中美联泰大都会人寿保险有限公司公司治理概要

中美联泰大都会人寿保险有限公司

公司治理概要

2019年12月

目录

一、实际控制人及其控制本公司情况的简要说明 (3)

二、持股比例在5%以上的股东及其持股情况 (3)

三、近3年股东大会（股东会）主要决议 (3)

四、董事简历 (3)

五、监事简历 (5)

六、高级管理人员简历、职责及其履职情况 (5)

七、公司部门设置情况 (7)

一、实际控制人及其控制本公司情况的简要说明

无。

二、持股比例在5%以上的股东及其持股情况

上海联和投资有限公司：50%

美国大都会人寿保险公司（Metropolitan Life Insurance Company）：50%

三、近3年股东大会（股东会）主要决议

无。

四、董事简历

戴兰芳：女，美国圣特·格拉斯大学硕士学位，毕业于上海财贸外语学校，高级会计师。戴兰芳女士曾经任职于中国银行上海市分行及中国银行纽约分行。戴兰芳女士自1997年加入上海联和投资有限公司，先后担任副总会计师、资产财务部经理，总会计师、副总经理。自2008年12月24日起戴兰芳女士经原中国保监会核准（保监国际[2008]1708号）担任本公司的董事。自2015年1月1日起，戴兰芳女士经原中国保监会核准（保监许可[2014]1164号）担任本公司的董事长。戴兰芳女士自担任本公司职务以来一贯按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职的履行相应的职责。

叶峻：硕士研究生学历，毕业于上海交通大学，经济师。叶峻先生自1996年加入上海联和投资有限公司，先后在投资银行部、业务发展部担任副经理、经理，金融服务投资部经理，公司副总经理。叶峻先生自2005年7月25日由原中国保监会核准（保监国际[2005]652号）担任本公司的董事，任职以来均按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职的履行董事的职责。

王燕清：女，毕业于上海交通大学，硕士研究生学历。王燕清女士曾先后担任上海联和投资有限公司业务发展部分析员、高级分析员, 金融服务投资部分析师、项目副经理／项目经理、部门副经理等职务。王燕清女士自2011 年9 月20 日起经原保监会核准（保监国际[2011]1512号）担任中美联泰大都会人寿保险有限公司监事一

职。自2015年1月1日起，王燕清女士经原中国保监会核准（保监许可[2014]1164号）担任本公司董事，同时不再担任本公司监事。王燕清女士经济理论基础扎实，曾在上海联和投资金融领域投资的多个重大项目管理中承担各项具体工作，自担任本公司职务以来，均按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职履行相应的职责。

孙思毅（SUN SIYI）：女，毕业于美国亚利桑那州立大学统计学硕士学位及上海交通大学学士学位，美国精算师协会会员，特许风险分析师。孙思毅女士在人寿保险业拥有超过20年的经验，尤其是在国际业务方面。孙思毅女士先后供职于Liberty Life Insurance Company、美国人寿保险公司（American Life Insurance Company，“ALICO”），于2010年加入美国大都会集团，并于2013年至美国大都会集团亚洲区工作。孙思毅女士在美国大都会集团先后担任ALICO指定精算师、亚洲及欧洲中东非洲地区资产负债管理负责人、亚洲区总精算师等职，在美国一般公认会计原则（GAAP）财务报表和计划、美国法定现金流量测试、经济资本报告、资产负债管理、风险管理中有着丰富的经验。经原中国保监会核准（保监许可[2017]155号）及公司股东任命，孙思毅女士自2017年2月27日起担任本公司董事。

Charles Sheridan Scully:男，英国罗彻斯特大学金融工商管理硕士。Charles Sheridan Scully先生自1985年加入大都会人寿保险集团起至今在保险行业已经从业超过二十五年，历任固定收益投资部总监、核心证券部总监、核心证券部副总裁以及核心证券部董事总经理，亚洲区首席投资官。Charles Sheridan Scully先生曾于2012年5月22至2017年7月21日期间担任本公司董事。现经原中国保监会批准（保监许可[2018]334号）及公司股东任命，Charles Sheridan Scully先生自2018年3月21日起再次担任本公司董事。

Kishore Ponnavolu：男，美国德雷塞克大学工商管理博士，现任美国大都会集团（纽交所代码：MET）执行副总裁及亚洲区总裁。Kishore Ponnavolu先生于2011年加入美国大都会集团，先后担任过包括高级副总裁、首席战略官，大都会人寿汽车与家庭险部门执行副总裁在内的多个高级职务。在加入美国大都会集团之前，Kishore Ponnavolu先生曾担任麦肯锡的合伙人。Kishore Ponnavolu先生拥有全球多个地区的工作经验。他在科尔尼管理咨询公司开始从事咨询工作，积累了银行、财富管理、支付和保险等零售金融行业的广泛工作经验，并曾在美国运通公司执行管理层任职。经

中国银行保险监督管理委员会核准（银保监复[2019]182号），Kishore Ponnavolu先生自2019年2月20日起担任本公司董事。

五、监事简历

应晓明：男，毕业于上海交通大学企业管理专业，本科学历。应晓明先生在上海市审计局任职近10年，有着丰富的审计经验。应晓明先生自1998年进入上海联和投资有限公司，历任公司资产管理部副经理、经理，业务发展部执行经理，审计部经理，副总经济师。应晓明先生自2015年1月1日起经原中国保监会核准（保监许可[2014]1141号）担任中美联泰大都会人寿保险有限公司监事一职。应晓明先生的主要职能和权力包括监督公司董事和高级管理人员是否合法合规经营管理，检查公司财务事宜，以及其他由法律法规和公司章程规定的监事职能和权力。

六、高级管理人员简历、职责及其履职情况

孙思毅（SUN SIYI）：女，毕业于美国亚利桑那州立大学统计学硕士学位及上海交通大学学士学位，美国精算师协会会员，特许风险分析师。孙思毅女士在人寿保险业拥有超过20年的经验，尤其是在国际业务方面。孙思毅女士先后供职于Liberty Life Insurance Company、美国人寿保险公司（American Life Insurance Company，“ALICO”），于2010年加入美国大都会集团，并于2013年至美国大都会集团亚洲区工作。孙思毅女士在美国大都会集团先后担任ALICO指定精算师、亚洲及欧洲中东非洲地区资产负债管理负责人、亚洲区总精算师等职，在美国一般公认会计原则（GAAP）财务报表和计划、美国法定现金流量测试、经济资本报告、资产负债管理、风险管理中有着丰富的经验。经原中国保监会核准（保监许可[2017]1340号），孙思毅女士自2017年11月21日起担任本公司总经理。

罗天：女，毕业于中央财经大学，硕士研究生学历。罗天女士自2004年加入中美大都会人寿保险有限公司后先后担任审计部经理、审计部高级经理、审计部总监职务。在此工作前，在毕马威-华振会计师事务审计部工作至助理经理职务。罗天女士自2011年10月11日经原中国保监会核准（保监国际[2011]1602号）担任中美联泰大都会人寿保险有限公司审计责任人职务。罗天女士的主要职责是根据风险评估结果，