2013年9月证券从业资格考试《证券承销》考前押题真题题库答案讲义重点
2013年9月证券交易真题教程
2013年9月证券交易真题扫一扫,对答案1.打开考试吧题库证券从业题库客户端，扫描二维码2.提交答案后即可评分并查看解析o m o m t ik u .566.co m t ik u .566.co m t i ku .566.c o m t i ku .566.c o m t ik u .566.co m t ik u .566.co m 单项选择题:本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。
9.根据现行制度规定，无论买人或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
10.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（）。
11.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。
12.印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
13.客户证券交易由（）发起。
A.同业拆借利率 B.银行利率C.市场利率D.票面利率A.15%B.10%C.5%D.3%A.0元B.1元C.5元D.100元A.增值税 B.佣金C.过户费D.印花税A.中国结算公司 B.证券交易所C.中国证监会D.国务院A.证券公司单方 B.客户单方o m o m t ik u .566.co m t ik u .566.co m ti k u .566.c o m t i ku .566.c o m t ik u .566.co m t ik u .566.co m 14.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
15.对于A股，我国证券交易所是在（）对该证券作除权处理。
16.深圳证券交易所规定：无价格涨跌幅限制股票交易出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，临时停牌时间为30分钟。
2013年9月证券从业资格《证券投资基金》真题
2013年9月证券从业资格《证券投资基金》真题一、单选题【每题(0.5)分】1.一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向( )。
A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券参考答案：C题目解析：股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
2.1924年3月21日诞生于美国的( )成为世界上第一只开放式基金。
A.马萨诸塞投资信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.苏格兰美国投资信托基金D.外国和殖民地政府信托基金参考答案：A题目解析：早期的基金基本上是封闭式基金。
1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只开放式基金。
3.1997年11月14日颁布的( )是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》参考答案：D题目解析：中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规,为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
4.开放式基金的买卖价格是以( )为基础计算的。
A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票的占比参考答案：A题目解析：开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。
5.按照投资对象的不同,可将基金分为( )。
A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金参考答案：D题目解析：依据投资对象的不同,可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。
股票基金是指以股票为主要投资对象的基金;债券基金主要以债券为投资对象;货币市场基金以货币市场工具为投资对象;混合基金同时以股票、债券等为投资对象。
2013年9月证券从业资格考试《证券投资分析》真题
2013年9月证券从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、证券投资分析基本分析的内容不包括（）。
A．宏观经济分析B．行业分析和区域分析C．公司分析D．证券市场价格2、在（）中，基本分析方法将无效。
A．新兴市场B．中小企业板市场C．半强式有效市场D．弱式有效市场3、基本分析法与技术分析法相比较，下列说法正确的是（）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本盼析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析4、被称为“会计学之父”的是(）A．惠更斯B．帕乔利C．凯特勒D．凯恩斯5、 1959年，（）提出了“随机漫步理论”，认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。
A．奥斯本B．尤金·法玛C．史蒂夫·罗斯D．理查德·罗尔6、以下属于滞后性指标的是（）。
A．消费者预期B．失业率C．GDPD．个人收入7、下列不属于影响股票投资价值外部因素的是（）。
A．宏观经济因素B．行业因素C．股利政策因素D．市场因素8、下列关于影响金融期权价格的因素中，说法错误的是（）。
．A．协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素B．在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越低C．标的物价格的波动性越大，期权价格越高D．在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升9、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1 250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水（）元。
A．50B．200C．250D．30010、某认股权证的理论价值为5元，其市场价格为8元，由该认股权证的溢价为（）元。
2013年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库
1、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督2、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》5、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效6、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督7、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券8、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
2013年证券从业资格考试证券交易真题
2013年证券从业资格考试证券交易真题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。
A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。
A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。
2013年证券从业资格考试试题及答案：证券交易（3）
2013年证券从业资格考试试题及答案：证券交易（2） ⼀、单项选择题部分 (共60题每题1分共60分) 1. 关于证券账户，下列说法正确的是( ). A ⼈民币普通股票账户简称B股账户 B B股账户是我国⽬前⽤途最⼴、数量最多的⼀种通⽤型证券账户 C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D 基⾦账户只能⽤来买基⾦ 正确答案是：C 2. 下列各项费⽤中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费⽤是( ). A 证券结算风险基⾦ B 佣⾦ C 过户费 D 印花税 正确答案是：A 3. 中国证监会要求证券公司在( )全⾯实施“客户交易结算资⾦第三⽅存管”. A 2006年 B 2007年 C 2008年 D 2009年 正确答案是：B 4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之⼀ A 参与意识 B 理性投资 C 买者⾃负 D 股市有风险 正确答案是：C 5. ( )深圳证券交易所正式开业. A 1990-12-1 B 1990-7-1 C 1991-7-1 D 1991-12-1 正确答案是：C 6. ( )原则为:较⾼价格买⼊申报优先于较低价格买⼊申报，较低价格卖出申报优先于较⾼价格卖出申报。
A 时间优先 B 客户优先 D 数量优先 正确答案是：C 7. ETF的申购、赎回与开放式证券投资基⾦的申购、赎回的本质区别在于( ). A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易 B ETF可以在交易所上市交易 C ETF申购、赎回与⼀揽⼦股票有关 D 开放式基⾦可以在场外交易 正确答案是：C 8. 根据深圳证券交易所《资⾦申购上定价公开发⾏股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ). A 2000股 B 1000股 C 500股 D 100股 正确答案是：C 9. 当中⼩企业板和创业板股票上市⾸⽇盘中成交价格较当⽇开盘价⾸次上涨或下跌达到或超过20明⼨，交易所可对其实施临时停牌( )分钟. A 10 B 20 C 30 D 停牌⾄14:57分 正确答案是：A 10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单⼀客户融资业务规模不得超过净资本的( ). A 5% B 10% C 15% D 20% 正确答案是：A 11. 在全国银⾏间债券市场进⾏买断式回购，任何⼀家市场参与者待返售债券总余额应⼩于其在中央结算公司托管的⾃营债券总额的( )。
2013证券发行与承销-(2)
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币〔〕。
A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.6000万元2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第3题保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过〔〕，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A.5%B.7%C.8%D.10%2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第4题股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，〔〕。
A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第5题独立财务参谋应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于〔〕。
A.1个会计年度B.2个会计年度C.3个会计年度D.5个会计年度2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第6题国家开发银行和〔〕在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国建设银行D.中国工商银行2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第7题上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均〔〕。
A.税前利润的50%B.税前利润的20%C.可分配利润的50%D.可分配利润的30% 2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第8题通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第〔〕天，对未中签部分的申购款予以解冻。