证券投资实务练习题(一)

证券投资分析客观题练习题一（附答案）
一、单选题
1.下面关于股票性质描述错误的是( )。

A.股票是综合权利证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是有价证券、要式证券
D.股票是物权证券、债权证券
2.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。

A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.资金使用方向
D.债券期限长短
3.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()
A.契约型基金和公司型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.国债基金、股票基金、货币市场基金
D.成长型基金、收人型基金和平衡型基金
4.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的( )特性。

A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
5.以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A.市政债券期货
B.国债期货
C.市政债券指数期货
D.金融债券期货
6.每个投资者在买卖证券之前，都必须在中国证券登记有限责任公司开立上海和深圳（ )，用于存放买人的证券。

A.资金账户
B.证券结算账户
C.证券账户
D.银行结算账户
7.( )是投资者开立在证券公司属下证券营业部的，用于证券交易以及存放证券交易资金的账户，每个资金账户会有一个资金账号与之对应，该账号是唯一的。

A.证券结算账户
B.资金账户
C.证券账户
D.银行结算账户
8.( )是依据证券交易资金第三方存管制度的要求，投资者在银行开立的与其证券资金账户建立对应关系的银行存取款账户。

A.资金账户
B.证券结算账户
C.证券账户
D.银行结算账户
9.证券交易可以分为( )三个阶段。

A.开户准备清算交割委托交易
B.开户准备委托成交清算交割
C.开户准备委托成交成交确认
D.开户准备委托成交资金划转
10.目前上海、深圳证券交易所A股股票、基金、债券及其回购，实行T+ ( )交割制度。

A.1
B.2
C.3
D.4
11.上海证券交易所实行全面( ) 制度。

A.指定交易制度
B.券商托管
C.第三方存管
D.第三方托管
12.深圳证券交易所实行( ) 制度。

A.指定交易制度
B.券商托管
C.第三方存管
D.第三方托管
13.投资者交易结算资金实行( ) 制度。

A.指定交易制度
C.第三方存管
D.第三方托管
14.上海证券交易所成立于( )。

A.1990. 11.26
B.1990. 12.01
C.1990. 07.01
D.1990. 12. 19
15.深圳证券交易所成立于( )。

A.1990. 11. 26
B.1990. 12.01
C.1990. 07. 01
D. 1990. 12. 19
16.沪深证券交易所的开盘价、深圳证券交易所的收盘价，通过( )的方式产生。

A.连续竞价
B.集合竞价
C.集中竞价
D.持续竞价
17.( )是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.连续竞价
B.集合竞价
C.集中竞价
18.交易所对股票、基金交易实行价格涨跌福限制，其中ST股票和*ST股票价格涨践幅比例和除科创板以外的其他股票涨跌幅比例分别为( )。

A.10%，10%
B.5%，10%
C.5%，5%
D.20%，10%
19.采用集合竞价的交易时段是上海、深圳证券交易所上午( )，深圳证券交易所下午14:57到15:00。

A.9:15-9:30
B.9:15-9:25
C.9:15-9:20
D.9:20-9:25
20.采用连续竞价的交易时段是上海、深圳证券交易所上午9:30到11:30，上海证券交易所下午13:00到15:00，深圳证券交易所下午( )。

A.13:00-15:00
B.13:00-14:59
C.13:00-14:58
D.13:00-14:57
21.证券交易的( )是投资者在证券交易过程中向证券经纪服务的提供商(即证券公司)缴纳的费用。

A.托管费
B.佣金
C.过户费
22.证券交易( )是指证券买卖双方通过证券经纪商在证券交易所进行的证券买卖成交后，再通过证券登记机构进行证券权利的移转与过户登记的过程中，向证券登记公司缴纳的费用。

A.托管费
B.佣金
C.过户费
D.印花税
23.我国税法规定，对证券市场上买卖、继承、赠与所确立的股权转让依据，按确立时实际市场价格计算的金额征收（）
A.托管费
B.佣金
C.过户费
D.印花税
24.我国股票交易印花税标准：由股票出让方按成交金额的千分之( )向税务机关缴纳(证券公司代收)。

A.1
B.2
C.3
D.6
25.证券交易的税费主要包括( )等。

A.托管费、过户费、印花税
B.托管费、佣金、过户费
C.佣金、过户费、印花税
D.托管费、佣金、印花税
二、多项选择题
1.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可以( )。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.不行使权利而听任其过期失效
C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
2.关于债券的票面价值描述正确的有( )。

A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
3.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

A.银行短期存款
B.国库券
C.公司短期债券
D.银行承兑票据及商业票据
4.对基金、股票与债券认识正确的有( )。

A股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
5.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为( )。

A.股权类产品的衍生工具
B.债券类产品的衍生工具
C.货币衍生工具
D.利率衍生工具
6.委托的方式一般有( )。

A.递单委托
B.计算机自动委托
C.电话自动委托
D.远程终端委托
7.证券竞价交易按( )的原则撮合成交。

A.中小投资者优先
B.时间优先
C.价格优先
D.大宗交易易优先
8.上海、深圳交易所证券成交价格决定，一般采用（）方式。

A.集中竞价
B.集合竞价
C.连续竞价
D.持续竞价
9.集合竞价时，成交价格的确定原则为( )。

A.可实现最大成交量的价格。

B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出中报全部成交的价格
C.与该价格相间的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D.同等条件下，个人投资者的委托优先于机构投资者成交
10.连续竞价时，成交价格的确定原则为( )
A.买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格
B.申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
C.申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格
D.可实现瞬时最大成交量
答案：
单选题：1-5：DCACB 6-10:CBDBA 11-15:CBCAB 16-20:BACBD 21-25:BCDAA
多选题：1:ABD 2:AD 3:ABCD 4:ACD 5:ABCD
6:ABCD 7:BC 8:BC 9:ABC 10:ABC。