证券市场基本法律法规考点归纳.
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规：1.法律是经过国家制定或认可才得以形成的规范，具有国家意志性。
2.制定与认可是国家创制法律的两种方式，也是统治阶级将自己的意志变为国家意志的两条途径。
3.单向法律关系是法律关系体系中最基本的构成要素。
4.法律关系是由法律关系主体、法律关系的内容和法律关系的客体三个要素构成。
5.法律关系的主体包含自然人（公民）、组织（法人和非法人组织）、国家。
6.法律关系的客体主要包括：物、人身人格、非物质财富、行为四大类。
7.《公司法》规定，公司是指依法设立的，以盈利为目的的，由股东投资形成的企业法人。
8.有限责任公司股东必须 50 人以下。
9.子公司具有独立的法人地位，而分公司不具有独立的法人地位（由总公司承担一切法律后果）。
10.外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。
外国公司对其分支机构在中国的经营活动承担民事责任。
11.公司以其全部财产对公司的债务承担有限责任；有限责任公司股东以其出资额承担有限责任；股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担有限责任。
12.公司设立的方式基本为两种：发起设立与募集设立。
有限责任公司的建立只能采取发起设立，由全体股东出资设立。
股份有限公司可以采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
13.发起设立的手续比较简便。
14.预先核准的公司名称保留期为 6 个月。
公司设立人首先应当向其所在地工商行政机关提出申请。
15.公司营业执照的签发日期即为公司成立日期，营业执照应包含的内容包括：名称、地址、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。
16.有限责任公司和股份有限公司必须在名称中注明。
17.公司章程是规定公司重大事项的基本文件，是必备的需要报备登记的。
公司的经营范围由公司章程决定，并依法登记。
18.公司向其他企业投资或者提供担保时，股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。
且公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总
2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总1、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范正确答案：A2、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2B.5C.7D.10正确答案：A3、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D4、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.20正确答案：B5、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
A.1B.2C.3D.4正确答案：C6、下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。
A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出正确答案：B7、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。
A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：D9、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。
A.③④B.①②③④C.②③D.①②④正确答案：D10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。
A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1正确答案：C11、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
证券从业资格考试证券市场法规知识点归纳
证券从业资格考试证券市场法规知识点归
纳
证券从业资格考试中，证券市场法规是必考的内容之一。
以下是证券市场法规的主要知识点：
证券市场基本法律法规
1. 《证券法》：证券市场的基本法律；
2. 《公司法》：股票发行、公司治理相关规定；
3. 《合同法》：证券交易合同的法律规定；
4. 《证券投资基金法》：投资基金的法律规定。
证券发行与交易制度
1. 股票发行制度：发行方式、条件，发行程序以及发行后的相关法律要求；
2. 证券交易市场：交易市场的种类，交易方式，经营规则，交
易程序等；
3. 信息披露制度：信息披露范围，信息披露时间和方式等。
证券投资者保护制度
1. 投资者适当性制度：投资者分类，投资者适当性评估方法，
相关法规等；
2. 投资者教育制度：投资者教育活动组织原则、内容、方法等；
3. 投诉和仲裁制度：处理投资者投诉的程序和方式，以及仲裁
的相关规定等。
证券市场监管制度
1. 证券交易监管制度：监管机构职责、监管方式、监管措施等；
2. 证券发行监管制度：发行审核、中介机构监管等；
3. 证券法律责任制度：违法行为的处罚等。
以上是证券市场法规的主要知识点。
考生在备考证券从业资格考试时，应该结合实际情况深入理解这些法规的内容，注重实践应用。
证券市场基本法律法规重点笔记
第一章考点1虚报出资、抽逃出资、另立会计账簿、财务会计报告虚假登记等的法律责任《中华人民共和国公司法》第一百九十八条至第二百零六条规定：违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
公司不依照本法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以二十万元以下的罚款。
公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款。
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上l‘万元以下的罚款。
公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。
证券市场基本法律法规知识点
证券市场基本法律法规知识点如下：第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点一:证券市场法律法规体系的主要分为四层；全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布的法律-国务院制定并颁布的行政法规—证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件—证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则.考点二:了解证券市场各层级的主要法规。
法律：公司法、证券法、证券投资基金法及刑法。
行政法律：证券、期货投资咨询管理暂行办法;证券公司监督管理条例；证券公司风险处置条例。
第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定.掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。
掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。
掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
证券市场基本法律法规考试重点归纳
证券市场基本法律法规第一章第一节证券市场的法律法规体系考点一证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
考点二现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会"）根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。
其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》.考点三证券市场自律性组织及其职责证券市场基本法律法规第一章第二节公司法考点一公司的种类考点二公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。
一定的财产是公司得以存在的物质基础。
公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。
公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
公司的财产一般被称为公司资产,包括：动产、不动产；货币组成的有形财产、无形财产。
公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志,是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。
证券市场法规知识点总结
证券市场法规知识点总结一、证券市场的基本法律法规1. 证券法《证券法》是我国证券市场的基本法律，自1999年颁布以来，经过多次修订，形成了我国证券市场的基本法律框架。
该法共计七章七十三条，规定了证券的发行、交易、上市、信息披露、违法行为等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的健康发展。
2. 证券投资基金法《证券投资基金法》是我国对证券投资基金进行监管的基本法律，自2003年颁布以来，已经修订多次，规范了证券投资基金的设立、运作、信息披露等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的稳定发展。
3. 深圳证券交易所交易规则深圳证券交易所交易规则是深圳证券交易所对证券交易进行监管的规定，包括了上市公司、证券发行、交易规则、投资者保护等方面的规定，是深圳证券交易所的组织管理方案。
4. 上市公司监管规定上市公司监管规定是证监会对上市公司进行监管的规定，包括信息披露、监管措施、违法行为处理等方面的规定，保护了上市公司的合法权益，维护了市场秩序。
5. 证券市场基本委托交易法规证券市场基本委托交易法规是我国对证券交易进行监管的基本法规，包括证券交易、委托交易、结算交易等方面的规定，保护了投资者的权益，维护了市场秩序。
6. 证券投资基金信息披露制度《证券投资基金信息披露制度》是中国证监会对证券投资基金进行监管的规定，包括基金信息披露、信息披露义务、信息披露内容等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的透明度。
二、证券市场的监管机构1. 中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的监管机构，负责统筹全国证券市场的监督管理工作，保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定运行。
2. 上海证券交易所上海证券交易所是我国证券市场的交易平台，管理着上海证券市场的交易活动，维护了证券市场的公平公正。
3. 深圳证券交易所深圳证券交易所是我国证券市场的交易平台，管理着深圳证券市场的交易活动，维护了证券市场的秩序。
证券市场法律法规 必备考点
证券市场法律法规必备考点最新第一部分：基本法律法规基本法律法规●四大层次：法律、法规（条例）、部门规章（办法、规定）、行业自律（交易所、协会、中登）●自律组织：交易所（交易、上市公司）、协会（从业人员、三版）、中登（登记清算存管）●交易所职责：交易管理、会员管理、上市公司管理●协会职责：从业管理、会员管理、三板公司法：●分公司受控制：业务、资金、人事；无法人资格●境内公司：按中国法律在中国设立登记●公司存在的物质基础：法人财产权●公司财产重要特征：公私财产分离；是法人资格基础、股东债务责任依据●经营原则：合法、自主、自负盈亏、受调控、保值增值●两个一样：申请文件、章程●对外担保：保证、抵押、质押；过两会；被担保人不表决，过半通过●股权滥用损害对象：股东、公司、债权人●滥用法人独立地位：对债权无限连带责任●有限责任公司：1-50人；只能发起设立●有限公司设立多三条：公司名称、组织机构、生产条件●有限公司出资：生产批发50万、零售30万、咨询开发服务10万（必须实缴）●有限公司三会职权：精析p4；监事会3人●有限公司小规模：不设董事会，设执行董事；1人不设股东会；国有独资三会齐全●有限公司股份转让：需半数同意；书面通知30日默认期；同意股东优先购买20日；不同意就认购●股权回购请求权：5年盈利不分红、重大资产转移、新章程续存；60日内不回购，90日内诉讼●股份公司设立：发起设立、募集设立（发起人认购35%→公开募股→创立大会）均可；最低资本1000万●股份公司股东会：5-200人（未上市）、国有可以少于5人●股份公司董事会5-19人、每年两次，10日通知，过半举行；设立公司的申请人●股份公司监事会：3人、职工代表1/3●股份公司发行三原则：公平、公正、同股同价（没有公开）●股份公司转让：发行人持股3年不转让；记名背书；不记名交易所交付；高管任职不转让；国有批准转让；回购只能是减资或并购●询价：主板初步询价+累计投标，中小板可初步询价直接定价●法定公积金=每年利润10%；50%以上不提取；转增后，公积金不少于转增前资本25% ●2个月内开董事会：董事人数不足章程2/3、未补亏损达1/3、持股>10%的股东请求●吸收分立：新设（创设）、派生分立、吸收合并●虚假出资：5年，整改、虚报额5-15%罚款、撤销登记、吊销执照●虚假财务：3年证券法：●《证券法》2013年6月29修订●公开发行：不特定对象，或超过200人特定对象●发股条件：发行人认购>35%；股本>3000万；公众部分大于25%，或10%（>4亿）●发债条件：净资产3千万（股份制），6千万（有限）；累计余额<40%；3年均利>1年利息；公司债发债5千万起，1年起●承销团：超过5000万联合承销；各家与主承销委托代理关系●代销包销最长90日；代销70%发行失败，加算存款利息返还认购人；满期15日内备案●停牌：股票亏损3年，第4年未盈利終止交易；债券亏损2年；违规、不符合上市条件●定义：信息披露、内幕交易、虚假陈述；精析p12●并购方式：要约、协议、其他；协议收购3日内上报证监会●持股5%时，和以后每增减5%时，3日内上报，并公告；2日内锁定●收购要约：持股达到30%时，继续收购需向所有股东发出要约；期限30日-60日●收购达75%终止上市；达90%时，小股东卖股，大股东应收购●行政重组最长延长6个月●收购结束15内上报基金与期货：●基金管理人、托管人、持有人的权利和义务：精析p14●持有人大会：50%以上持有人参加●基金公司设立条件：1亿资本实缴、主要股东是3亿资本的券商、持股>25%●基金财产的独立性：独立于自由财产、不抵消、不执行、独立账户●基金封闭期：10或15年●基金托管人义务：保管资产、保管合同凭证、执行投资指令●期货公司设立条件：3000万资本、期货从业●期货许可制：按业务种类发许可证；境内境外期货经纪、期货投资咨询等券商监督管理：●证券公司的非货币出资<30%；债转股不受限制●公司变更批示：注册资本、实际控制人3个月；业务范围、章程45天；设立分支机构30天●不得持股超过5%的股东：处罚未满3年、净资产率不达50%、不还债●持股或控制5%需报批●开户后3日内交易所备案●高管离职需审计，2月内上报；解聘负责人3日内上报●两证券公司相同控制人或存在控制关系，不得经营相同业务（禁止同业竞争）●4月内送年报，董事高管签字；7日送月报，主要负责人、财务负责人签字●如无债务或法律问题，任何单位不得冻结证券账户资金●证监会停业整顿<3个月，经纪业务托管<12个月第二部分：业务规范（第二、三章）证券从业：●从业定义：券商业务人员；基金从业、投资咨询、资信评估●从业条件：满18高中毕业；领证条件：被聘用、3年无刑罚；30日申请，15日变更●3年不从业注销；辞职、变更机构、处分10日内报告●参考违规2年不考，吊销3年不受理；机构违反从业管理罚3万●终身禁入：犯罪、扰乱市场、损害投资者、组织策划违法活动●酌情减轻：主动消除后果、配合调查立功、受到指使●诚信管理：奖励处罚3年有效，行政处罚、禁入5年有效●奖励单位：全国与地方协会、中证监测中心●诚信查询：会员、其他机构查询非本单位要申请，10日内处理证券经纪：●证券经纪人：代理从事客户招揽、客户服务；自然人；非证券公司职工●证券经纪人与证券公司之间是委托代理关系；只接受一家委托●证券营销业务：技术、风控、内控与营销独立●经纪构成要素：委托人、券商、交易所、交易对象（标的物）●经纪业务特点：广泛性、中介性、权威性、保密性●与客户利益直接相关的业务需要复核；非常规性业务需要先审批，後复核●客户适应性管理：签订委托协议时风险能力评估；每2年后续评估●回访制度：新客户1月回访；原客户10%回访；回访资料3年●投诉制度：每年4月底汇总上报；投诉资料保存3年●技术、风控与合规、营销、资金管理相互独立●强制离岗：营业部负责人每3年强制离岗10天，期间稽核●离任审计：负责人违规2年不得任职管理人员●操作规范：证券账户（教材p122）、资金账户（教材p125）●经纪业务监管：内控、证监会、协会自律、交易所监督投资咨询：●概念：投资咨询（有偿咨询服务）、投资顾问（投资建议）、研报●投资咨询=证券分析师、金融分析师●咨询机构条件：5/10人咨询资格，高管1人资格，100万注册资本●咨询资格申请：本科+从业2年+无刑事处罚；专门咨询机构or券商研究部门工作●咨询资格变更：30日内审核完毕●咨询特定禁止行为：接受委托投资、分享收益、虚假报告●经纪与咨询边界：对经纪客户不单独签订咨询协议；佣金不超过上限的，无需咨询资格●经纪与咨询关系：立法上相互独立、实践中紧密联系●机构客户服务模式：研报+机构销售+交易通道●资料保存：公众资料2年，荐股软件5年●年检文件：年检申请、年度业务报告、审计报表●公共咨询活动：提前5日报批；内部审批；公式执业信息●咨询职业规范：严格审批、不泄露研究、不寻求内幕、未公开信息保密、保留信息来源财务顾问：●概念：为上市公司收购、重组、回购等提供交易估值、方案设计●财务顾问主办人条件：3年3个承销、保荐、重组项目签字；3年无行政处罚，2年诚信无协会处分、考试合格、机构推荐函●机构条件：主办人5人、3年违法；近2年财报●项目委托：2主办人，可再安排1协办人●免聘：国有行政转划、同一控制人、继承超30%●督导方式：日常沟通、定期回访；定期报告披露15日内上报证监会●终止顾问委托、顾问变更：5日内上报证监会●资料保存不少于10年●重组后利润未达预测的80%社会道歉、利润未达预测50%的警告约谈承销保荐：●保荐机构条件：注册资本1亿，净资产5000万；从业35人，3年保荐经验20人；保荐代表4人；3年无行政处罚；45日核准●保荐机构每年4月上报年度保荐报告●保荐人条件：3年保荐经验、最近3年项目协办、3年无行政处罚、考试合格；20日核准；没有大额负债●保荐人及配偶不得持发行人股份●保荐人变更：离职要变更报告、要新任职公司董事长或总经理签字承诺函●保荐人权利：要求通报信息、回访、出席散会、信息披露预审核、配合核查、违法公开声明●保荐变更材料：申请、从业证、原机构交接、新机构接收函、新机构真实性承诺●保荐情况：IPO、增发、可转债；联合保荐不超过2家●保荐机构、代表人发生变化，5日内上报●法规五方面：准入、业务、日常、风险、披露●承销记录3年存档●IPO披露：招股意向书、风险警示、中签结果、线下投资者、战略投资者●不得配售股票：未参与初步询价、信息不一致、未足额划拨申购资金、违法违规●主承销负责组织；3家以上可设副主承销证券自营：●自营概念：上市、非上市股票、并购、承销的自营证券买卖●监管措施：账户独立、情况报告、证监会监管、交易所监管、禁止内幕交易●自营资料存档20年●三级体制: 董事会>决策机构>自营业务部门●月报次月5日、半年报30日内上报●基本要求：账户合法、业务隔离、授权明确、风控、报告●负债限制：负债：净资产（营运资金）<10:1●流动性资产>50%●持仓限制：股权类80%（成本价）、单种非国债证券20%、操盘20%●盈利时按月提取5%自营买卖损失准备金，上限净资产5%●内幕交易、操纵市场：罚款1-5倍；资产管理：●资产管理主办人条件：3年投资顾问或类似、3年无行政处罚，2年诚信无协会处分；20日核准●资产管理主办人检查：2年一次，2年没有委托不通过；离职10日备案●机构条件：综合类券商；净资产2亿，5人自营、投资经验3年以上，最近1年无违法●业务：单一客户定向、多个客户集合、特定目的专项管理●个人定向单个客户最低资金100万●集合计划单个客户最低资金5万（限定性计划）、10万（非限定性计划）●集合计划不超过200人●集合计划金融资产要求：家庭100万，机构1000万●每3个月向客户提供报告●不得媒体推广计划●上报：设立5日内；年底60日内；资料保存20年融资融券：●两融原则：合法合规、集中管理、独立运行、岗位分离●两融条件：经纪3年、2年无违法、系统测试通过、专业人员●机构开户：两融专户、客户资金证券担保户、信用资金证券交收户（教材p164）●客户开户：台账、信用证券资金户（券商担保户二级账户）●证券户在中登开、资金户在银行开●融券专用户：拟融出，客户归还●客户信用交易担保（证券/资金）户：两融所发生债权的证券、资金●交收（证券/资金）户：用于结算●只能在1家券商融资融券●券商收集每日两融信息上报交易所；交易所次日开始前公告●每月7日内上报：两融开户、前10余额、担保情况、强平情况、风控、盈亏●客户证券担保户里的证券，券商为名义持有人；行使权力时，应按照客户意见办理●派现放进资金担保户；送股转增放进证券担保户；●客户借入股票期间发生的分红，向证券公司归还相等的证券或资金●客户担保证券户不计入自由股票，变化无需上报●转融通：证金公司—（资金证券）→券商—（融资融券）→客户●转融通：自愿平等公平诚实●不得超过6个月，以实际交付开始算起●券商上缴保证金，货币资金不得低于15%●证金公司职责：转融通、两融监控、市场调控●证金公司每天公布转融通信息●证金公司资金用途：存款、高流动性产品、转融通、自用●证金公司年底4月内上交年报；月底7日内上交月报；资料存档20年代销、中间介绍、回购：1.基金销售机构-管理人协议：费用分配、客户资料、服务责任、信息交换、反洗钱2.基金销售资料保存15年3.券商代销金融产品：信息披露、客户维护、紧急预案；5日内上报金融产品说明书等4.中间业务范围：受期货公司委托，协助开户、提供行情和硬件设施、其他业务5.股票质押回购：融入方以股票质押，向融出方借钱，未来还钱解除质押6.约定式回购：客户向券商卖股票，并在未来按约定价格回购7.报价回购：券商以债券质押，向客户借钱并获得债券收益第三部分：违法行为与责任初级市场：1.非法发行责任：1-5%罚款，退还资金加算利息；个人3-30万2.欺诈发行标准：数额500万、伪造凭证公文、非法利用资金、转移隐瞒募集资金3.欺诈发行责任：1-5%罚款；3个人3-30万；有期徒刑5年4.非法集资标准：个人10万，单位50万5.非法吸收存款标准：个人20万，单位100万；个人30户，单位150户6.违规披露、违规使用募集资金责任：30-60万，个人3-30万7.违规披露责任划分：违法过程中的作用、知情程度、职务职责、专业背景8.违规披露从轻：未直接参与、主动上报、配合立功、受威胁9.违规披露不从轻：不从事直接管理、能力不足、任职时间短、外部意见、受干预二级市场：诱骗投资者罪：从业人员提供虚假信息诱骗投资者诱骗投资者客体要件：复杂要件，市场秩序和投资者要件诱骗投资者客观要件：提供虚假信息、伪造、编造、销毁、诱骗、结果犯（造成后果）诱骗投资者主体要件：特殊主体，从业人员、证券机构诱骗投资者主观要件：出于故意，明知故犯；过失不成罪利用未公开信息交易、内幕泄露：1-5倍，5年，特别严重10年，负责人5年操纵市场：合谋、串通、自买自卖、囤货；罚款1-5倍背信运用受托财产客体要件：金融秩序、客户权益背信运用受托财产客观要件：违背受托义务、擅自运用、客户资金背信运用受托财产主体要件：金融机构背信运用受托财产主观要件：故意，主动非法获利背信运用受托财产标准：30万以上、多次操作，多个客户受害背信运用受托财产责任：3-10年，3-50万欺诈发行股票债标准：500万，隐瞒资金，违法用途，伪造单据，。
证券市场基本法律法规复习要点
证券市场基本法律法规复习要点证券市场基本法律法规复习要点第一节证券市场的法律法规体系一、证券市场法律法规效力层次证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
二、证券市场自律性组织及其职责证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理;第二节公司法一、公司的种类有限责任公司也称“有限公司”，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。
股份有限公司也称“股份公司”，是指全部资产分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的'公司。
母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司总公司又称“本公司”，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。
分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，而不具有法人资格的分支机构。
上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。
二、公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。
公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形资产、无形资产。
公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，三、公司的经营原则公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控原则;实现资产保值增值的原则。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D2、证券金融公司根据( )的决定设立。
A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A3、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C4、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5B.10C.20D.30【答案】 B5、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】 A6、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。
?A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本【答案】 C7、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。
明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。
A.事前监督B.事前审查C.事后监督D.事后审查【答案】 D8、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C9、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。