2016年下半年台湾省期货从业资格：外汇衍生品考试试卷
2016年下半年台湾省期货从业资格：外汇衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货投资方案的基本内容有两部分：分析预测和A：风险识别B：风险控制C：交易计划D：操作策略2、下面关于期现套利的说法中，错误的是A：正向期现套利，即在买入现货的同时卖出同等数量的期货，等待期现价差收敛时平掉套利头寸或通过交割结束套利B：当期现价差位于持仓成本上下边界之间时，无法进行期现套利，因而将这个上下边界之间称为“无套利区间”C：反向期现套利比较适合商品的生产厂家和贸易中间商D：反向套利是构建现货空头和期货多头的套利行为3、期货交易所由若干股东共同出资组建，且以营利为目的。
A：合伙制B：合作制C：会员制D：公司制4、在货币市场上，债务凭证的期限通常不超过__个月。
A．3B．6C．9D．125、是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
A：持仓量B：持仓限额C：仓单D：平仓6、期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是。
A：信用风险B：市场风险C：流动性风险D：操作风险7、《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对__高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构8、有权管理期货从业人员的单位有__。
A．中国证监会派出机构B．期货保证金安全存管监控机构C．中国期货业协会D．中国证监会9、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。
A．因故可以委托其他理事代为出席B．应明确授权范围C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议D．可以采用口头委托的形式10、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任11、下列关于国际期货市场发展的说法中，不正确的是。
A：在期货市场发展过程中，各个期货品种、各个市场相互促进，共同发展B：目前已经出现了天气期货、GDP指数期货、房地产指数期货等期货品种C：国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程D：金融期货后来居上，期货期权方兴未艾12、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万B．5万C．10万D．15万13、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是____A：分类B：流动性C：净资产总额D：可回收性14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得资格．A：证券经纪业务B：期货经纪业务C：金融期货经纪业务D：商品期货经纪业务15、期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所．A：通知书B：说明书C：计划书D：申请书16、在下列（）情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。
A．会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1/3B．1/3以上会员联名提议C．理事长认为必要D．2/3以上理事联名提议17、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。
A．会员资格及其管理办法B．会员的权利和义务C．对会员的奖励办法D．对会员的纪律处分18、当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有（）。
A．图表明市场由反向市场转向正向市场B．此图表明市场上基差走强C．在t1时刻市场上现货价格高于期货价格D．在t2时刻市场上现货价格高于期货价格19、下列关于买进套利的说法，正确的是__。
A．套利者预期不同交割月期货合约的价差将减小B．套利者买入价格较低合约，同时卖出价格较高合约C．若不同交割月的期货价格均下降且价差减小，则获利D．若不同交割月的期货价格均上升且价差变大，则获利20、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A．500万元B．400万元C．300万元D．200万元21、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。
A．促进本国经济国际化B．利用期货价格信号，组织安排现货生产C．为政府制定宏观经济政策提供参考D．有助于市场经济体系的建立与完善22、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A：前一交易日B：当日C：下一交易日D：次日23、期货公司（）时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。
A．变更住所B．变更注册资本C．变更法定代表人D．在异地设立营业部24、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。
A．道·琼斯指数B．NYSE指数C．金融时报30指数D．DAX指数25、某加工商在2004 年3月1 日，打算购买CBOT玉米看跌期权合约。
他首先买入敲定价格为250美分的看跌期权，权利金为11 美元，同时他又卖出敲定价格为280 美分的看跌期权，权利金为14美元，则该投资者买卖玉米看跌期权组合的盈亏平衡点为____A：250B：277C：280D：253二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货公司实际控制人出现下列__情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A．质押所持有的期货公司股权B．被撤销C．变更名称D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施2、下列__的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。
A．大连商品交易所B．纽约期货交易所C．伦敦金属交易所D．芝加哥商业交易所3、期货公司或者其分支机构有下列情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续．A：成立后无正当理由超过2个月未开始营业B：营业执照被公司登记机关依法注销C：主动提出注销申请D：被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上4、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括__。
A．所做的尽职调查B．期货公司内部控制状况C．提出的整改意见D．期货公司整改效果5、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。
A．书面警示B．行政处罚C．公开谴责D．通报批评6、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。
A．限制入金B．限制出金C．限制开仓D．提高保证金标准7、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值？（）A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率8、在期货市场中，套利者关心和研究的只是__。
A．单一合约的涨跌B．不同合约之间的价差C．不同合约的绝对价格D．单一合约的价格9、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是__。
A．有广度的B．窄的C．缺乏深度的D．有深度的10、期货市场的作用有__。
A．锁定生产成本，实现预期利润B．利用期货价格信号安排生产经营活动C．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济D．为政府制定宏观政策提供参考依据11、期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。
A．客户有权不予认可B．客户可以予以追认C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任12、在8月和12月黄金期货价格分别为962美元/盎司、1000美元/盎司时，某套利者下达“卖出8月黄金期货，同时买入12月黄金期货，价差为11美元/盎司”的限价指令，可能成交的价差为__美元盎司。
A．11.00B．10.98C．11.10D．10.8813、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的14、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。
A．制定投资目标B．设计交易程序C．确定投资组合中投资品种的范围D．对CTA投资风险的监控15、一个完整的套利方案所包含的主要要素有A：建仓对象B：建仓时点C：建仓价差D：目标价位与止损点及预期收益率估算16、下列属于影响天然橡胶价格因素的有__。
A．季节变化B．政治因素C．库存D．外汇17、价格形态的主要类型有__。
A．持续整理形态B．持续突破形态C．反转整理形态D．反转突破形态18、某工厂预期半年后须买人燃油126000加仑，目前价格为$0.8935~加仑，该工厂买人燃油期约，成交价为$0.8955/加仑，半年后，以$0.8923/加仑购人燃油，并以$0.8950/加仑平仓，则净进货成本每加仑为____A：$0.8928B：$0.8918C：$0.894D：$0.893519、期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有。
A：向客户作获利保证B：与客户约定分享收益C：利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格D：以公司名义收取服务报酬20、在国际糖期货市场上，最有影响力的期货交易所是__。
A．芝加哥期货交易所B．纽约期货交易所C．伦敦国际金融期货期权交易所D．新加坡期货交易所21、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括__。
A．申请书B．任职资格申请表C．期货从业人员资格证书D．2名推荐人的书面推荐意见22、国内生产总值是指____A：一个国家所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果B：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额C：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除折旧D：国民生产总值加上国外净要素收入23、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。
A．为交易者提供风险对冲的机会B．增加市场流动性C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高24、某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，入市成交价为2000元/吨;一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨。
台湾省2016年下半年期货从业资格：套期保值者考试试题
台湾省2016年下半年期货从业资格：套期保值者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__的内容和格式由中国期货业协会制定。
A．《期货交易效益说明书》B．《期货经纪合同》C．《期货交易风险说明书》D．《(期货经纪合同)指引》2、在大连商品交易所和东京谷物交易所之间进行玉米期货的跨市套利时，下列说法不正确的是__。
A．两地之间运输费用是决定价差的主要因素B．在大连商品交易所买入1手玉米合约，应同时在东京谷物交易所卖出1手玉米合约C．需要考虑人民币兑日元的汇率风险D．需要同时在两个市场缴纳保证金和佣金3、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__A．远期合同B．标准化合约C．金属期货交易D．利率期货交易4、下列形态中，属于反转形态的是__。
A．三重顶B．三角形C．矩形D．旗形5、期权的执行价格是指__。
A．期权成交时标的资产的市场价格B．买方行权时标的资产的市场价格C．期权合约的价格D．买方行权时买入或卖出期货合约价格6、沪深300指数的基期是。
A：2001年1月31日B：2002年2月18日C：2004年12月31日D：2005年4月8日7、套期保值的操作规则包括__。
A．商品种类相同或相关原则B．商品数量相等或相当原则C．月份相同或相近原则D．交易方向相同原则8、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2B．3C．5D．79、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。
A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施10、__是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。
A．法律风险B．信用风险C．市场风险D．操作风险11、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
台湾省2016年下半年期货从业资格：外汇衍生品模拟试题
台湾省2016年下半年期货从业资格：外汇衍生品模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断2、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。
A．收付期货保证金B．划转期货保证金C．代理客户从事期货交易D．协助办理开户手续3、不以真实身份从事期货交易的单位，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由承担。
A：从事交易的工作人员B：期货交易所C：期货公司D：单位自身4、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10%。
该客户买入100 手(假定每手10 吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨2850 的价格卖出40 手大豆期货合约。
当日大豆结算价为每吨2840元。
当日结算准备金余额为____A：44000B：73600C：170400D：1176005、全面结算会员期货公司应当按照__的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A．银行B．证券业协会C．期货交易所D．证监会6、在下列（）情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。
A．会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1/3B．1/3以上会员联名提议C．理事长认为必要D．2/3以上理事联名提议7、关于金融期货市场的说法，下列选项中表述不正确的是。
台湾省2016年期货从业资格：期货投机与套利交易考试试卷
台湾省2016年期货从业资格：期货投机与套利交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险3、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继4、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．15、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者7、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权8、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
下半年台湾省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试卷
下半年台湾省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试卷一、选择题（每题1分，共10分）1、下列哪一项不是利率期货的特性？A.买卖双方在成交时约定未来交割的利率B.合约金额以货币表示C.利率期货合约可以用于套期保值D.利率期货合约的交易不受实物交割的限制2、在利率期货交易中，买卖双方在成交时约定未来交割的利率，这个利率是（）。
A.固定利率B.浮动利率C.预期利率D.以上答案都不对3、下列哪一项不是利率衍生品的主要种类？A.利率期权B.利率互换C.利率远期D.股票期权4、下列哪一项不是利率期权的特点？A.买卖双方的权利义务不同B.期权的买方在支付期权费用后获得权利，而卖方必须履行义务C.期权的买方可以在合约期限内行使权利或者放弃权利D.期权的卖方可以自行决定是否行使权利5、下列哪一项不是利率互换的功能？A.降低固定利率债务的利率风险B.增加可调整利率债务的利率风险C.避免税务风险D.增加公司的财务成本6、下列哪一项不是远期利率协议的特点？A.买卖双方无需支付保证金B.合约的交割日期通常在合约签订日期后30～90天之间C.合约金额以货币表示，但无需实际交割D.合约到期时，以实际交割金额与合约金额的差价进行结算，差价金额由买卖双方自行承担7.下列哪一项不是债券远期合约的特点？A.合约金额以债券表示，而不是以货币表示B.合约到期时，以实际交割金额与合约金额的差价进行结算C.合约到期时，债券无需实际交割D.合约到期时，债券可以实际交割8.下列哪一项不是可转换债券的特点？A.可转换债券的持有者可以在一定时期内将债券转换为发行公司的股票B.可转换债券的持有者也可以在债券到期时收回本金C.可转换债券的持有者无需支付利息D.可转换债券的持有者可以自行决定是否行使转换权9.下列哪一项不是企业发行可转换债券的主要原因？A.降低筹资成本B.增加公司的财务灵活性C.避免税务风险D.提高公司的信誉度10.下列哪一项不是债券期货合约的特点？A.合约金额以货币表示B.合约到期时，以实际交割金额与合约金额的差价进行结算C.合约到期时，债券无需实际交割D.合约到期时，债券可以实际交割二、判断题（每题1分，共10分）1.利率期货和利率衍生品是同一概念。
台湾省2016年下半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
台湾省2016年下半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%2.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%3.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金5. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人6. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》7. 下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所8. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议9. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。
台湾省2016年下半年期货从业资格证外汇期货：外汇期货合约考试题
台湾省2016年下半年期货从业资格证外汇期货：外汇期货合约考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投机者的交易情况如表1所示：表1 某投机者的交易情况8月20日卖出1份11月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金6美分/薄式耳买进1份12月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金9美分/薄式耳9月20日买进1份11月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金8美分/薄式耳卖出1份12月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金12美分/薄式耳则在此次套利交易中，该投机者盈利（）美分/蒲式耳。
A．1B．2C．3D．42、（）不得为非结算会员办理结算业务。
A．全面结算会员B．特别结算会员C．交易结算会员D．普通结算会员3、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值4、期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展，加强客户交易行为的合法合规性管理．A：风险教育B：合规性教育C：业务规则教育D：相关法规教育5、作为固定收益产品，影响债券价格和收益率最直接的因素是A：债券供应量B：存款准备金率C：市场利率D：汇率6、首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为自己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司报告．A：总经理B：股东大会C：董事会D：监事会7、反转形态形成的三个因素是.A：要有主要趋势的存在、成交量要与价格变动相配合和重要趋势线的突破B：要有头肩形的存在、成交量放大及价格上升和重要趋势线的突破C：要有头肩形的存在、成交量与价格同方向变动和重要趋势线的突破D：要有头肩形的存在、成交量与价格成反方向变动和重要趋势线的突破8、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是委托人、受益人与受托人的关系B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C．是所有者和经营者之间的关系D．是相互制衡的关系2.采取被动管理法的组合管理者会选择__。
A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金3.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。
A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益4.证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性5. （）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核6. 为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。
A．10%B．40%C．50%D．60%7. 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖8. 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。
台湾省2016年下半年期货从业资格基础知识：结算会员考试试题
台湾省2016年下半年期货从业资格基础知识：结算会员考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起____内，做出批准或者不批准的决定。
A：15日B：30日C：3个月D：6个月2、在我国设立期货交易所，由（）审批。
A．中国人民银行B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构3、在模型中，影响因素(自变量)和价格(因变量)的时间几乎是同时发生的A：分析模型B：预测模型C：解释模型D：混合模型4、某投资者以2200元/吨卖出，5月大豆期货含约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。
A．-80B．50C．100D．1505、一般的储备仓库要申请指定交割仓库必须具备近（）年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录。
A．2 B．3 C．6D．106、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A．客户保证金安全存管制度B．人事管理制度C．财务管理制度D．绩效管理制度7、董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B．文件保管C．期货交易所股东资料的管理D．组织协调专门委员会的工作8、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。
A．郑州商品交易所B．大连商品交易所C．中国金融期货交易所D．上海期货交易所9、一些商品由于季节变动会产生规律性的变化，如在供应淡季或者消费旺季价格，而在供应旺季或消费淡季时价格A：高企、低落B：低落、高企C：高企、不定D：不定、低落10、期货市场的组织结构由__组成。
A．提供集中交易场所的期货交易所B．提供结算服务的结算机构C．提供代理交易服务的期货公司D．进行期货交易的投资者11、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：公开公平公正12、净资本的计算公式为（）。
台湾2016年期货从业资格利率期货及衍生品考试题
台湾省2016年期货从业资格：利率期货及衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金2、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A.不得低于85%B.不得高于85%C.不得低于15%D.不得高于15%3、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。
A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权4、期货公司办理O事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权5、沪深300股指数的基期指数定为_。
A.100 点B.1000 点C.2000 点D.3000 点6、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职7、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会8、我国的期货交易必须在（）内进行。
A.期货交易所B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所9、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A.予以当面批评B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报10、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
台湾省2016年下半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试卷
台湾省2016年下半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格2、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率3、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
A．76320元B．76480元C．152640元D．152960元4、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核5、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．16、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．307、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理9、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系10、管理和使用的具体办法由（）制定。