vda6.3p5的审核思路
IATF16949-过程审核VDA6.3讲解
项目管理（P2）
P2.6 是否为项目编制了一份质量管理计划表？该计 划表是否得到落实？其落实情况是否被定期监控？ • 项目计划表 • 客户的里程碑 • 设计质量管理规划的客户要求 • 客户技术规模 • 在质量管理计划表中考虑到了关键的零部件部分 • 根据具体的工艺技术/产品组，共同落实了计划的复 查（状态）
潜力分析（P1）
P1.4 潜力分析的发展 • 对于潜力分析，需要开展单独的评价。这时
因为潜力分析的目的并不是要进行量化的评 级，而是更多的希望得出“合适”或者“不 合适”的判断。
项目管理（P2）
P2.1 是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为 项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？ • 针对具体的工艺技术，提供资源证明（专业人员） • 确定项目负责人/项目团队的任务、权限以及权责 • 针对国际项目，建立项目网络（组织） • 项目组织机构图 • 项目团队的组成 • 客户要求
– 保密 – 访问权限 – 将结果透露给第三方
潜力分析（P1）
P1.3 准备工作
• 在潜力评价的准备工作中，信息的采集至关重要；而信息 采集的一个重要组成部分就是要求供应商提交自陈报告以 及开展内部调研。
• 供应商自陈报告的内容可以是： 一般的供应商信息（所在地、法律形式、规模），报价方 针对当前的交货计划提交的一般信息，由第三方对质量能 力的评级和/或针对内部价值创造过程的自我评审，下级供 应商、模具供应商、合资企业的发展、合作伙伴/知识技能、 项目管理中研发部门核心能力的相互合作、产品研发所采 用的方法、构架体系、创新、实验室装备、检验用装备、 实验设计/原型件制造、专利等等。
输入
信息流
产品实现
产品
输出
职责活动
vda6.3过程审核规程
vda6.3过程审核规程在本文中，我们将一步一步地回答关于VDA6.3过程审核规程的问题，并解释其重要性和实施步骤。
第一步：了解VDA6.3过程审核规程的背景和目的。
VDA6.3过程审核规程是德国汽车工业协会（VDA）制定的一项质量管理系统（QMS）审核标准，目的是确保供应商满足汽车制造商的质量要求，并持续改进其过程和产品。
这个标准是为了确保汽车制造商和供应商之间的合作顺畅，并为消费者提供高质量的汽车。
第二步：了解VDA6.3过程审核规程的要求。
VDA6.3过程审核规程涵盖了许多方面，包括组织结构和职责、过程管理、风险管理、资源管理、供应商评估和供应商开发等。
它要求供应商建立一套适应其产品和过程的质量管理体系，并确保其有效运作和改进。
第三步：准备VDA6.3过程审核。
在准备VDA6.3过程审核之前，供应商应该先确保其质量管理体系已按照VDA6.3的要求进行构建和实施。
这包括开发组织结构和职责、过程流程图、风险分析和评估等方面的文件和记录。
供应商还应该进行内部审核，以确保其质量管理体系的有效性。
第四步：进行VDA6.3过程审核。
VDA6.3过程审核由经过培训和资格认证的审核员执行。
审核员将按照VDA6.3的要求进行审核，并与供应商的员工进行交流和访谈，以了解其质量管理体系的有效性和改进机会。
审核员还会检查供应商的文件和记录，以确保其符合VDA6.3的要求。
第五步：发现和记录审核结果。
在执行VDA6.3过程审核的过程中，审核员可能会发现一些不符合VDA6.3要求的问题。
这些问题将被记录下来，并与供应商的管理层和员工进行沟通，以便他们能够采取措施纠正问题并改进其质量管理体系。
第六步：审核结果的评估和认证。
一旦审核完成，审核员将评估供应商对不符合项进行纠正和改进的措施。
如果供应商能够有效地解决问题，并满足VDA6.3的要求，他们将获得VDA6.3过程审核的认证，并被列为合格供应商。
第七步：监督和持续改进。
vda6.3过程审核实施流程
VDA6.3过程审核实施流程VDA6.3过程审核是一个系统化的评估方法，用于审核和改进汽车制造过程中的质量管理体系。
以下是实施VDA6.3过程审核的十个步骤：1. 制定审核计划在开始审核之前，需要制定一个详细的审核计划，包括审核的目的、范围、时间、资源等要素。
确保审核的顺利进行并能够达到预期的目标。
2. 识别过程和产品审核之前需要详细描述需要审核的过程和产品，包括每个过程和产品的要求、标准、测试方法和结果。
这将有助于审核员明确审核的重点和目标，并提供相应的建议。
3. 准备检查表在执行审核之前，需要准备一份检查表，以便于审核员进行系统的审核。
检查表需要包括每个过程和产品的详细信息，以及与VDA6.3质量管理体系相关的要求。
4. 执行审核执行审核时，审核员需要遵循VDA6.3质量管理体系的要求，对每个过程和产品进行系统的审核。
同时，需要确保审核的公正性和客观性，并尽可能发现和记录潜在的问题。
5. 记录审核结果审核结束后，需要对审核结果进行记录。
可以使用检查表、记录表格等方式，确保审核结果的准确性和完整性。
同时，需要对问题进行分类和优先级排序，以便于后续的分析和改进。
6. 分析结果对审核结果进行分析，发现问题产生的原因，以便于制定相应的改进措施。
同时，需要评估改进措施的可行性和有效性，以确保问题能够得到解决。
7. 制定改进措施根据分析结果，制定相应的改进措施，并确保措施的可操作性和可追踪性。
同时，需要明确责任人和完成时间，以便于跟踪实施情况。
8. 跟踪实施情况对改进措施的实施情况进行跟踪，确保措施的落实和完成效果符合预期。
如果存在实施困难或未达到预期效果的情况，需要及时调整措施或重新制定改进计划。
9. 验证改进效果对改进措施的效果进行验证，以确保过程和产品的质量得到持续改进。
可以通过再次进行过程审核或对产品进行质量抽查等方式，以确保改进效果的稳定性和长期性。
10. 持续改进持续关注质量改进的连续性，不断发现和解决新的问题。
VDA 6.3 过程审核问题条款 2023版
P2：项目管理P2.1 是否已经建立了项目管理战略 （包括项目组织机构）?与评价有关的最低要求执行的示例存在项目管理的过程。
确定了跨学科的项目组织机构。
规定了项目团队成员的职责、能力和权限。
将联络人信息通知顾客和供方。
项目组织机构和相关升级管理满足顾客的要求。
明确了升级标准（包括在供方管理中的升级），并且在存在偏差的时候采取措施。
角色的定义符合开发方法和协作模型（敏捷性或非敏捷性）。
考虑从正在进行的或以前的具有可比产品范围的项目中获得的经验 （特别是 Lessons Learned经验教训）。
识别、评价了项目风险，并通过适当的措施降低风险。
●定义项目经理/技术专家的角色、任务、能力以及责任●多场所项目的项目接口●项目组织机构图●项目团队的构成●资质证明●顾客对项目管理的特殊要求●如果是敏捷开发方法：定义升级机制 （例：项目经理升级至产品负责人）●定义升级流程中的联络人/决策者●里程碑评价的记录，包括措施P2.2* 是否策划了项目实施需要的所有资源且已经到位，并报告了变更情况?与评价有关的最低要求执行的示例基于项目协议，在资源策划中考虑了顾客要求。
建立并落实了针对项目团队成员的资源规划。
考虑了员工的工作负荷。
当发生变更（截止期限、开发范围绩效等）时，那么就必须对资源策划开展评审和（必要时） 进行调整。
在资源策划中，应特别关注关键路径。
策划并批准了针对人员和设备需要的项目预算。
项目组织机构发生变更时 （与顾客的接口），需进行报告。
已经策划了与软件相关活动的资源。
●资源策划的证明（考虑其他顾客项目）●设备的资源策划（例：开发实验台架、检验和实验室设施）●软件开发活动的资源策划和软件项目管理P2.3 是否编制了项目计划并与顾客达成一致，且落实了项目管理?与评价有关的最低要求执行的示例项目计划应满足顾客的具体要求。
所有内部以及顾客里程牌都应被完整纳入项目计划。
应评审项目计划中所定义的里程碑，检查所有计划的事项都已落实，并达到了要求的成熟度水平。
VDA6.3过程审核作业指导书(含表格)
过程审核作业指导书（IATF16949-2016/VDA6.3-2016）1.目的确保过程具有能力并受控，以及验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合公司的产品生产的过程策划以及公司产品生产的过程是否被正确有效实施，并适时发掘产品在生产过程中的质量问题，同时采取有效的纠正和预防措施，使公司产品在各种环境和因素的影响下仍能稳定地生产和运行。
2.范围本程序适用于公司内部与质量管理体系一切有关的新产品和已批量生产的常规产品（亦称为老产品）的生产制造过程。
3.引用文件IATF16949《质量管理体系要求》VDA.6.3汽车工业质量管理《过程审核》（2016）内部审核控制程序记录控制程序文件控制程序4.术语和定义4.1过程审核：用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求，生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动。
4.2计划内过程审核：公司质量体系运行过程中针对体系和项目进行的审核。
依据年度内部审核计划，由内部审核小组对与质量管理体系有关的生产管理活动、质量手册、程序文件、作业指导书、检验标准、操作说明书、表单、质量记录、外部文件/资料和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次进行计划内审核。
4.3计划外过程审核：公司质量体系运行过程中针对事件/问题进行的审核。
当出现下列情形时，由管理者代表指派/任命的内部审核小组或/特定人员进行的计划外审核a.质量管理体系发生重大变化时。
即：生产流程更改；b.产品质量或可靠度有重大异常发生时。
即：过程不稳定；c.必须对受审核部门采取纠正与预防措施和查证时。
即：强制降低成本；e.当发生内部和/或外部较严重不合格或顾客抱怨时。
即：顾客抱怨/退货和索赔。
5.职责体系管理处负责公司年度过程审核计划的制订、审核小组的组建。
审核小组负责审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。
受审核单位负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。
6.工作流程和内容6.1过程审核策划6.1.1机构和人员本公司新产品和已批量生产的常规产品（亦称为旧产品或老产品）的过程审核每年至少实施一次（当出现下列现象时，其实施的过程审核频率由质量、技术和生产部门根据当时产品所发生的实际状况来确定）。
VDA6.3过程审核计划-阅读版
供应商管理
P5 审核/提问重点：公司资质和供应商管理是否满足要求，交付产品 是否满足要求并有效验证和批准放行，产品存储和运输、人员资 质？
P6 生产过程分析
过程输入什么？过程输入
VDA6.3要素
第三方审核时运用 P2.1～P2.7
审核时间 审核地点 参审人员
/
会议室
4月1日 研发部/会议室
产品和过程开发策划
P3 审核/提问重点：产品和过程要求是否明确、APQP、FMEA、产品设 计开发进度和计划、资源充分、客户相关满足？
P3.1～P3.5
4月1日 研发部/会议室
产品和过程开发实施
P6.1 审核/提问重点：量产前的项目移交，生产过程输入---人、机、 料法、环等要素状况如何？是否满足要求？
P4.1～P4.7 P5.1～P5.7 P6.1.1～P6.1.5
4月1日 研发部/会议室
4月2日
供应链中心 办公室/仓库
/IQC
4月3日
生产车间
所有的生产过程都受控吗？过程管理
P6.2 审核/提问重点：生产过程是如何管理的？生产过程是否受控？控 制计划是否完整并有效实施？
P6.2.1～P6.2.5
4月3日
生产车间
过程支持/人力资源
P6.3 审核/提问重点：过程所需人力资源是否满足生产需求？人力数量 与资质、计划等？
P6.3.1～P6.3.3
4月3日
生产车间
用什么方法来实现过程？物质资源
P6.4 审核/提问重点：为满足生产过程有效实施，物质资源准备如何？ 材料、设备、工装、样件等？
VDA6.3过程 审核
备注（输入-输出）和参考资料 - 内部销售 - 顾客 - 内部专业窗口 - 供方 - 互联网入口 - VDA第4卷 - VDA第4卷，第3部分 - VDA第4卷，产品和过程FMEA - VDA手册：新零件开发成熟度保障 - DIN 69901
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门 - VDA第14卷 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门 - VDA第4卷，第3部分 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
最低要求/重要评审 P3.1 是否已经具有产品和过程的特定要求？
过程要素P3：产品和过程开发的策划 基于产品风险，要求和证明的可能性示例 产品/过程开发 - 设计任务书（产品、过程） - 顾客要求 - 法律法规要求 - 采购条件 - 涉及质量管理的要求 - 质量协议 - 手册记录方面的要求 - 物流要求（JIT、JIS、合同） - 时间表，技术交货条件 - 互联网上信息平台访问入口（顾客/供方） - 在智能归口的框架范围内，和顾客一起定义针对下级供方/服 务提供商的责权关系（例如资格，原型件技术放行程序、审 批、检验„„） - 检验规范 - 产品/过程特性 - 订货文件，内容包括数量/时间安排 - 法律/法令（针对具体国家和地区） - 环境保护，回收利用要求 - 性能证明 产品开发 - 技术规范，图纸 - 特殊特性 - 在过去产品上积累的经验 过程开发 - 设备，工具，检验设备的适用性 - 制造工位和检验工位的设计
备注（输入-输出）和参考资料
对于开发的产品，所有相关的要求都已经到位。 组织制定了一道过程，用以识别顾客的一般质量管理要求以及开发和过 程要求。 对询价和合同文本的完整性进行了检查。 在不满足要求的情况下，必须通知顾客，或者由顾客对不符合项进行“ 放行”/统一（在合同的情况下）。 顾客在下级供方或者原材料选择方面的要求必须被记录下来。 必须在自身要求，顾客要求，法律法规要求，生产制造过程以及取决于 产品用途/使用的特性的基础上，识别特殊特性。 针对由顾客指定的供方（指定供方），签署了归口协议。
VDA6.3 过 程 审 核
二、过程审核概述
过程审核的目的
●对产品/产品组及过程的质量能力进行评定
●识别指出缺陷可能性，以采取措施防止缺陷的首次出现
●对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现
●优化体系，改进过程
二、过程审核概述
过程审核的时机
●新机种投产 ●增产/减产 ●有重大工程变更 ●品质异常 ●客户抱怨/投诉 8.2.2.4 内部审核计划 当内部/外部不符合或者顾客抱怨时，应适当增加审核频次。
开始进行过程审核的准备工作 确定过程范围 划分过程的工序 过程描述
收集整理资料并 加以考虑
确定影响参数
制定提问表 确定参加人员
制定详细的审核流程
五、审核方式与技巧 审核过程
• 按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问 。 • 从“6M”(人、机器、原材料、方法、环境及管理) 着手。 • 提问的方式，例如：5W1H提问方式。 • 实践证明，多次用 “为什么……”提问有利于对过程工艺进行深入的分析 。 • 在审核期间，可以提出新的提问表并增加到提问表里。 • 通过提问把现场的人员也纳入到审核过程中。建议随时记录发现的优点 以及不足之处。 • 为了避免在末次会议上发生冲突，必须尽量在现场澄清不明之处并达成 一致意见。 • 在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措 施。
二、过程审核概述
过程的定义 过程: 将输入转化输出的一组彼此相关的资源和活动. 包括:人员,资金,设施,设备,技术和方法. 过程审核 对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定。 “过程审核”用于检查产品是否符合质量要求, 过程是否受控和有能 力.过程审核的任务:对质量能力进行评定.应该使过程具有能力并受 控,而且在各种因素的影响下仍然稳定地运行. 8.2.2 制造过程审核 组织应对每一个制造过程进行审核，以确定其有效性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
VDA6.3 P5是VDA6.3的第五部分，主要关注供应商管理。
供应商的管理体现在供应商如何管理他们的二级供应商。
在审核过程中，需要检查是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供应商合作。
VDA6.3过程审核通常是按照以下步骤开展的：过程审核的第一步是“审核计划”，建议在头一年的年底就制定好下一年的审核计划。
P2-P4的审核根据产品和过程开发的进程而开展即可，今天所介绍的“审核计划”主要是针对已经进入批量生产阶段的产品，此时审核主要是依据P5-P7。
（1）审核频次建议根据上一次审核的质量等级来确定审核频次，如果是初次审核，建议审核频次为每半年一次。
当然，实际当中企业可以根据本企业的实际情况（比如审核员数量）来确定审核频次。
（2）划分过程步骤如果生产过程非常长，可以考虑将生产过程划分为若干小的过程步骤。