2011 9月 证券交易考前绝密押题 一 (一共四套都做完保过)-无答案版

交易

一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）

1，按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A.正常交易日14：57-15：00

B.正常交易日15：00-15:15

C.正常交易日13: 00-15：00

D.正常交易日15：00-15:30

2，证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。

A.外汇汇率，每周

B.金融同业活期存款利率，每季度

C.定期存款利率，每季度

D.定期存款利率，每月

3，以下关于交易单元的说法，不正确的是（）。

A.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单位进行证券交易

B.会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现

C.一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元

D.会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使

用

4，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报给中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案，

A、10日内

B、10个工作日

C、5个工作日

D、5日内

5，在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。

A、1亿元，5亿元

B、2亿股，8亿元

C、5000万股，3亿元

D、3亿股，10亿元

6，下列不属于证券结算风险的是（）。

A、流动性风险

B、信用风险

C、操作风险

D、财务风险

7，最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A.上月债券回购初始融出资金金额

B.上月买断式回购到期购回金额

C.上月交易天数

D.上月基金二级市场买入金额

8，在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）

A、200%

B、100%

C、50%

D、30%

9，对于首次公开发行上市的股票上市首日，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、1家B、2家C、3家D、5家

10，（）应当按照过关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券业协会C、证监会D、国务

院

11，按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主板业务是（）。

A、接受投资者委托办理股份转让业务

B、委托办理股份转让公司股权确认事宜

C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D、根据中国证券业协会的要求，协调调查指定事项

12，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、3

B、5

C、7

D、10

13，关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。

A、回购期限由交易双方确定，但最长不得超过91天

B、证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价

C、当日申报转回的债券，可以当日卖出

D、债券回购交易申报中，融资方按“买入”申报，融券方按“卖出”申报

14，（）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

A、基金投资者

B、B股投资者

C、一般境外法人投资者

D、特殊法人机构15，根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一视证券公司最近年度净资产不低于（）。

A、人民币5亿元

B、人民币8亿元

C、人民币2亿元

D、人民币10亿元16，中国结算公司（）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。

A、每日

B、每周

C、每月

D、每年

17，在最低结算支付金限额确定时，上月买入额不包括（）。

A、买断式回购到期回购金额

B、A股二级市场买入金额

C、债券回购初始溶出资金金额

D、到期回购额

18，某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。

A、500股

B、6000股

C、5000股

D、600股

19，上海证券交易所A股账户个人开户费为（）。

A、5元/户

B、40元/户

C、400元/户

D、19元/户

20，以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。

A、可实现最大成交量的价格

B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C、低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格

D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

21，关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。

A.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

B.根据成因，大致可以将证券风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结

算银行风险等

C.目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险

D.目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金

完成资金交收