2015年上半年青海省基金从业资格：合规管理活动概述考试试题
青海省2015年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试卷
青海省2015年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息披露费用2、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.001元D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出3、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系4、参与证券投资的金融机构包括__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．主权财富基金5、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．906、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；37、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系8、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向委托人收取咨询费用9、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
青海省2015年上半年基金从业资格：基金资产估值考试题
青海省2015年上半年基金从业资格：基金资产估值考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金2、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金3、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。
__A．365；365B．365；397C．397；365D．397；3974、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚5、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况6、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金是基金的主流产品C．开放式基金是基金的主流产品D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出7、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税8、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动9、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
青海省2015年上半年基金从业资格：基金业绩评价考试试卷
青海省2015年上半年基金从业资格：基金业绩评价考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值2.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．100003.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查4.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价5. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．106. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利7. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）8. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告9. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户10. 基金托管人需要对__出具意见。
2015年青海省基金从业资格：证券概述考试试卷
2015年青海省基金从业资格：证券概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月2、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权3、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育4、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展5、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则6、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A．登记B．存管C．清算D．交收7、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性8、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会9、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%10、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。
2015年青海省基金从业资格：基金的募集、交易与登记考试试卷
2015年青海省基金从业资格：基金的募集、交易与登记考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送3、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险4、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。
A．资产B．利益C．净资产D．负债5、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A．南方宝元债券基金B．南方积极配置基金C．南方避险增值基金D．国投瑞银瑞福基金6、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%7、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能8、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案9、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。
A．基金托管银行B．理财经理C．基金销售机构D．基金注册登记机构10、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作11、参与证券投资的金融机构有__等。
青海省2015年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷.
青海省2015年上半年证券从业资格考试:证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意1.向原股东配股时,公司一次配股发行股份总数,原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A.20%B.30%C.40%D.50%2.公司型基金以__的方式募集资金。
A.吸收存款B.发售基金份额C.公益赞助D.发行股份3.A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为__。
A.17.5%B.15.5%C.14%D.13.6%4.基金份额发售的(日前,招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。
A.1B.2C.3D.45. 公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。
A.无差异市场营销策略B.多重细分市场策略C.差异性市场营销策略D.集中性市场营销策略6. 关联交易的价格原则上应不偏离(的价格或收费的标准。
A.市场独立第三方B.原先收取C.由中国证监会核准D.由母公司核准7. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为(人。
A.3~10B.5~15C.5~19D.5~208. 关于混合式招标,下列说法错误的是__。
A.标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率,低于或等于票面利率的标位,按发行价格承销B.高于票面利率一定数量以内的标位,按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C.高于票面利率一定数量以上的标位,全部落标D.低于发行价格一定数量以内的标位,按各中标标位的价格承销,低于发行价格一定数量以上的标位,全部落标9. 封闭式基金一般采用(方式分红。
A.股票股利B.配股C.现金D.转股10. 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。
青海省2015年上半年基金从业资格要点：借贷双方关系考试题
青海省2015年上半年基金从业资格要点：借贷双方关系考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。
A．普通股的收益要小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．603、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1B：2C：3D：44、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁5、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏6、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具7、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。
A．3B．6C．9D．128、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。
A．设计单位代表B．业主代表C．监理工程师D．上级主管部门9、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券10、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好11、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
青海省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷
青海省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品2.根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A．内幕交易B．操纵市场C．专设自营账户D．假借他人名义进行自营业务3.基金销售监管的主要方式不包括__。
A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管4.关于米勒模型的含义，下列说法错误的是（）。
A．代表负债杠杆效应，即负债所带来的公司价值的增加额B．如果忽略所有的税率，即TC=TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同C．如果忽略了个人所得税，即TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同D．如果股票和债券收益的个人所得税相等，即TS=TD，那么米勒模型与MM公司税模型相同5. 中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过__个工作日。
A．10B．20C．30D．156. 一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。
A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定7. 上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。
A．均属于公司全体股东B．为公司前5名股东C．均属于原前10名股东D．为原前50名股东8. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期9. 基金管理公司的收入主要来源于__。
A．基金资产投资收益B．买卖有价证券价差收入C．基金管理费D．基金托管费10. 净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格11. 发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。
[职业资格类试卷]2015年9月基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)真题试卷(精选).doc
[职业资格类试卷]2015年9月基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷（精选）一、单项选择题1 现货市场的交易协议达成后在( )交易日内进行交割。
（A）1（B）2（C）3（D）52 金融资产一般分为( )两类。
（A）货币类金融资产和债权类金融资产（B）债权类金融资产和股权类金融资产（C）衍生类金融资产和货币类金融资产（D）股权类金融资产和票据类金融资产3 下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。
（A）私募证券投资基金（B）私募股权投资基金（C）公募基金和各类非公募资产管理计划（D）集合资产管理计划4 投资基金是一种( )的集合投资方式。
（A）组合投资、专业管理、利益共享、风险共担（B）分散投资、专业管理、利益共享、风险共担（C）分散投资、混业管理、利益共享、风险共担（D）组合投资、专业管理、利益自享、风险自担5 ( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
（A）投资合规性风险（B）信息披露合规性风险（C）反洗钱合规性风险（D）销售合规性风险6 基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括( )。
（A）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法（B）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法（C）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法（D）对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法7 投资基金按照资金募集方式，可以分为( )。
（A）公募基金和私募基金（B）契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金（C）开放式基金、封闭式基金（D）股票基金、债券基金、混合基金8 基金所投资的有价证券主要是在( )或银行间市场上公开交易的证券。
（A）中央银行（B）基金管理公司（C）期货交易所（D）证券交易所9 ( )是投资基金中最主要的一种类别，又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。
青海省2015年基金从业资格：基金监管考试试题
青海省2015年基金从业资格：基金监管考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性2.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品3.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托4.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》5. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值6. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户7. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%8. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%D．80%9. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月10. 基金宣传推介材料可以__。
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2015年上半年青海省基金从业资格：合规管理活动概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场2、我国第一只具有保本特色的基金是__。
A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金3、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A．2B．3C．4D．54、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红5、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2B．3C．5D．76、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益7、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者8、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。
A．实质重于形式B．重要性C．谨慎性D．及时性9、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门10、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行11、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格12、基金____对其资产按规定进行估值。
A：每日B：每周C：每月D：每季13、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度14、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》15、基金投资运作不包括__。
A．交易管理B．绩效评估C．基金估值D．风险控制16、以下不属于基金设立申报材料的是____A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案17、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员18、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展19、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因20、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况21、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则22、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上23、关于债券型基金，下列描述正确的是__。
A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B．债券型基金对利率变动不敏感C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D．债券型基金有固定的利息收益24、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．425、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。
A．易入原则B．成长原则C．成本原则D．可测原则2、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉3、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。
A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售4、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查5、证券市场按其层次结构可以分为__。
A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．一级市场和二级市场D．初级市场和次级市场6、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有__。
A．为100份或其整数倍B．为1000份或其整数倍C．基金单笔最大数量应当低于10万份D．基金单笔最大数量应当低于100万份7、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括__。
A．交易时间是每周一至周五，9:30～11:30、13:30～15:30B．遵从“价格优先，时间优先”的交易原则C．报价单位为每份基金价格D．申报价格最小变动单位为0.01元8、证券投资基金的主要投资方向是__。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券9、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金10、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现11、基金注册登记机构的主要职责有__。
A．负责基金份额登记，确认基金交易B．建立并保管基金投资者名册C．建立并管理投资者基金份额账户D．发放红利12、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务13、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．5B．10C．15D．2014、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构15、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。
下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改B．设置分红方式C．基金转托管D．交易账户开户16、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
A．1 B．2 C．3 D．417、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%18、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构19、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有__。
A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B．赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D．开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行20、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。
A：产品B：价格C：规模D：服务21、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。
A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为22、股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性23、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。
____A：50%B：70%C：80%D：100%24、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司25、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券C：期限在397天以内(含397天)的债券回购D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。