2014年六月份证券从业理论考试试题及答案
证券从业资格-证券发行与承销真题2014年(3)
证券发行与承销真题2014年(3)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.2005年1月1日试行的______标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
∙ A.发行辅导制∙ B.发行备案制∙ C.首次公开发行股票询价制度∙ D.发行审核制（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。
按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交______。
∙ A.财政部∙ B.中国人民银行∙ C.中国银监会∙ D.中国证监会（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保监会的意见。
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。
3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币______。
∙ A.2000万元∙ B.5000万元∙ C.1亿元∙ D.2亿元（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
4.证券公司的投资银行业务由______负责监管。
∙ A.中国人民银行∙ B.国务院∙ C.中国证监会∙ D.中国保监会（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。
5.关于公司设立的子公司，下列说法中正确的是______。
∙ A.子公司具有企业法人资格∙ B.子公司不可以设立分公司∙ C.子公司不能独立承担民事责任∙ D.子公司没有独立的章程（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析――投资分析(五)汇总
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析(五一、单项选择题1.A【解析】从总体来说,证券的预期收益水平和风险之间存在一种正相关的关系。
2.C【解析】在弱势和半强势有效市场中,证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券。
3.B【解析】技术分析流派认为股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整。
4.D【解析】D选项应该为证券或证券组合的风险由其期望收益率的方差来衡量。
5.C【解析】本题考查稳健成长型的证券投资策略。
6.C【解析】国务院根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令,以及颁布的重大方针政策,会对证券市场产生全局性的影响。
7.D【解析】证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
8.A【解析】证券估值是指对证券价值的评估。
9.C【解析】本题考查货币的时间价值。
如果通货膨胀率是正数,今天100元所代表的购买力比明年的100元要大。
10.B【解析】本题考查影响利率期限结构形状的基本因素,主要有三种,即选项ACD。
11.C【解析】本题考查股票市盈率利用历史数据进行估计的方法。
C选项市场预期回报率倒数法属于市场决定法。
12.D【解析】认股权证的价值C=S•N(d1一X•e-rt•N(d2=5×0.8051-4.5×0.9231×0.7324=0.98(元。
13.B【解析】B选项应该是在其他变量保持不变的情况下,到期期限与认沽权证价值同方向变化。
14.B【解析】国内生产总值(GDP是指一个国家(或地区所有常住居民在一定时期内(一般按年统计生产活动的最终成果。
15.A【解析】工业总产值采用“工厂法”计算,即以工业企业作为一个整体,按企业工业生产活动的最终成果来计算。
16.B【解析】长期资本是指合同规定偿还期超过一年的资本或未定偿还期的资本。
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析(一)
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析（一）一、单项选择题1．A【解析】在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
2．D【解析】行为金融学对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
3．C【解析】基本分析流派是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
4．A【解析】基本分析法不是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法，而是根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理进行的分析方法。
5．D【解析】基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。
6．C【解析】投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于价值培养型投资理念。
7．C【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚，是证监会的职责。
8．C【解析】50000÷（1＋12％）10＝16098．66元。
9．D【解析】股票的内在价值＝2×（1＋4％）÷（12％－4％）＝26元。
10．D【解析】对给定的终值计算现值的过程称为贴现。
11．A【解析】周期性公司、重组型公司适合用市净率来对证券进行估值。
12．B【解析】一般来说，债券的期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。
13．D【解析】股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是零增长模型。
14．B【解析】由于St>x，所以EVt＝（10000－9980）×10＝200。
15．D【解析】常住居民指的是居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民。
16．B【解析】温和的通货膨胀是指年通货膨胀率低于10％的通货膨胀。
2014年最新证券从业资格考及答案考试重点和考试技巧
1、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。
A．黄金B．原油C．农产品D．金融工具2、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表3、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东4、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料5、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的6、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的7、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任8、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。
A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划9、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
2014年证券从业资格考试试题答案—投资资金
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资基金（一）2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资基金（一）2014年证券从业资格考试模拟试题——投资基金（一）一、单项选择题1．A【解析】在弱势有效市场中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
2．B【解析】可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是先行性指标。
3．D【解析】证券投资分析有三个基本要素：信息、步骤和方法。
4．B【解析】技术分析流派以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
5．B■【解析】依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是价值发现型投资理论。
6．A【解析】国家发展和改革委员会是综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门。
7．D【解析】累计天数＝31＋28＋4＝63天。
8．C【解析】当期收益率＝每年利息收益／债券价格× 100％＝1000×10％÷940×100％＝11％。
9．C【解析】对于停止经营的企业一般用清算价值法来计算其资产价值。
10．B【解析】本题考查影响股票投资价值的外部因素。
B选项属于影响股票投资价值的内部因素。
[page]11．D【解析】考查影响股票投资价值的宏观经济因素。
D选项属于行业因素。
12．C【解析】在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升。
13．A【解析】可转换债券的转换价值＝标的股票市场价格×转换比例。
14．C【解析】从收入形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。
15．D【解析】国际收支中，资本项目一般分为长期资本和短期资本。
16．C【解析】严重的通货膨胀是指2位数的通货膨胀。
17．A【解析】外汇储备是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。
18．B【解析】在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，说明经济变动处于衰退阶段。
2014年证券从业资格考试攻略最新考试试题库(完整版)
1、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的2、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A．抵押融资B．资金拆借C．对外担保D．可能承担无限责任的投资3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告4、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价5、财务与会计人员禁止从事（）。
A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料6、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。
A．平等B．自愿C．公平D．诚实信用7、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任8、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A．董事B．高级管理人员C．控股股东D．基层员工9、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
2014年最新证券从业资格考试指南最新考试试题库(完整版)
1、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、信息公开的内容包括（）。
A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告4、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款6、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务10、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)
2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用9、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析(二)
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析（二）一、单项选择题1．D【解析】在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点。
2．C【解析】马柯威茨提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。
3．B【解析】仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为技术分析法。
4．A【解析】与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。
5．A【解析】保守稳健型投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。
6．B【解析】A选项属于滞后性指标，CD选项属于先行性指标。
7．C【解析】内部刊物不属于证券市场信息发布媒体。
8．B【解析】作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其产生未来收益的能力。
9．B【解析】对于可以持续经营的企业一般用重置成本法来计算其资产价值。
10．A【解析】本题考查债券当期收益率的内容。
债券当期收益率不反映每单位投资的资本损益。
11．D【解析】在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用。
12．D【解析】可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。
13．D【解析】转换比例＝1000÷10＝100股，转换价值＝8×100＝800元。
14．C【解析】转换价值＝20×40＝800元，由于股票的转换价值小于债券的市场价格，所以转换升水。
转换升水比率＝（1000－800）＋800X100%＝25%。
15．C【解析】我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
16．D【解析】国民生产总值物价平减指数是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
2014年证券从业资格考试申请管理最新考试试题库
1、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动2、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》3、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书4、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。
A．责令改正B．给予警告C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格5、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。
A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利6、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户7、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
A．责令改正B．罚款C．撤销公司登记D．吊销营业执照8、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员B．账户C．信息D．资金9、信息公开的内容包括（）。
A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告10、证券投资者保护基金的来源有（）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的11、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
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1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
2、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
3、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
5、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
6、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
8、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
9、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
10、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）
1.股价水平上升
2.股价水平下降
3.股价水平不变
4.股价水平盘整
11、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
12、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
13、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
14、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
15、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
16、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
17、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
18、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
19、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
20、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
21、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价。