2015年下半年内蒙古基金从业资格：资产管理基础模拟试题

2015年下半年内蒙古基金从业资格：资产管理基础模拟试

题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况

B．公司人员情况

C．公司营销理念和策略

D．公司代销渠道情况

2、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。

A．2

B．3

C．4

D．5

3、基金利息收入主要来源于__等方面。

A．存出保证金

B．债券投资

C．结算备付金

D．银行存款

4、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料

C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

5、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D．对基金资产进行会计复核和审查

6、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金运作管理办法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《基金公司管理条例》

7、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

8、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13

B．26，5

C．63，13

D．26，5

9、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。

A．商业银行

B．证券公司

C．保险公司

D．证券投资咨询公司

10、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。

A：6

B：9

C：12

D：15

11、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。

A．以长期投资的权益投资工具为主

B．以偏进取的平衡资产配置为主

C．以偏保守的平衡资产配置为主

D．以固定收益工具为主

12、基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级

B．中风险等级

C．无风险等级

D．高风险等级

13、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

14、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____

A：500

B：1000

C：1500

D：2000

15、基金的促销手段包括__。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

16、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖

B．协商

C．公开招标

D．公开竞价

17、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。

A．2

B．5

C．7

D．10

18、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A：较高，较低

B：较高，较高

C：较低，较低

D：较低，较高

19、广义的有价证券包括__。

A．商品证券

B．资本证券

C．合同文本

D．货币证券

20、以下属于银行业金融机构的有__。

A．商业银行

B．证券公司

C．城市信用合作社

D．农村信用合作社

21、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”

B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成

D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行22、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。

A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险

C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险

D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

23、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

B．比例

C．资金

D．数量

24、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。

A．基金托管银行出具的基金业绩复核函

B．基金宣传推介材料的形式和用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

25、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。

A．集合理财

B．分散风险

C．专业管理

D．风险共担

26、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资