工程竣工财务决算审计所需资料清单
工程项目竣工结算审计提交资料工程项目竣工结算审计提交资料清单表【模板】
工程项目竣工结算审计提交资料
1.工程项目结算审计申报表
2.项目申报文本、项目预算评审报告、项目立项批准文件、相关会议纪要
及项目概(预)算文件等
3.预算批复及调整文件
4.校内自主公开招标申请表
5.招标文件（图纸）
6.投标文件
7.招标结果备案书
8.中标通知书
9.施工承包合同、补充合同或协议书、工程分包合同、设备采购合同等
10.合同会审表
11.合同签订备案表
12.设计变更、工程洽商、现场签证记录等资料及相关会议纪要
13.隐蔽工程验收资料等
14.暂估价材料和设备确认单、主要设备、材料价差、认价单及其他涉及工
程价款的资料
15.施工组织设计或施工方案、工程图纸会审纪要、工程进度表及有关施
工记录
16.工程全套施工图纸、变更洽商等图纸、竣工图纸
17.工程竣工验收资料（竣工验收单、竣工验收报告）
18.工程结算书（纸质版及电子版）
19.工程管理报告
20.审计需要的其他资料
工程项目竣工结算审计提交资料清单表项目名称：经费来源：合同形式：项目负责人：电话：邮箱：
1.交审计处：移交人：接收人：日期：
2.交外审机构：移交人：接收人：日期：
3.外审机构返还：移交人：接收人：日期：
4.资料返还：移交人：接收人：日期：。
北京航空航天大学 建设项目竣工财务决算审计需提供资料清单
建设项目竣工财务决算审计需提供资料清单一、综合类1.项目建议书及批复2.项目可行性研究报告及批复3.初步设计概算及批准文件4.历次调整概算文件及批复5.年度投资计划6.项目建设资金落实情况说明、银行贷款合同7.投资项目资本金一次认缴说明8.建设资金存入专业银行的凭证9.招投标文件及招标通知书、评标记录、中标通知书(含建安工程、工程监理及设备购置）10.项目环境保护、消防安全、劳动工业卫生验收文件11.初步竣工验收报告12.竣工财务决算13.建设期历年的财务账薄、凭证和报表14.未取得批复的调整概算、超概算的情况说明15.项目用地批复文件以及开工许可证二、工程类16.工程施工合同17.建筑工程规划许可证、施工许可证、征用土地批复文件18.施工单位、监理单位营业执照、资质等级证明文件、监理记录及相关监理资料19.施工图、已验收单项工程竣工图20.全部工程预（结）算书21.建设单位供应材料明细表（含名称、规格、数量、价格）、施工单位领用材料记录22.建设期当地工程预算定额、费用定额及材料价格信息23.施工组织设计24.设计变更、工程洽商及现场签证资料25.原材料及构件出厂证明、质量鉴定26.建筑材料试验报告27.施工定位测量、地质勘察28.土、岩试验报告、基础处理施工图29.工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录、事故处理报告30.分项、分部、单位工程质量检查、评定31.交工验收记录证明32.工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要33.设计变更文件及批复34.焊接试验记录、报告、施工检测、探伤记录35.隐蔽工程检查验收记录36.强度、密闭性试验报告37.施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告38.系统测试、试验记录39.单项工程质量评定材料、竣工验收文件40.工程结算审核报告（中介机构）41.工程价款支付明细表三、设备类42.设备采购合同43.设备试车、验收、运转、维护记录44.工艺说明、规程、线路、试验、技术总结45.设备安装调试、测定数据、性能鉴定46.设备采购合同号、招标文件号一一对应明细表47.设备购置台账四、审计处要求报送的其它资料。
工程施工审计所需资料(3篇)
第1篇一、施工合同及相关文件1. 工程施工合同：包括施工合同文本、合同附件、补充协议等。
2. 工程设计文件：包括施工图纸、设计说明书、设计变更通知单等。
3. 工程施工许可证：证明工程已取得合法施工资格。
4. 工程招标文件：包括招标公告、投标邀请书、投标文件等。
二、施工组织设计及实施情况1. 施工组织设计：包括施工方案、施工进度计划、施工资源配置等。
2. 施工日志：记录施工过程中的各项活动，包括施工进度、材料使用、质量检查等。
3. 施工现场照片：反映施工现场实际情况，包括施工进度、材料堆放、施工人员等。
三、工程进度及费用控制资料1. 工程进度计划：包括各阶段的施工进度、工期要求等。
2. 工程量清单：包括工程量、材料、人工、机械等费用。
3. 材料采购合同：包括材料采购清单、价格、供应商等。
4. 人工费用清单：包括施工人员、工资标准、支付方式等。
5. 机械租赁合同：包括机械类型、数量、租赁费用等。
6. 工程进度款支付凭证：包括付款申请、审批、支付凭证等。
四、工程质量控制资料1. 工程质量检验报告：包括材料检验、施工过程检验、竣工验收检验等。
2. 施工技术交底记录：包括施工技术要求、施工规范、施工质量标准等。
3. 施工变更记录：包括设计变更、施工变更、监理变更等。
4. 隐蔽工程验收记录：包括隐蔽工程部位、验收时间、验收结果等。
五、其他相关资料1. 工程用地许可证：证明工程用地合法。
2. 工程保险合同：包括工程保险种类、保险金额、保险期限等。
3. 工程验收报告：包括工程验收时间、验收结果、验收意见等。
4. 施工单位资质证书：证明施工单位具备施工资格。
5. 施工单位人员资格证书：证明施工人员具备相应资质。
6. 施工现场安全检查记录：包括安全检查时间、检查内容、检查结果等。
总之，工程施工审计所需资料较为丰富，审计人员应全面收集、整理、分析相关资料，确保审计工作的准确性、全面性和有效性。
在实际审计过程中，审计人员还应关注以下事项：1. 审计资料的真实性、完整性、合规性。
工程决算需要哪些资料呢
工程决算需要哪些资料呢一、工程决算需要哪些资料呢工程决算是指由建设单位编制的反映建设项目实际造价和投资效果的文件。
其内容应包括从项目策划到竣工投产全过程的全部实际费用。
工程决算的编制依据需用到以下资料：１、经批准的可行性研究报告及其投资估算；２、经批准的初步设计或扩大初步设计及其概算或修正概算；３、经批准的施工图设计及其施工图预算；４、设计交底或图纸会审纪要；５、招投标的标底、承包合同、工程结算资料；６、施工记录或施工签证单，以及其他施工中发生的费用记录，如：索赔报告与记录、停（交）工报告等；７、竣工图及各种竣工验收资料；８、历年基建资料、历年财务决算及批复文件；９、设备、材料调价文件和调价记录；10、有关财务核算制度、办法和其他有关资料、文件等。
二、工程决算编制依据１、经批准的可行性研究报告及其投资估算；２、经批准的初步设计或扩大初步设计及其概算或修正概算；３、经批准的施工图设计及其施工图预算；４、设计交底或图纸会审纪要；５、招投标的标底、承包合同、工程结算资料；６、施工记录或施工签证单，以及其他施工中发生的费用记录，如：索赔报告与记录、停（交）工报告等；７、竣工图及各种竣工验收资料；８、历年基建资料、历年财务决算及批复文件；９、设备、材料调价文件和调价记录；10、有关财务核算制度、办法和其他有关资料、文件等。
三、工程结算和工程决算有什么不同１、范围不同工程结算确定的是工程建设阶段的工程价款，包括建筑工程费、安装工程费等；竣工决算包括从筹集到竣工投产全过程的全部实际费用，即包括建筑工程费、安装工程费、设备工器具购置费用及预备费以及监理费、设计费、建设单位管理费等费用。
２、主体不同工程结算是在建设单位和施工单位之间进行，有两个平等的主体；工程决算是由建设单位对工程项目发生的费用进行归集、分配、汇总编制，只有一个主体。
３、时间不同工程结算发生在工程决算之前，只有工程结算完成后，才能进行工程决算。
４、作用不同工程结算是施工单位向建设单位索取工程报酬的依据，反映的是项目建设阶段的工作成果；工程决算是正确核算新增固定资产价值，考核分析投资效果，反映的是综合、全面、完整的项目建设的最终成果。
基本建设项目竣工决算审计资料清单
5 6
8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
经审定的施工组织设计 隐蔽工程验收纪录 现场签证资料、技术核定单 工程竣工验收表 项目建设总平面布置图、原始地貌抄测资料、地质勘探报告 监理报告和监理日志 工程建设领导小组及施工现场管理人员名单及其分工 施工单位的资质等级证书、取费证书、营业执照复印件、经济性 质及纳税鉴定 施工单位现场施工班组人员名单及其分工（含分包单位） 与建设项目有关的文件或其它资料、情况介绍或综合汇报材料
基本建设项目竣工决算审计资料清单
项目名称: 序号 资 料 名 称
1 2
立项批复 招投标文件、招标答疑纪要、标底、中标单位投标预算书、中标 通知书、评标报告
3
施工合同
4
工程结算书（需加盖编制单位及编制单位公章、造价人员执业资 格章）或结算审核书（若已经社会中介机构评审则另附评审报 告）、工程量计算底稿 设计图纸及设计变更图纸或通知 竣工图纸 图纸会审纪要或技术交底纪录
Байду номын сангаас
各项审计所需资料清单
各项审计所需资料清单关键信息项：1、财务审计资料财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）会计账簿（总账、明细账、日记账）记账凭证银行对账单及余额调节表存货盘点表固定资产清单及折旧计算表税务申报表及完税凭证应收账款、应付账款明细及账龄分析表其他应收款、其他应付款明细及账龄分析表长短期借款合同投资合同及相关凭证费用报销凭证及审批流程财务管理制度及相关文件2、合规审计资料营业执照及相关许可证公司章程及股东会决议重大合同（采购、销售、合作等）劳动用工合同及社保缴纳凭证环保、安全等方面的合规文件及证明知识产权相关文件（专利、商标等）关联交易相关资料行业监管政策及遵守情况说明3、内部审计资料内部审计计划及报告风险评估报告内部控制制度及流程文件内部审计整改情况报告舞弊调查相关资料4、专项审计资料（根据具体审计项目而定）例如，工程项目审计需提供项目预算、招投标文件、工程合同、工程进度报告、竣工决算等资料11 财务审计资料的详细要求111 财务报表应包括年度、半年度和季度的报表，且需经过法定代表人、财务负责人签字并加盖公章。
报表中的数据应真实、准确、完整，与会计账簿和记账凭证相互核对一致。
112 会计账簿应涵盖总账、明细账和日记账，记录企业的全部经济业务。
总账应反映各科目汇总情况，明细账应详细记录各科目明细交易，日记账应记录每日的现金和银行收支情况。
113 记账凭证是记录每笔经济业务的依据，应按照时间顺序编号，内容完整，包括日期、凭证号、摘要、科目、金额、制单人、审核人等要素。
114 银行对账单应涵盖企业所有银行账户的交易记录，余额调节表应准确反映银行存款的实际余额与账面余额的差异，并说明差异原因。
115 存货盘点表应包括存货的名称、规格、数量、单价、金额等信息，盘点结果应由盘点人员和监盘人员签字确认。
116 固定资产清单应包含资产名称、编号、规格型号、购置日期、原值、累计折旧、净值等信息，折旧计算表应按照企业的折旧政策计算折旧额。
环境保护措施建设项目竣工决算审计所需资料清单
环境保护措施建设项目竣工决算审计所需
资料清单
1. 项目基本信息
- 项目名称：[填写项目名称]
- 项目建设地点：[填写项目建设地点]
- 项目建设单位：[填写项目建设单位]
- 项目总投资额：[填写项目总投资额]
- 项目开工日期：[填写项目开工日期]
- 项目竣工验收日期：[填写项目竣工验收日期]
2. 项目环境保护措施建设情况
- 完善的环境保护措施建设方案：[填写是否有完善的环境保护措施建设方案]
- 执行的环境保护措施建设情况：[填写执行的环境保护措施建设情况]
- 环境保护设施建设资金使用情况：[填写环境保护设施建设资金的使用情况]
- 环境污染防治设施的建设和运行情况：[填写环境污染防治设施的建设和运行情况]
- 环境影响评价报告及验收文件：[填写环境影响评价报告和验收文件]
3. 环境保护政策法规遵守情况
- 具体环境保护政策法规遵守情况：[填写具体环境保护政策法规遵守情况]
- 相应环境保护责任的履行情况：[填写相应环境保护责任的履行情况]
4. 监测数据及评估报告
- 相关环境监测数据及报告：[填写相关环境监测数据及报告] - 环境影响评估报告及验收文件：[填写环境影响评估报告及验收文件]
5. 环境影响评价和生态保护报告
- 环境影响评价和生态保护报告：[填写环境影响评价和生态保护报告]
6. 其他相关资料
- 其他相关资料：[填写其他相关资料]
以上所列资料为环境保护措施建设项目竣工决算审计所需的必要资料清单，建议在进行审计时确保所有资料准备完备，并按照相应要求进行整理和归档。
如有疑问或不清楚填写内容，请随时向审计部门咨询。
基建财务审计资料清单
基建财务审计资料清单
基建财务决算审计资料清单
1、基建竣工财务决算报表（包括建设项目概况表、财务决算表、交付资产总表及明细表、待摊投资明细表）；
2、建设项目批准文件、慨算批复文件复印件；
3、开工许可证、土地使用权证复印件；
4、工程招投标文件复印件；
5、工程勘察、设计、监理、中介审计等委托合同复印件；
6、建筑、装饰工程承包合同、设备采购合同复印件；
7、工程项目全套会计帐本、会计凭证及其它会计资料；
8、项目资金拨款明细表，拨款单、进帐单复印件；
9、支付工程款、设备采购款明细表，发票复印件；
10、期末银行存款余额对帐单，应收款、应付款明细表；
11、工程结算审核确认表；
12、工程竣工验收文件。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
工程竣工财务决算审计所需资料清单资料清单：
1.立项批复、可研批复、初步设计概算及批复（如有调整，请提供调整批复及设计变更资料）；
2.环评报告及批复；
3.土地使用证、建设用地许可证、建筑工程许可证、建筑
施工许可证款项来源及拨款文件、基建银行账户对账单及询证函（函证格式见《银行询证函》）。
如果没有单独建立基础账户，需要提供与基建年度相关的银行对账单；
4.财政部门批准的项目预算；
5.招投标文件；
6.开工报告；
7.工程建设及其他费用项目有关的合同、协议（建安合同、勘察设计合同、监理合同等）；
8.工程造价审核报告、工程审核定案表、审核明细表；工
程变更签证资料；隐蔽工程资料；
9.建设单位、监理单位、施工单位、设计单位四方盖章出具的《工程竣工验收记录》竣工验收资料、监理报告、工程竣工备案表；
10.竣工财务决算报表（具体见附表）；
11.设备盘点表或设备明细表；
12.经接收单位确认的资产交付使用清单；
13.基建账（电子版）；
14.未支付工程款金额询证函（函证格式见《企业询证函》）；
15.竣工财务决算说明书，具体包括以下内容：
⑴基本建设项目概况；
⑵会计账目的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况；
⑶资金到位情况；
⑷基建结余资金等分配情况；
⑸主要技术经济指标的分析、计算情况；
⑹基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议；
16.项目的内部控制制度、质量控制、工期控制、资金控制及财务管理制度及方法。
以上是一个完整的资料清单，用于提交基建项目的相关资料。
每一项都非常重要，缺失任何一项都可能导致项目无法顺利进行。
因此，在提交前请仔细核对每一项资料是否齐备。
同时，建议在提交前对资料进行整理和归档，以便于审查人员的查看和审核。