房地产尽职调查报告清单
房地产项目尽职调查清单-标准版
房地产项目尽职调查清单-标准版房地产项目尽职调查清单-标准版一、项目概述1. 项目名称、地理位置、用途及规划面积等基本信息2. 项目的开发主体及相关背景介绍3. 项目现有规划、设计方案及施工进展情况二、土地状况调查1. 土地权属及是否具备开发条件2. 土地出让合同、土地使用权证等相关法律文件的核查3. 土地用途及规划条件的符合性评估三、市场调查1. 目标市场的需求分析及预测2. 竞争对手及市场份额的评估3. 售价及租金预测和可行性研究四、法律风险评估1. 基础设施建设的法律法规及配套政策的合规性评估2. 土地使用权转让及签订合同的合规性评估3. 相关手续办理所需的法律文书的核查和合规性评估五、技术尽职调查1. 工程建设可行性研究报告的评估2. 建筑设计方案、施工图及比选方案的评估3. 相关建设项目报批手续的合规性评估六、环境影响评价1. 环境影响评价报告的评估2. 环保设施建设及运营方案的评估3. 建设项目的环境保护要求及标准的合规性评估七、项目财务分析1. 投资成本及资金需求的评估2. 收益预测及回报分析3. 资金来源及风险分析八、风险评估与应对措施1. 项目发展过程中的主要风险点及评估2. 风险应对方案及保障措施九、附件1. 土地使用权证、出让合同等相关法律文件2. 基础设施建设规划及设计文件3. 市场调查报告及市场需求预测数据4. 技术、环评及财务分析报告等相关文件本所涉及附件如下：1. 土地使用权证、出让合同等相关法律文件2. 基础设施建设规划及设计文件3. 市场调查报告及市场需求预测数据4. 技术、环评及财务分析报告等相关文件本所涉及的法律名词及注释：1. 土地使用权证：土地使用权的证明文件，记录土地使用权人的权益情况2. 出让合同：土地出让方与土地使用权人之间签订的土地使用权转让合同3. 环境影响评价报告：针对建设项目可能产生的环境影响进行评估和预测的报告4. 财务分析报告：对项目投资成本及收益进行分析和评估的报告。
房地产项目尽职调查清单
尽职调查前的准备无论在何种类型的信用市场展业,作为一名理性投资人在作出决策之前,首要问题就是解决信息不对称问题,于就是尽职调查就是必须采取的手段。
通过法律、商业、财务的尽职调查,使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点与存在的问题,为进一步完善项目方案设计与投资条款的细化落实打下基础。
从传统地产融资(债权投资)尽职调查的流程出发,系统梳理尽调中每一步实施的要点。
本文为第一篇——《尽调前的准备》一、项目方案的解构1、项目类别(主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等)2、融资主体的特点(融资主体一般为项目公司,就是否为公众公司、就是否为集团公司的一员、经营特点等。
如项目公司仅仅为融资工具,则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位)3、融资主体实际控制人情况(有可能穿透至集团层面)4、主要风控措施有哪些(集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等)5、项目的还款来源就是什么6、交易主体(项目方案中所有交易主体,初步明确各方的主要权责)7、交易结构中涉及的税费二、尽调思路及重点在对项目方案与交易结构进行初步解构后,基本会形成尽调的思路,主要为本次尽调的重点与拟采取的手段。
三、资料清单一般在去现场尽调之前,投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点,列出资料清单,以便融资方准备提供,提高现场尽职调查的效率。
(一)融资主体(1)工商税务登记信息(营业执照、组织结构代码证、税务登记证,新的营业执照应该为三证合一,带二维码)。
该部分信息可以通过“全国企业信息系统”查询获取。
部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。
(2)项目公司章程、授权代表的身份证复印件(法定代表人)(3)人员情况:实际控制人、主要领导人简历(法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人);人员分布情况(按学历、工作岗位职责、地域、年龄、性别等)(4)办公场所情况:场所面积、权属等(5)公司的主要资质、荣誉情况等,证书复印件(6)公司的业务情况(领域、区域、过去、现在、未来)(7)享受的税收等方面的政策优惠文件(8)开户银行、相应信用等级及授信额度、主要融资渠道、贷款卡卡号及密码(9)近三年审计报告(包括报表及附注)及最近一期财务报表,上年度末与最近一期财务报表末级科目余额表;近两年末的银行对账单及调节表(10)融资情况统计(融资主体、金融机构、期限、金额、利率、还本付息约定、担保方式),并提供借款合同;重大负债及或有负债情况说明(11)税务情况:公司主要承担的税种及税率、就是否有税务负债;近三年所得税汇算清缴证明;近三年缴纳12月份增值税的纳税申报表(12)公司主要制度:内控目录,财务资金管理制度;重点岗位提示;人力资源制度。
房地产尽职调查清单
房地产尽职调查清单房地产尽职调查清单房地产尽职调查是房地产交易中重要的环节，其目的是为了保证买卖双方在交易过程中的合法性、准确性和完整性。
在房地产尽职调查中，一份完整的清单能够帮助投资人或购房人了解房地产的现状与风险，提供一些有价值的参考信息。
下面是一份房地产尽职调查清单。
1. 房产证房产证是了解一处房地产的第一步。
房产证包括土地证、房屋权属证、房屋建设工程规划许可证等文件。
通过查阅这些文件，可以确认这个房产是不是真实存在的，是否属于合法所有人名下，等等。
在确认证件的有效性后，还要了解是否有任何法律纠纷、诉讼或财产纠错问题。
2. 征地拆迁证如果房屋所在的地块曾经进行过征地拆迁，那么投资人或者购房人需要查看征地拆迁证以确定房地产是不是在征地拆迁程序结束后建造的。
判断途径可以是查看征地拆迁计划和补偿款是否与实际房地产相符，补偿款是不是从合法渠道获取等等。
3. 竣工验收合格证房屋竣工后，需要通过竣工验收合格证的审核才能开始售卖。
该证书表明这个房地产在建设工程上是符合地方规章制度与建设要求的。
如果存在竣工验收不合格或没有取得竣工验收合格证书等问题，那么就有可能导致房屋建设品质不佳或不合法，对房产价值造成影响。
4. 地穴房屋合法性地穴房屋是近年来一个比较新的概念。
由于地沟地窖深下，地穴房屋可能面临风险较高的问题，如不适当的通风设施、防水问题、安全问题等等。
如果购房人有意购买任何地下的房屋，就应该仔细询问开发商关于下水道、通风系统、地下水位等情况，并查看是否符合当地的规定。
5. 房产的产权质量产权质量包括明确、完整、合法等多个方面，其中包括对房地产的维修保养、物业费用收取、其他共性花费和地块、城市、楼层等影响房地产的自然因素的详细说明。
有些房屋可能存在坐落于交通发达的主干道上，获取的单价低廉，但不容忽视的是卖出后价格风险伴随良久。
6. 土地使用权的可转让性在房地产交易中，土地使用权通常是以一个期限内的协议形态出售的。
房地产公司并购法律尽职调查资料清单
房地产公司并购法律尽职调查资料清单以下是房地产公司并购法律尽职调查资料清单，部分内容可能因具体情况而调整。
一、公司资料1. 公司注册资料和经营许可证；2. 公司章程及修订版本；3. 公司股权结构和股权变动记录；4. 公司年度报告、中期报告和其它重要财务报告；5. 公司发行的债券或其它证券的募集说明书或招股说明书；6. 公司申请或获得的政府补贴或优惠政策；7. 公司在地方政府或海外政府申请的特殊许可或批准。
二、财务资料1. 公司三年内的财务报表、审计报告、税务报表等财务核算资料；2. 公司现金流表、资产负债表、利润表等财务估算模型；3. 公司银行账号、支票账号、公司信用卡账户清单；4. 公司年报、季报、月报、财务预算报告；5. 公司在承担的项目中的投资形式、承建能力证明等。
三、房地产业务资料1. 公司房地产项目的规划、建设、营销等方面的核心资料；2. 公司房地产项目占地面积、建筑面积、可建面积等信息；3. 公司房地产项目的合同、招投标文件、市场调查报告等信息资料；4. 公司房地产项目的土地使用证、不动产证、建筑许可证等相关证件；5. 公司房地产业务的关键人员名单、职业资格认证信息。
四、法律资料1. 公司的主要法律文件，包括公司章程、权利文件、雇佣协议等；2. 公司的主要诉讼、调解、仲裁及其他法律程序的记录；3. 公司参与的主要管辖地的法律、法规及政策文件的名单；4. 公司在生产、经营中遵守的主要法规、监管制度和标准等评估文书；5. 公司工业产权、专利、商标等知识产权的相关资料。
五、人力资源资料1. 公司人力资源管理政策、培训计划、薪酬政策、用工规定等；2. 公司员工的姓名、职位、任职时间和工资单等；3. 公司员工的教育背景、工作经历、职业资格等个人信息；4. 公司人事变动记录、劳动争议记录、背景调查信息等；5. 公司员工福利、保险、社保等相关信息。
以上资料只是一个初步清单，根据不同并购情况，可能会有所调整；并购方需要根据实际情况制定更为详尽的资料清单。
房地产并购尽职调查清单
房地产并购尽职调查清单一、基本情况的文件1. 目标企业最新经年检的企业法人营业执照副本。
2. 目标企业最新经年检的组织机构代码证。
3. 目标企业最新经年检的税务登记证。
4. 目标企业设立时及历次资本变更的验资报告。
5. 目标企业最新的组织架构图和股权结构图。
6. 目标企业历次修订直至现行有效的公司章程。
7. 目标企业的发起人协议和/ 或股东协议。
8. 目标企业成立后进行的任何改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大企业活动的相关材料，以及相关的批准文件、协议，股东会或董事会、总经理办公会决议等法律文件。
9. 目标企业的全部工商查档文件。
10. 自然人股东的身份证明；法人股东的营业执照、组织机构代码证、税务登记证及验资报告。
11. 房地产开发企业资质证书/ 房地产开发企业鉴定资质证书。
12. 目标企业的各项管理制度。
13．银行开户许可证。
二、所开发的项目1. 标的企业所开发项目（下称“目标项目”）清单（按照已开发完工项目、开发建设中项目、拟开发项目的顺序统计）；2. 项目立项批文，包括但不限于：地形图、现状图、初步规划设计方案、固定资产投资建设项目立项登记备案材料、项目建议书的批复；3. 项目规划审批文件，包括但不限于：建设项目建设地点征求意见函、建设项目规划意见复函、规划意见书及附图；4. 项目土地使用权取得的审批文件，包括但不限于：土地评估报告、审定地价水平通知单、国有土地使用权招拍挂材料及成交确认书、国有土地使用权出让合同及附图和补充协议、土地出让金及相关费用缴纳凭证、国有土地使用权证。
5. 项目建设用地规划审批文件，包括但不限于：政府征地批准文件、国土管理部门批准意见、项目用地钉桩成果通知单、建设用地规划许可证及其附件。
6. 项目设计方案审核审批文件，包括但不限于：建设项目规划设计方案和审批文件、建设项目抗震设防要求（标准审查意见书）、城市规划管理部门审定设计方案通知书。
7. 项目建设工程规划审批文件，包括但不限于：项目施工图、工程勘察成果报告、结构计算书和计算软件名称、工程档案登记证明、是否存有限制外销售楼层或房屋、建设工程规划许可证及其附件。
房地产公司尽职调查(审计调查)清单
房地产公司尽职调查（审计调查）清单为了顺利开展对贵公司的尽职调查法律工作，我们编制了贵公司法律尽职调查文件清单，请贵公司按本清单要求搜集整理法律资料，我们将审阅有关法律资料。
掌握贵公司有关的法律情况，以做出法律尽职调查报告。
1．调查文件清单中，“公司”即提供材料之贵公司；2 ．如有本调查文件清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要的影响，请公司及时提供有关说明及文件；3．本调查文件清单要求提供的所有文件均为原件的复印件；4 ．审阅初步文件后，我所将视情况需要就具体问题提出进一步文件清单。
一．公司的基本情况1．历史沿革的有关文件（1）经2007年工商年检的企业法人营业执照（2）公司章程（3）历次总经理办公决议（4）历年经注册会计师审计的财务报告（5）2005年以来历届公司高级管理人员（包括总经理、副总经理及相当职位成员）名单/公司总经理、副总经理任命的文件2．政府及行业主管部门的批文（1）公司成立的政府、行业主管部门的批文（2）公司名称变更、增加或减少经营范围、章程修改或其他公司重大事项变更的政府和主管部门批文（3）其他历史沿革有关的批文3．公司的组织机构（1）目前公司内部组织结构图（内部组织结构指公司决策机构、监督机构、各业务部门相互之间的关系）（2）详细的公司下属分公司或者子公司的名称和隶属关系（如有）二．公司固定资产及对外投资情况（本栏请提供截至2012年月日的情况）1．公司固定资产情况（不含房产）（1）公司资产清单和资产评估文件以及其他证明资产属于公司的文件（如有培训中心、内部招待所等，亦应提供其相关情况）（2）租赁资产的资产清单及协议（3）公司资产抵债清单以及相关文件（协议、登记备案文件）（4）帐外资产/抵债资产相关文件（与帐外资产的取得相关的合同、协议、权属证明等）（5）公司因购置固定资产、承包经营、租赁经营形成的，尚未履行完毕的合同2．公司对外投资情况（1）公司持有其他企业股份/股票/债券或资产的全部权属证明文件（2）公司从其持股企业获取分红（包括实物分红及获得实物的权属情况）或为其提供资金担保等情况的有关文件（3）公司所作之其它投资的有关文件三．土地房产权（本栏请提供截至2008年月日的情况）1．土地使用权（1）全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证（2）如以出让方式取得土地使用权的，请提供经出让的国有土地使用证；如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的，请提供土地出让合同；（3）如以租赁方式取得土地使用权的，请提供土地租赁协议和其他与使用该土地有关的协议和文件（4）土地使用权抵押协议（包含在贷款协议中的请提供贷款协议，如已进行抵押登记，请提供相应的土地使用证或者抵押登记证明）（5）帐外土地使用权的说明（说明土地的座落地点、面积、取得的原因和方式、目前的用途、权证情况）和相关文件（合同、协议、权证等）2 房产（1）公司房屋所有权和使用权证书或其他证明文件（2）公司房产租赁和出租合同（3）房产抵押协议（包含在贷款协议中的请提供贷款协议，如已进行房产抵押登记，请提供房产证或其他登记证明文件）（4）在建项目情况和有关基建项目的立项批复、合同、建设工程开工许可证、国有土地使用证、建筑工程规划许可证以及建设用地规划许可证等文件（5）帐外房产情况说明（包括房产的座落地点、建筑面积、取得原因和方式、目前用途、权证情况）和相关的文件（合同、协议、权证等）四．债权债务（本栏请提供截至2008年月日的情况）包括：债权基本情况明细、债权有无担保及担保情况、债权期限、债权是否提起诉讼、债务基本情况明细、债务有无担保及担保情况、债务抵押情况、质押情况、债务期限、债务是否提起诉讼；1．公司未清偿完毕的自其他单位或金融机构借入款项情况的汇总表2 ．公司已拖欠、或被索偿或债权人要求行使抵押权之债务的有关安排（如有）的情况说明3．公司为其他单位提供担保情况清单，包括被担保方名称、期限、担保方式、担保额等五．合同（本栏请提供截至2008年月日的情况）请提供公司对外签订的各项合同六．诉讼和仲裁（本栏请提供目前为止未执行完毕的诉讼和仲裁案件的情况和文件）1．公司到目前为止未决及未执行完毕的诉讼和仲裁案件清单，请填写原告、被告、第三人、案由、诉讼金额、已判决由公司支付的金额、如未结案公司败诉的可能性、联系人等2 ．威胁公司要进行诉讼或仲裁的律师函或者纠纷对方的函件3．公司将向对方提起诉讼的纠纷情况的清单七．知识产权与无形资产1．公司拥有的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件（如有）2 ．商标使用许可合同（包括公司许可他人使用或公司被许可使用）3 ．商标使用许可备案文件4．公司拥有的专利清单、专利使用许可合同、专利证书或其他注册文件和申请文件（如有）5．公司域名登记文件（如有）6．软件登记文件及所有权证明文件（如有）7 ．其它知识产权拥有和使用证明文件八．公司税务1 ．公司税务登记证2 ．目前适用于公司的纳税税种、税率、享受优惠税率政策的说明3．公司自2005年以来因拖欠或违反税法曾经或者可能受到处罚情况的说明。
房地产项目尽职调查清单
企业融资尽职调查清单按照我公司项目贷款相关要求，为全面、深入的了解项目情况，需要贵司补充提供下列材料，请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。
一、融资人情况1.1公司基本情况介绍（包括基本信息、股权结构、公司治理、历史沿革、组织机构、员工情况等）1.2公司管理团队主要人员从业经历介绍1.3公司营业执照副本复印件、组织机构副本复印件、税务登记证复印件及公司章程复印件1.4贷款卡复印件和企业法人身份证复印件1.5相关资质证书和经营许可证书等1.6公司负债及或有负债情况说明1.7公司近三年来对外担保、诉讼、仲裁或行政处罚事项1.8公司近三年经审计财务报表1.9公司执行的税收政策和纳税方式2.0 提供公司所有银行账户及开户行情况2.1未决诉讼、纠纷情况说明（如有）二、项目情况介绍2.1和项目相关的有关政府批文2.2项目四证复印件2.3项目可研报告2.4项目进展情况2.5资金筹措情况和已投入资金支付凭证2.6后续资金需求和资金使用计划2.7项目商业管理运作思路及可行性分析2.8商业项目计划投运时间、开业当年及次年预期出租率和效益测算2.9项目目前招租情况及预售意向，开业时预计出租率及收入三、项目资金情况介绍3.1和项目相关的有关政府批文3.2项目可研报告3.3项目开发计划和进展情况3.4资金筹措情况和已投入资金支付凭证3.5后续资金需求和资金使用计划3.6项目近两年现金流量测算四、还款来源及分析4.1还款来源（第一来源，第二来源）4.2企业盈利及可用于还款的现金流量分析4.3还款计划（请重点阐述企业筹集还款资金的措施）五、抵押担保情况5.1 抵押物权属情况（权属及权证复印件）5.2抵押物现状（形态、估值及评估报告）以上资料仅为当前需要，在对项目进行尽职调查中，若需要补充提供材料，仍请贵公司协助。
房地产信托项目尽职调查清单
房地产信托项目尽职调查清单1. 资产情况•项目位置：描述地理位置•项目现状：当下开发进度，施工状态等•土地出让文件：分别检查建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证等；特别关注土地性质、土地面积、土地用途、转让方、成交价款、付款方式等信息。
•交通、教育、商业设施：检查项目周边交通、教育、商业设施的完备程度，对项目周边未来发展做出合理判断。
2. 业务情况•业务模式：借款人与融资人之间的合作方式，上游开发商是否为融资人，是否存在互保、互惠等合作方式。
•项目估值：根据市场价格和不动产评估结果得出该项目的估值，判断其与项目策略的匹配度。
•项目可行性研究报告：检查项目可行性研究报告的真实性、合理性和完整性，以评估项目的用途、效益和市场前景。
•项目融资需求：了解项目的融资渠道、融资方式、融资比例等信息，以判断项目是否存在融资难度或存在不良风险。
3. 竞争情况•项目相似情况：寻找市场上其他相似的已上市、开发中的项目。
•市场竞争情况：分析市场竞争对手数量、品牌影响力、投资方口碑等。
•楼盘竞争情况：了解周边开发建设大体进展情况，分析楼盘的产品优势、价格情况等。
4. 风险情况•政策风险：在政策大潮的形势下，了解市政的支持、面临变化的政策等。
•市场风险：了解市场风险的情况，如市场波动、市场空间等。
•技术风险：了解技术风险，如技术上市化、技术标准化等。
•社会风险：了解社会风险，如社会责任、人权保护等。
5. 财务情况•项目财务报告：对项目的收入、支出、总资产和总负债进行审核和评估，并对资产负债表、利润表和现金流量表的真实性和合理性进行评估。
•现金流分析：对项目的现金流进行评估。
•行业平均水平：了解房地产信托财务报告中行业平均水平的相关指标。
•持续稳定性分析：分析项目现状、历史财务指标等信息，做出项目稳定性的评估。
6. 其他•商誉：检查上市公司对项目的商誉及影响等。
•审核标准：清晰分析业务的审核标准，以便在审核过程中能够准确无误地把握重点和难点。
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房地产尽职调查报告清单
随着房地产行业的发展和房屋交易市场的繁荣，越来越多的人开始关注其中的投资机会。
然而，房地产投资具有一定的风险，需要进行尽职调查以降低风险。
因此，房地产尽职调查报告成为了房地产交易中的一项必要程序。
本文将对房地产尽职调查报告清单进行详细的介绍。
一、基本情况
在房地产交易过程中，需要了解房产的基本情况，包括房产的名称、位置、用途、土地性质、建筑年代、建筑面积、使用面积等。
这些信息可以从出售方提供的宣传资料中获取，也可以通过实地调查来核实。
二、土地证状况
房地产交易中的土地证状况也是需要关注的一个重要方面。
在进行尽职调查时，需要确定土地是国有土地还是集体土地，并且需要核实相关证明文件的真实性。
例如，土地证、土地使用权证、土地规划许可证、建设用地规划许可证等文件。
三、房产所有权
房产所有权也是房地产交易中的一个重要方面。
在尽职调查中，需要考虑以下几个问题：房屋的所有权是否清晰，所有权人是否有其他纠纷，是否存在抵押、查封等情况。
四、建筑质量
建筑质量是影响房地产价值的重要因素之一。
在进行尽职调查时，需要对建筑的结构、装修、设备等进行详细的检查。
如果有可能，还可以参考建筑的历史维修记录等资料。
五、税务问题
在房地产交易中，税务问题是一个需要特别关注的方面。
在进行尽职调查时，需要核实房产税、土地税、印花税等相关税费是否已经交纳。
此外，还需要了解交纳时限、应纳税额等相关规定。
六、法律风险
房地产交易存在诸多法律风险，如土地权属纠纷、房屋所有权纠纷等。
在进行尽职调查时，需要核查相关的法律文件，如《土地管理法》、《物权法》、《合同法》等。
七、环保问题
环保问题也是房地产交易中需要关注的一个方面。
在进行尽职调查时，需要核实房产是否符合环保标准，如是否存在噪音污染、固体废弃物处理等问题。
八、人文环境
人文环境也可以影响房产的价值。
因此，在进行尽职调查时，需要考虑房产周边人文环境的情况，如教育设施、医疗设施、交通、通讯等情况。
九、市场前景
投资房地产最终要实现的目的是获利。
因此，在进行尽职调查时，需要了解房地产市场的发展前景，包括供求关系、投资回报率等方面。
总而言之，房地产尽职调查报告清单涉及的方面非常广泛，需要投资者进行全面的检查和认证。
只有通过完整的尽职调查过程，才能最大限度地降低风险，确保投资者的合法权益得到保障。