第十三章经济周期与经济增长

第十三章经济周期与经济增长教学目的：使学生理解宏观经济的长期趋势教学要求：掌握哈罗德—多马模型、新古典增长模型，了解新经济模型和经济周期理论的内容。

教学重点：哈罗德—多马模型、新古典增长模型教学难点：新古典增长模型及其应用。

教学方法：课堂讲授与讨论计划课时：8课时第一节经济增长的概述一、经济增长与经济发展1、经济增长（1）经济增长：一个国家或地区生产商品和劳务的能力的增长。

（2）库兹涅茨定义：为给居民提供日益繁多的经济产品能力的长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。

2、经济发展不仅包括经济增长的数量，还包括国民的生活质量，以及整个社会经济结构和制度结构的总体的进步。

3、经济增长与经济发展的区别（1）涵义不同。

经济增长一般指经济发达国家人均国民收入的增加；而经济发展涵义更广，不仅指人均国民收入的增加，还包括适应这种增长的社会制度的变化问题。

（2）研究范围不同。

经济增长理论研究发达国家经济增长问题；经济发展理论研究发展中国家如何由不发达状态过渡到发达状态，主要研究发展中国家经济。

二、经济增长的研究方法如下图。

第二节哈罗德－多马模型一、假设条件1、全社会只生产一种产品；2、储蓄S是国民收入Y的函数；3、生产过程中只用两种生产要素，即劳动L和资本K，这两种生产要素为固定系数，二者不能相互替代；4、劳动力按固定不变的比例增长；5、不存在技术进步，也不存在折旧问题；6、生产规模报酬不变二、哈罗德模型的基本方程1、模型的基本公式△Y/Y=s/v含义：要实现均衡的经济增长，国民收入增长率必须等于社会储蓄率与资本—产量比这二者的比例。

2、三种增长率实际增长率：如果基本方程中的v是实际存在的v，即资本的实际变化量与产量的实际变化量的比率，那么在一定的储蓄率下，由此而导致的国民收入增长率被称为实际增长率，用GA 来表示，： GA=s/v有保证的增长率：假如人们发现他们现有的资本存量与同期内产量之间的比率是他们认为最合适的，不多也不少，则K/Y是意愿的资本—产量比vr。

根据储蓄率与意愿的资本-产量比vr 计算出的增长率被称为有保证的增长率，用GW表示，即 GW=s/vr“有保证”即是指“由于资本家满意而得到保证。

要实现经济的稳定增长，必须使实际的增长率，等于有保证的增长率。

GA ·v=s=GW·vr。

一旦二者背离，就必然会出现经济的周期变动。

自然增长率（GN）：人口增长率为n，要实现充分就业，增长率必须等于n，以便为增长的人口提供相应的消费品和就业机会。

按照哈罗德的说法，首先，国民收入要实现均衡增长就必须等于GW；其次，要实现充分就业的均衡增长，就必须满足 GA =GW=s/v=s/vr=n=GN三、哈罗德模型的两个不易解决的问题（1）若G＞Gw，社会总需求超过厂商所合意的生产能力，厂商将增加投资，投资的增加在乘数的作用下使实际增长率更高，显得资本存量更不足，结果需求膨胀，经济扩张。

（2）若G＜Gw，社会总需求不足，厂商拥有的资本过剩，厂商将削减投资，由于乘数作用，实际增长率更低，显得资本更过剩，结果收入下降，经济收缩。

（3）若Gw＞Gn，说明储蓄和投资的增长率超过了人口增长和技术水平条件下所能允许的程度，增长受劳动力不足和技术条件的限制，出现资本闲置，因此，厂商削减投资，引起经济的长期停滞。

（4）若Gw<Gn，说明储蓄和投资的增长率未达到人口增长和技术水平条件所要求的水平，因劳动力过多而使工资低廉，因此，刺激经济形成长期高涨。

第三节新古典增长模型一、基本假设（1）全社会只生产一种产品；（2）储蓄函数为S=s，s常数，且0<s<1；（3）不存在技术进步，也不存在资本折旧；（4）生产的规模报酬不变；（5）劳动和资本可以相互替代，且劳动力按一个不变的比率n增长。

二、新古典增长模型1、基本公式sf(k)=k+nk这一基本公式说明，一个社会的人均储蓄（sf(k)=sY/L）可被用于两个部分：一部分为人均资本的增加（k），即为每一个人配备更多的资本设备，这被称为资本的深化；另一部分则是为每一增加的人口配备每人平均应得的资本设备（nk），这被称为资本的广化。

2、图形来描述索洛新古典模型人均资本k总是趋向于均衡数值k，相应地，人均产量y也趋向于均衡数值y。

同时，从图中可以看出，一般情况下，sf(k)曲线可以和nk曲线相交于任一点，而且交点必然是一个均衡点。

3、增长率的分解G=a△L/L+(1—a) △k/kG代表增长率，△L/L和△k/k分别代表劳动增长率和资本增长率，a和(1—a) 分别代表劳动和资本在经济增长中所做出的贡献。

(1—a)：a即为资本与劳动比率。

4、新古典增长模型的含义：为使实际增长率与有保证的增长率和自然增长率相一致，既可通过劳动增长率的变动，也可通过资本增长率的变动，还可通过资本—劳动比率的变动。

资本与劳动比率的变动是通过市场机制的调节来实现的。

第四节新经济增长理论一、以技术作为变量的经济增长理论的局限性:1、与经济增长的实践不相符；2、与技术进步的实践不符；3、把技术作为外生变量来处理，与把技术看作经济增长的主要动力观点难以协调。

二、罗默的技术内生化经济增长理论技术内生化经济增长理论是罗默于1986年提出来的。

它是从20世纪60年代阿罗的“从干中学”模型发展而来的。

1、阿罗的“从干中学”的要点：人们通过学习获得知识，技术进步是知识的产物、学习的结果，而学习又是经验的不断总结，经验来自行动，所以技术进步源自实践中的经验积累。

2、阿罗的从干中学模型阿罗用累积总投资表示经验和学习。

假定经济增长过程中的要素投入分为有形和无形的要素投入，学习和经验本应是无形的要素，在“从干中学”模型中，由于累积总投资表示学习和经验，于是学习与经验这些意味着技术进步的无形要素投入就以有形要素投入形式表现出来。

这样，技术进步内生化的设想得以实现。

3、阿罗的从干中学的缺陷（1）在阿罗模型中，技术进步是一个渐进的过程，其实，技术技术进步有时是突变的、跃进式的。

（2）从干中学只能反映经验积累的一部分，经验积累应是多方面的，如产品过程中的经验积累，对技术进步起着推动作用。

（3）技术研究包括应用部分的研究和基础性的研究，应用部分的研究有递增的收益，而基础性的研究的收益是递减的。

4、罗默的技术内生化经济增长模型罗默在模型中，除了列入资本和劳动这两个生产要素之外，还将人力资本和技术水平考虑在内。

模型中所列入的劳动是指非熟练劳动，而人力资本则指熟练劳动，人力资本用正式教育和在职培训等受教育时间长度来表示，这样就把知识或教育水平在经济增长中的作用考虑进去了。

5、技术内生化经济增长模型的启示（１）知识进步是累积性的过程，人力资本存量是一个国家长期重视教育、发展教育和培养人才的结果，技术水平的提高也是累积性的。

为此，一国的经济要得到快迅发展就必须重视知识的积累和进步。

（２）加强对知识产权、专利的保护同样是经济增长过程中急需解决的问题。

知识的积累与进步、科学技术的创新都需要有相应的激励机制。

第五节经济周期理论概述一、经济周期所谓经济周期，也叫经济循环或商业循环，是指资本主义经济在生产和再生产过程中环绕长期增长趋势周期性出现的经济扩张与经济紧缩交替更迭循环往复的一种现象。

经济活动的繁荣与萧条交替出现的周期性波动。

每一周期划分为四个阶段，即经济扩张（繁荣）阶段、紧缩（萧条）阶段、危机阶段和复苏阶段。

二、经济周期的分类：西方经济学家根据一个周期的长短将经济周期分为长、中、短三种周期。

1860年，法国经济学家朱格拉在他的《论法国，英国和美国的商业危机及其发生周期》一书中把经济周期分为三个阶段，即繁荣、危机与清算阶段，平均每一周期是9—10年，这就是人们经常说的中周期，也叫朱格拉周期。

1923年，美国经济学家基钦在《经济因素中的周期与倾向》一文中把经济周期分为大周期和小周期，小周期平均长度约为40个月，而大周期包括两个或三个小周期。

一般把基钦提出的小周期称为短周期，也叫基钦周期。

1925年，苏联经济学家康德拉耶夫在《经济生活中的长波》一书中认为经济有一种较长的循环，其平均长度为五十年左右。

这被称为长周期，也称“康德拉耶夫周期”。

还有一种长周期称为“库兹列茨周期”。

经济学家库兹列茨在1930年出版的《生产和价格的长期运动》一书中，提出在主要资本主义国家存在着平均长度为二十年的长波的论点，三、经济周期理论1、外因论1）太阳黑子理论：认为太阳黑子周期性的出现会造成恶劣的气候，引起农业减产，进而对工业、商业等多方面产生不利影响，引起整个经济萧条。

2）政治的经济周期理论：该理论把经济危机周期地出现归结为政府政策变化的结果。

2、内因论1）纯货币理论：该理论的基本特征是把经济周期和危机说成纯粹的货币现象。

它不仅认为资本主义经济周期性波动的唯一原因在于银行体系周期性地扩张和紧缩信用，而且认为危机的产生完全是由于繁荣后期银行采取的紧缩信用政策而造成的。

2）消费不足论：认为经济中出现萧条是因为社会对消费品的需求增长赶不上消费品供给的增长，导致生产过剩的经济危机。

这种消费不足的原因在于国民收分配不公而造成的富人储蓄过度。

３）投资过度理论：强调经济周期的根源在于生产资料的过度生产，认为投资的增加首先引起对投资品需求的增加和投资品价格的上涨，这样进一步刺激投资增加，形成繁荣。

在这一过程中，因为需求的增加和价格上涨都首先表现在资本品上，所以投资也主要集中于生产资本品的产业，而生产消费品的产业则没有受到足够重视，导致生产结构失调，最终将引起萧条而使经济发生波动。

４）创新理论：熊彼特认为创新和模仿活动是经济周期性波动的原因。

熊彼特把经济运动的过程分为两个基本阶段，即繁荣和衰退。

5）心理预期理论：用心理上的乐观预期与悲观预期相交替来说明繁荣和萧条的交替。

3、乘数-加速数的相互作用1）加速数是指收入（或产出）对投资的影响。

产量资本量产量比率资本==-WY I Y K a ∆=∆∆==加速系数 在技术不变的条件下，原生产的资本-产量比例就等于新增资本和新增产量的比例。

即有W=a2）净投资和折旧总投资=净投资+折旧净投资取决于收入的变动情况，及新增产量的需要。

折旧取决于原有资本设备的数量、构成和使用年限。

3）代数式在不存在过剩生产能力的前提下，产量的变动率会要求投资具有更大的变动率。

tt t t t G t t t t t t t t tt t t D ）Y W （（D I I ）Y W （（Y W Y W I K K I Y W K Y W K +-=+=-=⨯-⨯=-=⨯=⨯=------111111 4）结论A 、根据加速原理，投资并不是产量和收入的绝对量的函数，而是产量变动率的函数。