股票组合、债券组合、混合组合等。
3. 证券法规题试题：1）请列举几条证券法律法规。
2）请说明证券法律法规对从业人员的要求。
3）请简要说明证券市场监管机构的职责。
答案：1）证券法、证券法规、证券监督管理条例等。
2）证券法律法规对从业人员的要求包括持证上岗、遵守法规、保护客户利益等。
3）证券市场监管机构的职责包括监督市场、保护投资者权益、维护市场秩序等。
以上是一些证券从业考试可能涉及的试题及答案，希望考生在备考过程中多加练习，加深对证券市场的理解和认识，顺利通过考试，取得从业资格证书。
祝各位考生考试顺利！。