基金招募说明书
【最新2018】私募基金募集说明书-精选word文档 (12页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==私募基金募集说明书篇一：怎样撰写私募基金招募说明书基金收益分配基金收益分配是指将基金的净收益根据持有基金单位的数量按比例向持有人进行分配。
若基金上一年度亏损，当年收益应先用于弥补上年亏损，在基金亏损完全弥补后尚有剩余的，方能进行当年收益分配。
基金当年发生亏损，无净收益的，不进行收益分配。
一般来说，基金进行收益分配会导致基金份额净值的下降，封闭式基金一般采用现金方式分红，开放式基金的分红方式包括现金分红和红利再投资转换为份额。
分红前后基金的净值变化可以用下面的计算公式说明：其中，表示分红前基金的单位净值，表示分红后基金的单位净值， D 表示每份基金份额的分红额。
某投资者持有M份基金份额，则分红前资产为当采用现金分红时：分红后基金资产为，同时获得D×M的现金红利，投资者持有基金的价值仍为 .当采用红利再投资时：分红后原有份额基金资产为× M ，红利按分红权益再投资日的份额净值自动转为基金份额，获得/ 份再投资份额，投资者的基金价值合计仍为 .因此，对投资者来说，分红前后的价值是不变的。
例如，假设某基金在收益分配前的份额净值为1.20元，每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到1.15元。
假设某投资者在该基金中拥有1000份的基金投资，分配前投资者获得50元的现金分红，其在该基金的投资价值为1150元，与现金分红合计仍为1200元，分配前后的价值不变；若该投资者选择红利再投资，其按分红权益再投资获得的基金份额为50÷1.15，则投资者持有的基金的价值为1.15×1000+50÷1.15×1.15=1200元分配前后的价值仍不变。
封闭式基金的收益分配：根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十。
私募证券投资基金产品招募说明书(备案参考)
XXXXX基金产品说明书基金管理人: XXXXX管理有限公司资产托管人:国信证券股份有限公司目录第一节前言 (1)第二节释义 (1)第三节基金概况 (4)第四节基金份额的初始销售 (5)第五节基金的申购与赎回 (8)第六节基金的投资 (11)第七节投资风险揭示 (10)第八节基金登记机构 (21)第一节前言XXXXX基金产品说明书(以下简称“本说明书”)依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及其他有关规定和《XXXXX基金基金合同》编写。
本说明书阐述了XXXXX基金的认购、申购、赎回、登记有关的必要事项, 基金份额持有人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。
本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
XXXXX基金根据本说明书所载明资料申请募集。
本说明书由XXXXX管理有限公司解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息, 或对本说明书作出任何解释或者说明。
第二节释义在本说明书中, 除上下文另有规定外, 下列用语应当具有如下含义:1.基金或本基金: 指XXXXX基金2.基金管理人: 指XXXXX管理有限公司3.基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充4.法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知和行业协会的自律规则等5.《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订6.合格投资者: 指依据《基金法》等法律法规及基金合同规定, 符合相关资产、投资金额等条件, 可投资于本基金的各类投资者, 包括自然人、企业法人、事业法人、社会团体、其他组织与合格境外机构投资者7.基金份额持有人: 指依基金合同合法取得基金份额的合格投资者8.销售机构: 指基金管理人以及基金管理人依法委托办理基金销售业务的机构9.登记机构: 指办理登记业务的机构。
《招募说明书的内容与格式》
证券投资基金信息披露内容与格式准则》第5号<招募说明书的内容与格式>目录第一章总则第二章招募说明书第一节招募说明书摘要第二节招募说明书封面、目录第三节绪言第四节释义第五节基金管理人第六节基金托管人第七节相关服务机构第八节基金的募集第九节基金合同的生效第十节基金份额的交易第十一节基金份额的申购与赎回第十二节基金的投资第十三节基金的业绩第十四节基金的财产第十五节基金资产的估值第十六节基金的收益与分配第十七节基金的费用与税收第十八节基金的会计与审计第十九节基金的信息披露第二十节风险揭示第二十一节基金的终止与清算第二十二节基金合同的内容摘要第二十三节基金托管协议的内容摘要第二十四节对基金份额持有人的服务第二十五节其他应披露事项第二十六节招募说明书的存放及查阅方式第二十七节备查文件第三章附则第一章总则第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，制定本准则。
第二条凡在中华人民共和国境内募集证券投资基金（以下简称“基金”）的基金管理人，在申请募集基金时，应当依照本准则编制招募说明书。
开放式基金在合同生效后，还应于每六个月结束之日起的四十五日内按本准则更新招募说明书，更新内容截至每六个月的最后一日。
第三条基金管理人应当按照本准则的要求披露招募说明书，保证招募说明书的内容真实、准确、完整，并就其保证承担相应的责任。
第四条基金管理人编制招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，并充分披露投资于基金的风险，以便投资人更好地作出投资决策。
私募基金私募基金募集说明书
私募基⾦私募基⾦募集说明书****私募基⾦募集（招募）说明书⼀、私募基⾦的基本情况1、名称：2、基本架构（是否为母⼦基⾦、平⾏基⾦）：3、类型：4、基⾦注册地（如有）:5、基⾦募集规模：6、基⾦成⽴最低募集规模：7、投资者最低认缴出资额：8、投资者最低⾸期实缴出资额：9、募集期限（载明⾸轮交割⽇及最后交割⽇（如有））:10、基⾦运作⽅式（圭⼨闭式、开放式或其他⽅式）：11、基⾦的存续期限：12、基⾦估值政策、程序和定价模式：13、基⾦的申购与赎回：14、联系⼈和联系信息：15、基⾦托管⼈（如有）：⼆、私募基⾦管理⼈、基⾦管理团队等基本信息管理⼈名称：管理⼈登记编码:管理⼈最近三年诚信情况说明：基⾦管理团队介绍：三、中国基⾦业协会私募基⾦管理⼈以及私募基⾦公⽰信息（含相关诚信信息）（⼀）私募基⾦管理⼈公⽰信息基⾦管理⼈全称（中⽂）：基⾦管理⼈全称（英⽂）：登记编号：组织机构代码：登记时间：成⽴时间：注册地址：办公地址：注册资本（万元）：实缴资本（万元）：注册资本实缴⽐例：企业性质（组织形式）：管理基⾦主要类别：申请的其他业务类型：员⼯⼈数:机构⽹址：（⼆）私募基⾦公⽰信息基⾦名称：基⾦编号：成⽴时间：备案时间：基⾦备案阶段：基⾦类型：基⾦管理⼈名称：管理类型：托管⼈名称：主要投资领域：运作状态：基⾦信息最后报告时间：基⾦协会特别提⽰（针对基⾦）：四、私募基⾦托管情况（如⽆，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘⽤投资顾问等（⼀）托管⼈：名称:组织机构代码：（⼆）律师事务所：组织机构代码：（三）会计师事务所：名称：组织机构代码：（四）保管机构：名称：组织机构代码：（五）投资顾问：名称：组织机构代码：五、私募基⾦的外包情况（⼀）外包服务机构名称：组织机构代码：（⼆）外包服务内容：六、私募基⾦的投资投资范围（或⽬标）：投资策略：投资⽅向：投资限制：业绩⽐较基准（如有）:风险收益特征：七、私募基⾦收益与风险的匹配情况⼋、私募基⾦的风险揭⽰（⼀）特殊风险揭⽰【若存在以下事项，应特别揭⽰风险】1、基⾦合同与中国基⾦业协会合同指引不⼀致所涉风险：2、私募基⾦未托管所涉风险：3、私募基⾦委托募集所涉风险：4、私募基⾦外包事项所涉风险：5、私募基⾦聘请投资顾问所涉风险：6、私募基⾦未在中国基⾦业协会履⾏登记备案⼿续所涉风险：（⼆）⼀般风险揭⽰1、资⾦损失风险基⾦管理⼈依照恪尽职守、诚实信⽤、谨慎勤勉的原则管理和运⽤基⾦财产，但不保证基⾦财产中的认购资⾦本⾦不受损失，也不保证⼀定盈利及最低收益。
中融信托-河北博特制药产业投资基金--招募说明书
募集说明书
基金管理人：北京中农创盈投资管理有限公司 基金托管人：中融国际信托有限公司 法律顾问：北京盈科律师事务所
河北博特医药产业投资基金募集说明书
绪言
本基金发起人承诺，本募集说明书中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。
河北龙泉兴业经贸有限公司为国电河北龙山发电有限责任公司控股企业。中国国电集团有限公司 龙山电厂位于河北涉县经济技术开发区，公司于2004年7月注册成立，装机容量为4×600MW，分期建 设，一期工2×600MW国产临界燃煤空冷机组，是河北省重点工程和邯郸市十大“立市兴市”项目之 一，也是中国国电集团公司成立后在华北区域的第一个新电源点。电厂由中国国电集团公司、河北省 建设投资公司合资建设，总投资96亿元。 资产评估人：河北盛华金世资产评估有限公司 资金保管人：北京银行
中融信托监管
工商局备案
合法性审查
盈科律所
中农创盈—河北博特医药产业投资基金 （北京裕源汇通投资中心）
信
还
托
本
贷
付
款
息
河北博特制药有限公司
央企下属企业龙 泉兴业担保
价值3.08亿股权 转让，剩余股权
质押
连带担保
实际控制人、知 名企业家
基金托管人：中融国际信托有限公司。 中融信托是经中国银监会批准设立的金融机构，前身为哈尔滨国际信托投资公司，成立于1987年。
2013.5.8
8
河北博特医药产业投资基金募集说明书
三、项目现状
目前项目正在进行设备的安装和土建工程的扫尾工作，已完成投资23733万元， 其中：土地出让金3920万元，项目签约、报批、立项、审批、勘察、拆迁费、图 纸、土地三通一平及其他前期费用4028万元，预付工程费、材料费用约3942万 元。设备采购10231万元，其他费用400万元，按照公司项目建设安排，于2015 年3月进行生产设备的调试工作并同时进行试车生产。
013624招募说明书
013624招募说明书基金管理人：嘉实基金管理有限公司。
基金托管人：中国建设银行股份有限公司。
重要提示：嘉实产业优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会202x年x月x日证监许可[202x]x号《关于准予嘉实中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资金变更注册的批复》注册募集。
本基金基金合同于202x年x月x日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
本招募说明书是对原《嘉实产业优势混合型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。
基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。
本基金的投资范围包含国债期货、股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券等品种，可能给本基金带来额外风险。
本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，一旦投资将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。
浙商沪杭甬杭徽高速reits招募说明书
浙商沪杭甬杭徽高速reits招募说明书
招募说明书是由公募或私募基金招募说明书的编制主体在向投资者公开发售基金时，向投资者公开披露的一种文件。
招募说明书是投资者全面了解基金的重要法律文件，基金的所有相关信息都应当在招募说明书中有所体现。
招募说明书的主要内容包括：基金的募集情况、基金管理人、基金托管人、基金合同、基金的运作方式、基金的投资、基金的资产和负债、基金的收益分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金的终止与清算等。
请注意，招募说明书的信息可能存在变动，投资者在投资前应仔细阅读招募说明书，确保了解所有相关信息。
招募说明书其他应披露事项
招募说明书其他应披露事项
招募说明书作为基金发行与销售的重要法律文件，除已提及的募集基金的目的、基金名称、风险警示内容、基金份额发售日期、价格和费用的原则、基金运作方式外，还应当披露以下重要事项：
基金管理人和基金托管人信息：
基金管理人的基本情况、资质、过往业绩、投资策略、研究团队及基金经理的简介等。
基金托管人的基本情况、资格以及提供的服务范围。
基金合同主要内容：
基金的投资目标、投资范围、投资策略、收益分配政策、费用结构和费率标准等。
基金份额的申购赎回规则、转换机制、权益登记日、除息日等操作流程。
基金的投资风险揭示：
市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律及合规风险等各种类型的风险描述及其可能对基金资产净值的影响。
信息披露安排：
披露基金管理人如何定期或临时向投资者提供有关基金财务状况、经营成果、重大事项等信息的具体安排。
法律法规要求的其他重要信息：
基金成立的条件和程序、基金持有人大会召开的规定、基金终止清算的情形及程序等。
法律法规规定的其他应予披露的信息，如关联交易、利益冲突防范措施、税收政策等。
相关服务机构信息：
会计师事务所、律师事务所、评级机构等相关服务机构的名称、联系方式和服务内容。
招募说明书更新说明：
招募说明书的修订与更新情况，以及投资者获取最新版本招募说明书的方式。
其他重要条款：
基金份额持有人的权利与义务、争议解决机制、法律适用等内容。
以上所述仅为部分主要披露事项，具体的招募说明书内容应当根据相关法律法规以及中国证券监督管理委员会的要求详细编写。
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基金招募说明书
投资中心（有限合伙）申明并承诺：
本合伙企业将委托已在中国基金业协会登记为私募基金管理人的资产管理有限公司管理本合伙企业，管理人登记编码。
本合伙企业知悉中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
在签订合伙协议前，私募基金管理人将通过调查问卷了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力，将通过《私募股权投资基金风险揭示书》向投资者揭示了相关风险，在取得了投资者《私募股权投资基金投资者承诺书》，并在完成合格投资者确认程序后，将给予投资者24小时的投资冷静期，经过回访确认后将签署有限合伙协议。
私募基金管理人已承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，未对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。
特别提示
本《招募说明书》的内容系基金管理人之专业团队经过调研分析所得出的结论。
文件仅向少数、特定的投资人士或机构提供，辅助其了解投资中心（有限合伙）（以下简称“基金”，或“本基金”）及管理人的相关信息。
本说明书及其保密内容均为基金、资产管理有限公司（以下简称“资产”或基金管理人）所共有，未经双方书面同意，说明书不可复制或分发，内容亦不可向第三者披露，阅读本说明书的人员应有遵守此条款的义务。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
由于各种主客观原因，包括市场波动及政策调整等影响，本说明书中的基金设立方案要点及风险分析可能有所变化，管理人提示各意向投资者，在做出投资决策时，应进行理性判断，并承担相应的投资风险。
1.本招募说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准。
2.本招募说明书的解释权归基金管理人，管理人有权在本基金目的范围内进行合理解释。
资产管理有限公司（基金管理人），联系方式：
投资中心（有限合伙）（基金），电话：，地址：。
一、私募基金的名称和基金类型
1.基金名称：投资中心（有限合伙）
2.基金类型：私募股权基金
二、私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队
1.基金管理人名称：资产管理有限公司
2.登记编码：。
3.管理团队简介：
（1）。
（2）。
（3）。
三、中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息
1、中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息链接：
机构诚信信息提示：（若有）。
2、该基金管理人管理的私募基金公示信息
（1）。
（2）。
四、私募基金托管情况、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等
1.本基金不进行资金托管，由全体合伙人、基金管理人共同签订《无托管协议》。
2.根据监管要求，如私募基金信息披露备份系统基金产品年度报告需提交审计报告，届时由基金管理人选择合格的会计师事务所对本基金进行审计。
3.本基金的开户银行为：。
4.本基金暂不聘用投资顾问，相应的投资决策职能由基金管理人的内设机构投资决策委员会承担。
五、私募基金的外包情况
本基金除《委托管理协议》，暂无其他外包协议，基金管理人在授权范围内可与合格的第三方机构签订外包协议，并将此情况充分披露给投资人。
六、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况
1.本基金的投资范围：非上市公司股权。
2.投资策略：通过对中国境内经营的经济实体进行法律及经营范围所允许的股权及准股权投资，实现资本增值，为合伙人谋取投资回报。
3.（投资限制）合伙企业不得从事下列活动：
（1）在二级市场买卖上市股票，但经IPO于退出期出售所持有的被投资企业股票不在此限；
（2）吸收或变相吸收存款、贷款、拆借；期货及金融衍生品交易；赞助和捐赠；
（3）以无限连带方式对外担保；
（4）法律、法规禁止从事的投资活动。
七、私募基金收益与风险的匹配情况
本基金为较长投资期的私募股权投资，投资风险较大。
本基金由基金管理人作为招募机构，将向意向投资人阐明《风险揭示书》所述的投资风险，经《投资者风险问卷调查》测评投资人为具有较高的风险承受能力类型的人士或机构，符合私募股权投资的风险、收益水平后，才将接受该意向投资人为有限合伙合伙人，对于风险承受能力不适合本基金投资的投资人，基金管理人将建议普通合伙人推荐新的合伙人入伙。
八、私募基金的风险揭示
投资本基金存在的风险主要包括特殊风险和一般风险，内容详见《风险揭示书》。
九、私募基金招募结算资金专用账户及其监督机构信息
本基金除基金账户（以上第四条第3款）不另开立私募基金招募结算资金专用账户。
十、投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等
限制、时间和要求等）
1.投资者承担的主要费用为：基金管理费（实缴出资的1%）。
2.投资者的重要权利为：知情权、监督建议权；投资收益分配权。
除合伙协议另有约定，投资期内投资者认购的基金份额不得提前赎回。
十一、私募基金承担的主要费用及费率
私募基金承担的主要费用为：基金管理人管理运营基金的合理开支。
十二、私募基金信息披露的内容、方式及频率
根据《证券投资基金信息披露管理办法》及监管要求披露的内容，基金管理人不低于半年度、年度的频次在证券投资基金业协会基金产品备份系统披露该合伙企业（基金产品）信息（含被投资企业信息），并同时将以上信息通过邮件形式披露至全体合伙人（投资人）。
十三、其他重要提示
1.本招募说明书不得转载或给第三方传阅，否则涉嫌公开招募，相关法律责任由违反监管要求的行为人自行承担。
2.各方签订的合作框架协议，为有限合伙企业在工商设立而提交的入伙（股）协议等法律文件不能替代合伙协议。
根据《合伙企业法》，合伙协议依法应当由全体合伙人协商一致，以书面形式订立。
申请设立合伙企业或变更合伙人的，应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续。
签署时间：年月日
资产管理有限公司。