《理解公共政策》13
《理解公共政策》
《理解公共政策》
托马斯·戴伊;孙彩红
【期刊名称】《上海城市规划》
【年(卷),期】2011(000)004
【摘要】2008年正式施行的《城乡规划法》明确了城乡规划工作作为公共政策的基本属性。
公共政策的制定必须有公共逻辑，这也是向城乡规划工作者推荐本书的一个重要原因。
毕竟，今天的规划工作早已不是社会精英运用工具理性就能够解决问题的时代，规划师应当与各种主导城市发展的社会力量协商、博弈，逐渐达成共识。
而这一切工作的前提在于为什么要实施这样的规划政策，以及这些政策会产生什么后果．这就是所谓的“公共逻辑”。
【总页数】1页(P116-116)
【作者】托马斯·戴伊;孙彩红
【作者单位】不详;不详
【正文语种】中文
【中图分类】TU984
【相关文献】
1.中国税收政策过程研究：范式、结构与展望--兼评托马斯·戴伊《理解公共政策》第八章 [J], 张克;高波
2.《纽约公约》中“公共政策”的理解与适用——以最高人民法院批复的8起案件为样本 [J], 徐春龙;李立菲
3.公共政策的法律理解与司法运用 [J], 周永军
4.理解公共政策——基于政策维度、方法和效能视角的新探索 [J], 王彩波
5.可持续生计理论对农民工资产贫困的理解与公共政策启迪 [J], 汪超
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公共政策分析
第一章理解公共政策一、名词解释1、公共政策：在公共生活领域，为了实现公共利益、达成公共目标，由公共权威主体针对特定的公共事务、公共问题制定并执行的公共行为规范或行动方案2、利益整合：就是在全社会范围内建立以整合利益关系为基本原则的利益协调机制，以协调并解决社会的各种利益矛盾或利益冲突，从而维护社会正常秩序3、公共政策分析：公共政策分析是对政府为解决各类公共政策问题所采取的对政策的本质、产生原因及实施效果的研究二、简单题1、公共政策的基本特征有哪些（1）阶级性：公共政策是公共权力机构为解决某一社会问题而制定的行为规范，是政府政治行为的产物。
要体现统治阶级的意志，反映统治阶级的根本利益和共同愿望（2）整体性：公共政策要解决的问题是复杂的，尽管某一政策是针对特定问题提出的，但这些问题总是与其他问题交织在一起，相互关联，相互影响。
孤立地解决某一问题，往往是不成功的，即使暂时解决，也会牵连其他问题或产生新问题（3）超前性：尽管公共政策是针对现实问题提出的，但它们是对未来发展的一种安排与指南，必须具有预见性（4）层次性：政策作为政府行为的产出项，根据不同层次的政策主体，会具有不同规格。
（5）多样性：公共政策的多样性，显然源于政策的“公共”特征，涉及社会的方方面面（6）合法性：政策与法律之间存在着特殊关系，政府行为是一种特殊的“法人行为”。
体现政府行为的政策，本身就具有一定的法律性质，它们都共同体现并代表了统治阶级的利益（公共性；政治性、规范性、权威性、强制性；目标性、价值性；相对稳定性；复杂性）2、简析公共政策与制度和法律的关系。
公共政策与制度：①公共政策是制度的一个层面②公共政策与制度的本质相同③公共政策与制度存在交叉④制度是成员共同遵守的办事规程和行为准则。
制度的形成需要一系列政策的配合公共政策与法律：①公共政策与法律的本质相同②政策是法律建立和修订的基础③政策与法律互为补充④制定主体不同⑤制定程序不同⑥表现形式不同三、论述题1、如何理解公共政策的本质（1）“利益”是公共政策的核心要素（2）对社会利益的权威性分配。
托马斯戴伊的公共政策概念简析
托马斯·戴伊的公共政策概念简析概念是概括一类事物的特性而形成的心理意象或造念。
它是一门学科的基本部件，它们是确定和划分相关现象以及表达涵义的工具，一门学科的强大，很大程度上就在于其概念有助于涵义的理解和表达。
公共政策作为“一种理解政治变化的途径，其定义几乎与存在的政策问题一样多。
”关于政策科学的一些基本问题也是尚未达到共识程度，“事实上，关于现代公共政策(分析)的几乎每一个问题，人们都有许多不同理解。
”各个学科、各派学者从不同的角度透视公共政策，对其有不同的内涵界定。
且公共政策分析作为一种新兴研究领域尽管正逐步成为学界和实务界的主流话语之一，但它在其基本分析单位—“公共政策”的认知上仍存在着巨大的歧异。
虽然我们并不强求对什么是公共政策达成统一共识，但是对其公共政策之内涵的探究仍然是学科讨论和对话的基石。
在今天之中国，民主意识逐渐增强，利益渐趋分化，民众更加关注自身的利益追求，公共政策逐渐被视为作为利益调整和分配的重要工具，尤其是在共建和谐社会的背景下，探究公共政策的实质内涵，识别“非公共”的政策，追求公共之行政，廓清政府边界和职能都具有极大的现实意义。
在《理解公共政策》一书中，托马斯·戴伊认为：“凡是政府决定做或者不做某件事的行为就是公共政策。
”这一定义不仅看到了政府的“为”，又注意到了政府的“不为”，因而具有明显的行为主义色彩，体现了公共政策分析实践性的学科特征。
所谓“为”，就是政府为解决一定的公共问题而公然采取行动或者公然做出一定的符号表示；所谓“不为”，就是政府遵循一种放任主义的不干涉原则，不采取任何行动，不做出任何积极性的符号表示。
但无论“为”与“不为”都是公共问题的重要解决之道。
一、理论背景托马斯戴伊的理论形成于西方政策科学的初创时期，要研究其理论，我们必须要首先了解一下当时政策科学的产生背景。
20世纪50年代，在美国政治界发生了一场革命性的变化，即政策科学从传统政治学中分离出来，并逐渐成长为一门新的交叉学科。
怎样理解公共政策是对社会价值的权威性分配
怎样理解公共政策是对社会价值的权威性分配1、公共政策的本质 公共政策的本质是社会利益的集中反映。
政策的形成过程，实际上是各种利益群体把自己的利益要求输入到政策制定系统中，由政策主体依据自身利益的需求，对复杂的利益关系进行调整的过程。
2、利益分配的动态性（1）利益选择 政府对利益的分配，不是任意的、无的放矢的。
作为公共权力的占有者，政府把利益分配给谁，首先来自于政治统治的目的。
政府要选择那些与政府的价值取向一致的社会群体利益，作为分配对象。
不过，在市场经济下，政府也是多元利益主体之一，也要寻求自身的最大利益。
政府是由若干成员组成的，每个成员的利益以及他们的总体利益是借政府的机构来实现的。
所以制定什么样的政策，政府首先是选择利益，选择那些与社会整体利益一致的方面，也选择那些与政府自身最大利益相一致的方面。
这种人为、主观的选择特征，必然使公共政策在分配社会利益时带有明显的倾向性。
（2）利益综合 政府在向社会各成员分配利益时，除了考虑到社会的整体利益与政府的自身利益之外，还要充分想到社会各成员之间的利益相关性。
公共政策是要提供一种普遍遵循，或者至少相关人员应该遵循的行为准则，规范人们在追求利益所出现的矛盾或冲突中的行为。
政府必须综合地平衡各种利益关系，或简称为“利益综合”。
利益综合建立于利益选择的基础之上，它除体现在政治行为与普通准则上，还体现在原则性与灵活性的结合上。
现实社会中，利益是多元化的。
政策既要反映社会大多数人的利益需求，又要兼顾保护少数人的合法利益。
政策的作用，是要调动人的积极因素，排除那些消极因素，把各种利益矛盾尽量控制在较小的范围之中，以保证社会的稳定与发展。
（3）利益分配 公共政策本身并不是资源，而是由于政策实施后保证了一部分人的利益得到满足。
这意味着政策起到了向社会有关成员分配利益的功能。
对不同的政策对象来说，公共政策所分配的利益，往往对一些人是直接的，而对另一些人是间接的。
公共政策的最大特点之一，总是保护多数人利益，尤其是多数人的长远利益，而抑制少数人的利益。
公共政治学
公共政策研究中的系统分析的主要作用 有： (1)帮助政策分析人员从整体性的角度理 帮助政策分析人员从整体性的角度理 解政策系统， 解政策系统，并在此基础上对不同的政策系 统加以比较； 统加以比较； (2)鼓励政策分析人员同时对政策系统的 鼓励政策分析人员同时对政策系统的 各子系统进行研究， 各子系统进行研究，促使政策分析人员注意 系统内部的结构和层次特点； 系统内部的结构和层次特点； (3)系统分析强调并突出对未知事物和状 系统分析强调并突出对未知事物和状 态的探索， 态的探索，使人们能够在过去和现在的基础 上预测未来，不断开拓新的领域； 上预测未来，不断开拓新的领域；
历史分析法的优点主要有： 历史分析法的优点主要有：可以研究不能直接 优点主要有 调查的对象；资料数量往往比一次性调查丰富， 调查的对象；资料数量往往比一次性调查丰富，可 以采取大样本来提高可信度；资料来源于历史事实， 以采取大样本来提高可信度；资料来源于历史事实， 受干扰小，具有客观性； 受干扰小，具有客观性；有些文献中的基础数据和 资料是经过整理归纳的现成资料； 资料是经过整理归纳的现成资料；较之其他社会调 查方法的花费要少。 查方法的花费要少。 历史分析法的缺点主要有： 历史分析法的缺点主要有：虽然资料来源比较 缺点主要有 广泛，但缺乏足够的深入性、全面性和系统性； 广泛，但缺乏足够的深入性、全面性和系统性；限 于书面语言，难以见到具体环境下的行为和思想； 于书面语言，难以见到具体环境下的行为和思想； 定量化困难等。 定量化困难等。
第二节 公共政策的系统分析 和矛盾分析方法
一、公共政策的系统分析
系统分析已经成为公共政策研究尤其是公共 政策分析的基础性方法， 政策分析的基础性方法，有人认为政策研究就 是政策科学和系统分析两者交叉的产物。 是政策科学和系统分析两者交叉的产物。 系统分析基础上的公共政策分析可以认为是 基于公共政策与政策目标之间的关系， 基于公共政策与政策目标之间的关系，在各种 备选方案中确定一个能最大程度实现该目标的 最优方案的过程。 最优方案的过程。
公共政策学参考书目
《公共政策学》参考书目1、林德布罗姆：《决策过程》，竺乾威、胡君芳译，台北五南图书出版公司，1992年版。
2、药师寺泰藏：《公共政策》，张丹译，经济日报出版社，1991年版。
3、德洛尔：《逆境中的政策制定》，王满传、尹保虎等译，上海远东出版社，1996年版。
4、那格尔：《政策研究百科全书》，林明、龚裕等译，科学技术文献出版社，1990年版。
5、莱斯特、斯图尔特：《公共政策导论》，中国人民大学出版社（公共管理英文系列教材），2003年版。
6、吏蒂文·凯尔曼：《制定公共政策》，商正译，商务印书馆，1990年版。
7、拉雷·N·格斯顿：《公共政策的制定——程序和原理》，朱子文译，重庆出版社，2001版。
8、詹姆森·E·安德森：《公共决策》，唐亮译，华夏出版社，1990年版。
9、托马斯·R.戴伊：《理解公共政策》，彭勃等译，华夏出版社，2005年版。
10、托马斯·R·戴伊：《自上而下的政策制定》，鞠方安、吴忧译，中国人民大学出版社，2002年版。
11、卡顿﹒帕顿、大卫﹒沙维奇：《政策分析和规划的初步方法》，孙兰之、胡启生译，华夏出版社，2000年版。
12、托马斯·邓恩：《公共政策分析导论》，谢明译，中国人民大学出版社，2002年版。
13、弗兰克·费希尔：《公共政策评估》，吴爱明、李平等译，中国人民大学出版社，2003年版。
14、约翰﹒克莱顿﹒托马斯：《公共决策中的公民参与：公共管理者的新技能与新策略》，孙柏英等译，中国人民大学出版社，2005年版。
15、保罗·A.萨巴蒂尔编：《政策过程理论》，彭宗超、钟开斌等译，三联书店，2004年版。
16、约翰·W·金登著：《议程、备选方案与公共政策》，丁煌、方兴译，中国人民大学出版社，2004年版。
17、迈克尔·豪利特、M·拉米什著：《公共政策研究：政策循环与政策子系统》，庞诗等译，北京三联书店，2006年版。
syllabus
“理解公共政策”通识课程大纲Course Materials：Textbooks：《理解公共政策》（第十二版）托马斯•R•戴依《公共政策分析导论》（第二版）威廉•N•邓恩《公共政策制定》（第五版）詹姆斯•安德森《公共政策分析：概念、视角与途径》李金珊、叶托Course Description：现代社会公共生活领域问题层出不穷。
然而人们对于用来解决公共问题的公共政策却难保持一致认同。
原因在于，不论是政治家、权威人士、学者还是公民自己提出的解决公共问题的方案的价值偏向，往往不可能与全社会成员保持统一。
理解公共问题的本质以及它们是如何解决的，对于清醒地参与政治讨论，尤其是需要进行投票选择时，至关重要。
“理解公共政策”这门通识课程的开设将会使学生对于“什么是公共问题”、“公共政策如何形成来解决公共问题”以及“公共政策可能造成的影响是什么”有个基本的了解，鼓励学生养成公共政策分析的独立思考习惯，帮助学生对政府是制定公共政策的过程有深入地了解。
Course Objectives：学生将要掌握：• Know what public policy problems are, some theoretical explanations for w hy they happen, and how we solve them through political processes.了解什么是公共政策问题，对于它们为什么会发生的一些理论性解释，以及人们是如何通过政治过程解决它们的。
• Know about public policy problems of current importance and a few perspectives on what to do about them.理解公共政策问题在当下的重要性以及一些如何处理它们的重要观点。
• Compare and criticize postulated solutions to policy problems from the perspective of various approaches to policy analysis.从花样繁多的解决方法观点和政策分析中，学会比较和批判基于假设的对政策问题的解决方法。
公共政策分析
第一讲理解公共政策一、公共政策内涵的演变1、国外学者的观点美国学者伍德罗﹒威尔逊认为,公共政策是由政治家(具有立法权者)制定的而由行政人员执行的法律和法规。
美籍加拿大学者戴维﹒伊斯顿认为,“公共政策是对全社会价值作出的权威性分配”。
美国学者托马斯﹒戴伊认为,“凡是政府决定做的或决定不做的就是公共政策”。
西方国家学者观点小结:(1)公共政策是由政府制定的法律、法规和计划;(2)公共政策是由一系列政府行为组成的活动过程;(3)公共政策有明确的目标取向;(4)公共政策是对社会价值做出的权威性分配。
2、国内学者的观点张金马认为,“公共政策是党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行动的准则和指南”。
孙光认为,“政策是国家和政党为了实现一定的总目标而确定的行动准则”。
中外学者观点分析：西方国家公共政策主体:官方政策主体和非官方政策主体中国的公共政策主体:政党、政府3、公共政策内涵的新发展新公共管理运动的兴起参与模式理论和治理理论公共政策内涵新发展的小结：扩大了公共政策的主体;强调政策过程中的官民互动4、公共政策内涵演变的规律公共政策主体出现了广泛性、多样性的发展趋势由于国情不同，不同国家公共政策的主体不同公共政策的过程强调互动，注重公民参与公共政策的定义：公共政策是指以政府为主的公共组织依据特定目标，在对社会公共利益进行价值分配过程中所制定的引导、规范有关机构、团体和个人行为的准则。
二、公共政策的本质1、国内外学者的观点黄仁宗:公共政策的本质在于政府通过对自身利益和公共利益的考量，在减少主观差距和客观差距之间作出选择，进而及时有效地解决公共问题。
陈振明:公共政策的本质体现在三个方面:一是政党或政府进行阶级统治的工具或手段;二是公共管理的工具或手段;三是分配或调整各种利益关系的工具或手段。
宁骚:公共政策的本质是公共权力机关为了实现一定的目标而进行的社会资源配置和社会价值的分配。
陈庆云:公共政策的本质是要解决社会公共利益的增进与分配问题，既包括物质利益的增进与分配，也包括精神利益的增进与分配。
公共政策导论课后习题答案
公共政策导论课后习题答案1、什么是公共政策社会公共权威在特定情境中，为达到⼀定⽬标⽽制定的⾏动⽅案或⾏动准则。
其作⽤是规范和指导有关机构、团体或个⼈的⾏动，其表达形式包括法律法规、⾏动规定或命令、国家领导⼈⼝头或书⾯的指⽰，政府⼤型规划、具体⾏动计划及相关策略等。
2、应从哪些⽅⾯把握公共政策的含义？答案：1 a 从政治⾓度理解公共政策：从政治概念的最⼀般的意义上来讲，公共政策是解决冲突性要求并为合作提供激励的⼀种⾏动模式。
⼴义的政策概念具有两个⾮常显著的特点：⾸先，政策是⼀种社会活动，⽽不是单⼀的或孤⽴的事件。
其次，政策产⽣于两种需要的其中⼀种，或者是协调冲突性要求，或者是为集体活动建⽴激励机制。
b 从市场⾓度理解公共政策。
（政府和市场的关系⾓度）2 （1）美国学者伍德罗·威尔逊，他认为公共政策是由政治家（具有⽴法权者）制定的并且由⾏政⼈员（国家公务员）执⾏的法律和法规。
（2）美国政治家哈罗德·拉斯韦尔在创⽴政策学科时曾提出，公共政策是“⼀种含有⽬标、价值和策略的⼤型计划。
”（3）加拿⼤学者戴维·伊斯顿认为，公共政策是对全社会的价值做权威性分配。
（4）美国学者托马斯·戴伊认为，凡是政府决定做的或者决定不做的事都是公共政策。
综上所述，公共政策简单定义为：社会公共权威在特定情境中，为达到⼀定⽬标⽽制定的⾏为⽅案获⾏动准则。
其作⽤是规范和指导有关机构，团体或个⼈的⾏动，其表达形式包括法律法规、⾏政规定或命令、国家领导⼈⼝头或书⾯的指⽰、政府⼤型规划、具体⾏动计划及相关策略等。
3、如何从“公共”概念理解公共政策？a公共空间----公共政策应该在公共空间发挥作⽤； b公共物品----能够被所有⼈得到的物品或服务； c公共职能----建⽴在集体⽽不是个⼈基础上的； d公共问题----公共政策要处理的是公共问题⽽不是私⼈问题； e公共利益----有效解释国家存在的正当性，是界定公共政策必要性的主要界定，是把握公共政策⽬标性的主要依据； f 公共权⼒----由⽴法、⾏政、执法、司法等国家和社会的公共机构⾏使的权利，它在保证社会稳定、维持良性互动和促进经济发展⽅⾯发挥着任何⾮公共的私⼈权利都⽆法取代的重要作⽤； g公共秩序----为了维护社会公共⽣活的正常进⾏⽽要求⼈们必须遵守的⾏为规范，由法律、⾏政法规、国家机关、企业事业单位和社会团体的规章制度等共同确定。
公共政策分析
第一节公共政策的含义一、什么是公共政策？公共政策具有明显的跨学科特征并被广泛应用于社会各个领域，不同的研究者会从不同的分析角度，应用不同的理论和方法去研究不同的政策现象，而不同的公共政策实践亦需要具有针对性的、不同的公共政策理论与方法，这就使得对公共政策概念的解释遇到一些麻烦。
在学术领域，人们对其含义的理解歧义颇多，并没有形成一致的界定和彼此的认同。
这里我们只提及一些最具代表性的观点并加以适当的讨论。
这一定义主要是从政策制定和政策执行的角度对公共政策进行界定，对理解公共政策具有一定的启发性作用，但它很不全面。
首先，制定政策的人不只限于政治家，直接或间接参与政策制定的还有公众、社会不同阶层和各种利益团体的代表，以及政府机构的一些公务人员；其次，执行政策的人也不仅限于国家公务人员，还应包括一些政治家、司法人员和有关群众；第三，公共政策的表现形式多种多样，其范围远比法律法规更为宽泛，如政府的大型计划、政治首脑的讲话和指示、政府会议通过的决议等。
∂行政学鼻祖，美国学者伍德罗•威尔逊（Woodrew.Wilson）先生认为，公共政策是由政治家（具有立法权者）制定的并由行政人员（国家公务人员）执行的法律和法规。
哈罗德• 拉斯维尔(Harold 这种定义强调了公共政策的设计功能及其目标取向，具有一定的道理，因为理性的政策制定通常会有科学的论证和合理的程序。
但是，行动计划和方案难以含盖所有的公共政策，而且，把目标要素作为公共政策的必要条件也欠妥当，因为公共政策的目标有时并不十分明确。
∂sswell)在创立政策科学时曾提出，公共政策是“一种含有目标、价值和策略的大型计划。
”美籍加拿大学者戴维•伊斯顿（David Easten）认为“公共政策是对全社会的价值作权威性分配。
”•这种定义是从传统政治学原理的角度理解公共政策，侧重的是公共政策的价值分配功能。
其中所涉及的“价值”应从广义去理解，它是指所有有价值的东西，不仅包括实物、资金和知识，还包括权力、声誉和服务。
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Chapter 13: Defense Policy
-each nation must have its own defense policy: assess threats develop strategies appropriate
forces/budget
CONFRONTING NUCLEAR THREATS
-Deterrence: maintains nuclear peace, emphasizes 2nd strike capability, psychological defense,
fear of retaliation
-Strategic Weapons: TRIAD defense (ICBMs (Minuteman), sub-based missiles (Trident missiles),
manned bombers (B-52 bombers)
-"second strike capability"
ARMS CONTROL GAMES
SALT I- (strategic arms limitation talks), 1972 between US and USSR, 1st effort to limit
nuclear weapons and ABS (anti-ballistic missile systems)
SALT II- (1979), "over-all limit" on nuclear launch vehicles(bombers and missiles, but subs
untouched)
START- (strategic arms reduction talks), reductions in nuclear weapons, equality, verification
with long- and short-term notice
START I- (1991), agreement on long-range missiles
START II- eliminates 1st-strike nuclear attack by beginning to reduce amount and only have
reactionary nuclear defenses
POST COLD WAR NUCLEAR DETERENCES/DEFENSES
-minimal deterence- dismantling of all old weapons
-non deterrable threats- terrorists, rougue generals/unauthorized launches, accidental launches
-spread of mass terror weapons- Iran, Iraq, Libya
-Ballistic Missile Defense (aka Star Wars)- weapons in space to be used as defense (i.e.,
lasers/missiles to shoot down incoming missiles/bombers)
NATO AND EUROPEAN SECURITY
-NATO- (north Atlantic treaty organization), U.S. and allies, opposed by Warsaw Pact (USSR
and other communist allies)
-collapse of eastern communism- reduced threat on western Europe and U.S
-Germany Reunited-balances power in Europe
-USSR crumbles- Soviet Union collapses, Warsaw pact folds
REGIONAL THREATS
-Middle East- (Iran, Iraq, Libya, Syria)
-Asia- (Taiwan, North Korea)
TERRORISM
-punish terrorists and terrorist-sponsered nations
-dissuade other nations from using or supporting terrorists
WHEN TO USE MILITARY FORCE
-protect interests- (support of vital national interests with defined objectives
-sufficient strength to fight/win war
-have support of US people
-last resort
DETERMING FORCE FACTORS
-should be threat driven (respond to threats)
-"1&1/2 war readiness"- should be able/ready to fight and win one major war and still have
enough reserves to fight a smaller battle
-investments help defend and deter