产业投资基金设立流程
关于产业投资基金的设立方案
产业投资子基金设立方案一、基金设立的背景和目标【】有限公司（以下简称“【】”）拟与【】省产业投资引导基金（以下简称“引导基金”）、【】省优质农业企业及企业家（以下简称“其他合作方”）共同成立“【】产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投资【】省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌/IPO要求，或资本增值后，通过第三方（上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。
二、子基金基本情况(一)子基金名称子基金名称拟定为“【】产业投资子基金”。
(二)子基金组织形式子基金的组织形式为有限合伙企业。
(三)子基金注册地子基金注册地为【】省【】市。
(四)子基金规模子基金由【】、引导基金、【】省优质农业企业及企业家发起设立，总规模【】亿元。
(五)子基金主发起人情况子基金由【】作为主发起人发起设立。
【】出资【】亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。
【】系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本【】亿元，主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。
【】年，【】取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号【】。
【】具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。
【】能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。
同时【】与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。
【】主要投资管理团队人员有【】年以上投资银行工作经验，长期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经验。
此外，【】与【】行业研究所合作密切，重要项目、重点行业向研究员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。
产业投资基金设立流程
产业投资基金设立流程一、如何设立产业基金设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经中国证监会得批准:1、有符合《中华人民共与国证券投资基金法》与《中华人民共与国公司法》规定得章程;2、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其她金融资产管理得较好得经营业绩与良好得社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币;4、取得基金从业资格得人员达到法定人数;4、有符合要求得营业场所、安全防范设施与与基金管理业务有关得其她设施;5、有完善得内部稽核监控制度与风险控制制度;6、法律、行政法规规定得与经国务院批准得国务院证券监督管理机构规定得其她条件。
此外,作为基金公司得主要股东也有规定:基金管理公司得主要股东就是指出资额占基金管理公司注册资本得比例(以下简称出资比例)最高,且不低于25%得股东。
二、产业投资基金设立程序第一步:1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为基金)。
首先,准备发起基金得人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金得发起人。
然后,发起人在一起选定几个理想得名称作为该基金未来注册成立后得名称,然后选定谁来担任该基金得执行事务合伙人、该基金得投资方向以及该基金首期募集得资金数量(发起人需要准备募集资金总额1%得自有资金),最后确认该基金成立后得工作地点。
2、上述资料准备完成后,发起人开始成立私募基金得招募筹备组或筹备委员会,落实成员及分工。
3、确定基金募集得对象与投资者群体,即基金将要引入得投资者(有限合伙人)范围。
4、制作相关得文件,包括但不限于:初次联系得邮件、传真内容,或电话联系得内容;基金得管理团队介绍与基金得投资方向;拟定基金名称并制作募集说明书;准备合伙协议。
5、与基金投资群体得得联系与接触,探寻投资者得投资意愿,并对感兴趣者,传送基金募集说明书。
6、开募集说明会,确认参会者得初步认股意向,并加以统计。
产业投资基金的运作模式及管理流程
产业投资基金的设立、运作及管理流程产业投资基金（以下简称产业基金或基金），是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。
投资领域的不同，相应分为创业投资基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金等类别。
目1.1.11.2.3.少于1.21.502.501.3产业基金的发起人和管理人作为申报人1.4发起人由两类机构构成：一是大型产业集团，二是金融企业，后者中目前只有信托公司和国家开发银行在法律上没有障碍。
证券公司有股票投资和发起设立证券投资基金管理公司的经验，但是产业投资基金与证券投资基金差异很大，根据分业管理的原则，证券公司不宜作为产业投资基金管理公司的发起人。
1.5设立形式产业投资基金可以三种方式设立：契约/信托型、公司型、有限合伙型。
三种形式在法律基础和设立程序方面都已经没有障碍。
2.产业基金的募集2.12.22.33.3.1好三者之间的激励和约束关系，是完善产业投资基金公司内部治理结构的关键。
在股权结构方面，应该降低个别股东的控股比例，同时增加产业投资基金管理公司的股东家数，增加股东大会决策的科学性。
产业投资基金管理公司的股东应该在5个以上，而且每个股东的份额应低于全部股份的50%。
这样，不同大股东相互之间的力量对比不会太悬殊，更有利于公司决策的民主和科学。
关于董事会的安排，要根据股东的出资数额进行合理的安排。
产业投资基金管理公司的董事人数应该大于7个，少于15个。
3.2引入独立董事和相应的制度安排1.独立董事的选聘机制：通过独立董事的行业协会和独立董事市场来进行评估选择并通过股东大会来进行选举，股东大会赋予所有股东同等的提名权，实行差额选举独立董事。
2.独立董事的行权机制：产业投资基金在发展初期以私募为主，独立董事人数可以确定为不少于1/4或1/3。
设立产业投资基金实施方案
设立产业投资基金实施方案一、背景分析。
随着经济的快速发展，产业投资基金在推动产业升级、促进经济增长方面发挥着越来越重要的作用。
我国正处在经济转型升级的关键时期，加大对产业投资基金的支持，有利于加快产业结构调整，提升产业发展质量和效益。
二、设立产业投资基金的必要性。
1. 促进产业升级。
设立产业投资基金可以聚焦于支持高新技术产业、战略性新兴产业等领域，推动传统产业向智能化、绿色化、高端化转变。
2. 促进创新创业。
产业投资基金可以支持科技创新型企业和初创企业，为其提供资金支持和资源整合，推动创新创业生态的健康发展。
3. 促进地方经济发展。
通过设立产业投资基金，可以引导更多的资金投向中西部地区和东北地区，支持当地产业升级和经济转型。
三、设立产业投资基金的基本原则。
1. 市场化运作。
产业投资基金的设立和运作应当遵循市场化原则，尊重市场规律，注重风险投资回报。
2. 专业化管理。
建立专业的投资管理团队，制定科学的投资决策流程和风险控制机制，提高资金运作效率和投资成功率。
3. 多元化投资。
在投资领域、投资方式和投资对象上实现多元化，降低投资风险，提高资金的流动性和收益率。
4. 政策支持。
政府应当出台相关政策，支持产业投资基金的设立和运作，为其提供税收优惠和其他激励措施。
四、设立产业投资基金的具体措施。
1. 建立产业投资基金管理机构。
设立专门的管理机构，负责产业投资基金的运作管理和资金投向。
2. 吸引社会资本参与。
鼓励社会资本参与产业投资基金，引入专业投资机构和个人投资者，扩大基金规模。
3. 政府引导基金设立。
政府可以通过设立引导基金，引导社会资本投向重点领域和重点项目，发挥政府引导资金的杠杆作用。
4. 加强监管和风险防范。
建立健全的监管机制，加强对产业投资基金的监督管理，规范基金运作，防范投资风险。
五、设立产业投资基金的预期效果。
1. 推动产业升级。
通过产业投资基金的支持，促进战略性新兴产业和高新技术产业的发展，推动产业升级和转型升级。
自然人产业基金设立流程
自然人产业基金设立流程
一、准备阶段
1. 确定基金的投资方向和投资标的,制定基金投资计划。
2. 选择基金管理人,可以自行担任或者委托专业基金管理公司。
3. 确定募集资金规模和来源,自筹或者面向其他投资者募集。
4. 制定基金合同,明确基金的名称、规模、存续期限、管理费率等内容。
二、申报阶段
1. 向证监会申请私募基金备案。
提交备案材料,等待证监会审核通过。
2. 向商务主管部门申请设立私募基金,取得私募基金管理人登记证书。
三、募集阶段
1. 确定募集对象,可以面向个人投资者或者机构投资者募集。
2. 制定募集文件,向投资者披露基金的投资方向、管理机构、收费标准等信息。
3. 开始向投资者发行基金份额,募足预定规模。
四、运行阶段
1. 按照基金合同的约定,由基金管理人进行基金资产的投资运作。
2. 定期披露基金净值,接受投资者的赎回申请。
3. 根据基金业绩,提取管理费和业绩报酬。
4. 组织召开基金份额持有人大会。
五、清算阶段
1. 基金到期时,基金管理人按照基金合同进行基金财产清算。
2. 对基金剩余财产进行分配,按份额比例向投资者返还剩余资金。
3. 申请注销私募基金,向监管机构报送清算报告。
产业投资基金设立流程
产业投资基金设立流程一、立项阶段1.研究与筹划确定产业投资基金的投资方向和目标，调研市场需求和发展趋势，分析投资回报率和风险等因素，制定基金的投资策略和规模。
2.立项准备成立基金管理公司或进行内部组织调整，确定基金的管理结构、组织结构和基金管理人员，编制基金的设立方案，提请主管部门进行审批。
3.立项审批提交设立申请并提供相应的文件材料，包括基金设立方案、基金合同、基金管理人的资质证明等。
主管部门对材料进行审批，满足要求后发放批准证书。
二、募集阶段1.募集筹备确定基金的募集方式、募集目标、募集期限和募集条件，制定募集公告和招募材料，做好基金募集的相关准备工作。
2.募集开展通过各种渠道进行募集，如通过私募股权融资、发行基金份额进行募集等。
向投资者宣传基金的投资策略、业绩表现和发展前景，吸引投资者参与。
3.募集完成按照设立方案设定的募集目标和期限，完成基金的募集工作。
主管部门对募集资金是否达到要求进行审查，满足条件后发放募集批文。
三、备案及登记阶段1.备案申请根据要求，向主管部门递交基金备案申请，提供基金备案申请表、基金管理人的资质证明、募集情况报告、募集目标完成情况等材料。
2.备案审查主管部门对备案材料进行审查，确保材料完整准确，并对基金管理人和基金托管人进行尽职调查，审核其资质和信誉。
3.备案及登记审核通过后，主管部门颁发基金备案证明和基金登记证明，完成基金备案和登记工作。
四、基金成立阶段1.基金托管选择合适的银行或证券公司作为基金的托管人，签订托管协议，确保基金资产的安全和合规运作。
2.基金设立成立基金管理公司，完成法人登记手续，启动基金管理人的运营、募集资金的收付等基础工作，配置相应的人员和技术支持。
3.基金运作按照设立方案和基金合同的约定，进行投资决策、投资操作、估值核算、业绩报告披露等基金运作工作，实现基金的投资收益和增值。
五、监管与运营阶段1.监管层面根据相关规定，基金管理人需要定期向主管部门提交基金的业绩报告、运营报告等，接受监管部门的监督和检查，确保基金运作的合规性和风险控制。
产业投资基金的运作模式及管理流程
产业投资基金的设立、运作及管理流程产业投资基金（以下简称产业基金或基金），是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。
投资领域的不同，相应分为创业投资基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金等类别。
目前，产业投资基金尚处于试点阶段，市场准入条件较高，而且政府主导性强。
1.产业基金发起设立1.1发起条件1.基金拟投资方向符合国家产业政策；2.发起人须具备3年以上产业投资或相关业务经验，在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关或者司法机构的重大处罚。
3.法人作为发起人，除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于2亿元；自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元；1.2申报核准要求1. 50亿元以下（含50亿元）规模的产业基金只需在发改委备案。
2. 50亿元以上规模的产业基金由发改委审批。
1.3申报人产业基金的发起人和管理人作为申报人1.4发起人由两类机构构成：一是大型产业集团，二是金融企业，后者中目前只有信托公司和国家开发银行在法律上没有障碍。
证券公司有股票投资和发起设立证券投资基金管理公司的经验，但是产业投资基金与证券投资基金差异很大，根据分业管理的原则，证券公司不宜作为产业投资基金管理公司的发起人。
1.5设立形式产业投资基金可以三种方式设立：契约/信托型、公司型、有限合伙型。
三种形式在法律基础和设立程序方面都已经没有障碍。
2.产业基金的募集2.1 募集方式和规模私募方式募集，且投资者数目不得多于200人。
产业基金拟募集规模不低于1亿元。
2.2 交易方式封闭式基金2.3 存续期限产业基金存续期限不得短于10年，不得长于15年3.产业基金的治理结构3.1 产业基金的内部治理结构公司的内部治理结构主要是股东、董事会和管理层三者之间的制约和制衡关系。
产业投资基金设立流程
产业投资基金设立流程 Pleasure Group Office【T985AB-B866SYT-B182C-BS682T-STT18】产业投资基金设立流程一、如何设立产业基金设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：1、有符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；4、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；5、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；6、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
此外，作为的主要股东也有规定：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。
二、产业投资基金设立程序第一步：1、开始准备注册XX股权（以下简称为基金）。
首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人。
然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该基金成立后的工作地点。
2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体，即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。
4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。
5、与群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。
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产业投资基金设立流程
一、如何设立产业基金
设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：
1、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；
4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；
4、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
5、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
6、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
此外，作为基金公司的主要股东也有规定：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。
二、产业投资基金设立程序
第一步：
1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为基金）。
首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人。
然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该基金成立后的工作地点。
2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体，即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。
4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。
5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。
6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。
7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。
8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。
在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。
9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。
第二步：
1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。
发起设立基金的投资决策委员会。
确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。
2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或
企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）；
3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册；
4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给
予的支持计划。
该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助。
5、选定基金未来放置资金的托管银行，与银行接触并签署意向协议。
第三步：
1、基金领取营业执照并开立银行账户，完成基金税务登记手续；
2、外聘基金管理公司与投资决策委员会负责人共同商议、策划基金成立的对外发布会；
3、与政府金融主管部门继续接触，确认政府对基金给予的支持情况。
第四步：
1、基金发布会策划完成，发布会运行时间表和执行计划以及大会目标均获得投资决策委员会通过；
2、发布会开始由外聘基金管理公司操作、实施；
3、外聘基金管理公司寻找、确认基金未来的首批投资方向，并提交拟投资项目的基础资料给投资决策委员会。
第五步：
1、外聘基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查，并制作相应的投资可行性研究、商业计划书并提交投资决策委员会讨论；
2、投资决策委员会了解拟投资项目的所有情况并进行研究；
3、外聘基金管理公司同时开始进行基金公司内部管理体系的文案建设；
4、外聘基金管理公司开始进行对投资方向进行全面的项目接触、调查和研究；
5、外聘基金管理公司开始建立全面的基金运行管理体系流程（人员）准备。
第六步及以后：
1、投资决策委员会甄选项目后，一般获得2/3以上委员同意后，可以通知托管银行，进行投资准备；
2、基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入拟投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权；
3、财务总监每周向投资决策委员会提交财务流水，每月对投资项目进行阶段性审计，每季度邀请外界独立审计事务所对项目出具独立审计报告；
4、执行事务合伙人和投资决策委员会开始大面积接触现有资本市场，获得信息、吸收经验、整合资源；
5、基金管理公司协助投资决策委员会不断进行专业化学习，提高整体委员的金融专业水平。